定制报告-个性化定制-按需专项定制研究报告

行业报告、薪酬报告

联系：400-6363-638

《郑州速达工业机械服务股份有限公司主板上市招股说明书（454页）.PDF》由会员分享，可在线阅读，更多相关《郑州速达工业机械服务股份有限公司主板上市招股说明书（454页）.PDF（454页珍藏版）》请在本站上搜索。 1、 郑州速达工业机械服务股份有限公司郑州速达工业机械服务股份有限公司 Zhengzhou Suda Industry Machinery Service Co.,Ltd.（河南省郑州市航空港经济综合实验区黄海路与规划工业五街交汇处路西）（河南省郑州市航空港经济综合实验区黄海路与规划工业五街交汇处路西）首次公开发行股票首次公开发行股票并在主板上市并在主板上市 招股说明书招股说明书 保荐人（主承销商）保荐人（主承销商）（深圳市罗湖区红岭中路（深圳市罗湖区红岭中路 10121012 号国信证券大厦号国信证券大厦 1616-2626 层）层）郑州速达工业机械服务股份有限公司 招股说明书 1-1-2 致投2、资者的声明致投资者的声明 一、公司上市的目的一、公司上市的目的 通过上市，公司将提升在行业内的知名度与影响力、通过募投项目的建设进一步加强自身的竞争优势，有助于公司实现自身的发展战略。1、提升行业知名度与影响力，进而提升市场占有率。目前，在公司主要开展经营的煤机后市场中，第三方专业服务商大多服务能力较弱，多以地方性小规模为主，服务品类较为单一，技术水平相对落后，行业集中度很低。如公司完成发行上市，将能够显著提升公司在行业内的知名度与影响力，进而帮助公司进一步提升市场占有率，有助于公司未来的发展经营。2、加强自身的竞争优势。公司本次募投项目均围绕公司主营业务进行。募投项目实施后，将能够提升公司产3、能、扩大服务范围、提升技术实力，并优化公司的资产负债结构，最终增强公司的盈利能力与资金实力。公司在上市的过程中，不断强化规范运作意识，建立健全公司治理结构。公司完成发行上市后，将继续以高质量上市公司的标准要求自身，进一步加强投资者回报意识，与投资者共谋发展、共享成果。二、公司现代企业制度的建立健全情况二、公司现代企业制度的建立健全情况 1、公司股权结构较为分散。公司共同实际控制人李锡元、贾建国及李优生三人通过直接持股和间接支配的方式合计控制公司 50.98%的股份，其他持股 5%以上的股东包括郑煤机、琪韵投资、扬中徐工。公司董事会由 6 名董事组成，其中独立董事 2 名。非独立董事中，李锡元提4、名 3 人，外部股东郑煤机提名 1 人。公司董事会成员构成合理，能够有效执行现代企业制度。2、公司根据公司法证券法等有关法律法规及中国证监会的相关要求，确立并完善了由股东大会、董事会、监事会和经营管理层组成的公司治理结构，建立健全了股东大会、董事会、监事会、独立董事、董事会秘书等相关制度，并在公司董事会下设了审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会、战略委员会四个专门委员会。郑州速达工业机械服务股份有限公司 招股说明书 1-1-3 公司严格按照各项规章制度规范运行，相关机构和人员均履行相应职责，通过上述组织机构的建立和相关制度的实施，公司已经逐步建立、健全了公司法人治理结构。三、公司本次融资的5、必要性及募集资金使用规划三、公司本次融资的必要性及募集资金使用规划 1、募集资金使用规划、募集资金使用规划 公司本次募集资金拟用于（1）扩大再制造暨后市场服务能力项目（包括郑州航空港区速达工业机械服务有限公司航空港区煤炭机械再制造暨后市场服务建设项目、郑州速达鄂尔多斯煤炭机械再制造暨后市场服务建设项目）、（2）研发中心建设项目、（3）偿还银行贷款项目。公司后续将严格按照公司法证券法首次公开发行股票注册管理办法等法律、法规、规范性文件，以及公司募集资金管理制度的规定，规范使用募集资金。2、本次融资的必要性、本次融资的必要性 本次募集资金投资项目均围绕公司主营业务进行，符合公司的发展规划。其中扩大6、再制造暨后市场服务能力项目是在现有主营业务的基础上新增产能。通过募投项目的实施，在扩大公司煤炭机械再制造与后市场服务的能力的同时，提升公司的研发水平，优化公司的资产负债结构，符合公司的战略方向，使公司不断提升创新创造水平，为客户提供专业服务，帮助客户聚焦主业、持续提升经营效率。四、公司持续经营能力及未来发展规划四、公司持续经营能力及未来发展规划 1、公司具备持续经营能力、公司具备持续经营能力 公司自成立以来，不断完善业务体系，在日常经营中已经形成了成熟的采购、生产和销售模式。2021 年至 2023 年，公司营业收入分别为 82,224.69 万元、107,625.91万元、125,335.17、1万元，归母净利润分别为10,208.47万元、10,491.68万元、16,232.86 万元，均保持稳定增长。综上，公司业务模式成熟、经营业绩稳定，具备良好的持续经营能力。郑州速达工业机械服务股份有限公司 招股说明书 1-1-4 2、公司未来发展规划、公司未来发展规划 公司未来发展规划主要分为业务发展规划、技术发展规划、资本发展规划。其中，业务发展规划主要包括：（1）对于备品配件供应管理业务，通过公司灵活的备品配件供应模式，能有效减少客户的死库存，为客户减少库存资金占用。公司计划制定营销战略地图，开拓新市场，提高老客户市场占有率。（2）对于维修与再制造业务，公司计划提升维修与再制造服务的质8、量和扩张维修中心布局，主导建立行业标准，扩大产能以缩短整个维修与再制造的周期，管理高效，生产精益，进一步提升维修与再制造业务的市场占有率。（3）对于专业化总包服务，公司将继续完善服务团队，持续为客户提供定制化的服务。（4）对于二手设备租售业务，公司计划完善专业共享平台，挖掘闲置资产拥有者和闲置资产受让者的通道，在公司备品配件供应管理、维修与再制造及专业化总包服务等后市场服务产品的协同下，为供需双方实现效益最大化。（5）对于流体连接件业务，公司计划继续拓展工程机械、农机等非煤行业，不断完善产业链，从而进一步深入走向工程机械等其他工业机械后市场服务领域。郑州速达工业机械服务股份有限公司 董事长：李9、锡元 年 月 日 郑州速达工业机械服务股份有限公司 招股说明书 1-1-5 本次发行概况本次发行概况 发行股票类型发行股票类型 人民币普通股（A 股）发行股数发行股数 1,900 万股 股东公开发售股数股东公开发售股数 公司股东不公开发售股份 每股面值每股面值 人民币 1.00 元 每股发行价格每股发行价格 32.00 元/股 预计发行日期预计发行日期 2024 年 8 月 23 日 拟上市证券交易所拟上市证券交易所和板块和板块 深圳证券交易所主板 发行后总股本发行后总股本 7,600 万股 保荐人（主承销商）保荐人（主承销商）国信证券股份有限公司 招股说明书签署日期招股说明书签署日期 20210、4 年 8 月 21 日 中国证监会、交易所对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其中国证监会、交易所对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对发行人注册申请文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保对发行人注册申请文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证，也不表明其对发行人的盈利能力、投资价值或者对投资者的收益作出证，也不表明其对发行人的盈利能力、投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断或保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。实质性判断或保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。根据证券法规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，根据证券法规定，股票依法发行后，发行人11、经营与收益的变化，由发行人自行负责；投资者自主判断发行人的投资价值，自主作出投资决由发行人自行负责；投资者自主判断发行人的投资价值，自主作出投资决策，自行承担股票依法发行后因发行人经营与收益变化或者股票价格变动策，自行承担股票依法发行后因发行人经营与收益变化或者股票价格变动引致的投资风险。引致的投资风险。郑州速达工业机械服务股份有限公司 招股说明书 1-1-6 目录目录 致投资者的声明致投资者的声明.2 本次发行概况本次发行概况.5 目录目录.6 第一节第一节 释义释义.11 一、普通术语.11 二、专业术语.13 第二节第二节 概览概览.16 一、重大事项提示.16 二、发行人及本次发行中介12、机构的基本情况.17 三、本次发行概况.18 四、发行人主营业务经营情况.19 五、发行人板块定位情况.21 六、发行人报告期主要财务数据、财务指标.22 七、发行人财务报告审计截止日后主要财务信息及经营状况、盈利预测信息.23 八、发行人选择的具体上市标准.25 九、发行人公司治理特殊安排等重要事项.26 十、发行人募集资金运用与未来发展规划.26 十一、其他对发行人有重大影响的事项.27 第三节第三节 风险因素风险因素.28 一、与行业相关的风险.28 二、与发行人相关的风险.29 第四节第四节 发行人基本情况发行人基本情况.37 一、发行人基本信息.37 二、发行人设立情况和报告期内股本13、、股东变化情况.37 三、发行人的股权结构.46 四、发行人子公司及参股公司基本情况.47 郑州速达工业机械服务股份有限公司 招股说明书 1-1-7 五、持有发行人 5%以上股份或表决权的主要股东及实际控制人的基本情况.56 六、发行人特别表决权股份或类似安排的基本情况.68 七、发行人协议控制架构的具体情况.68 八、发行人控股股东、实际控制人报告期内是否存在刑事犯罪及重大违法行为情况.69 九、发行人股本情况.69 十、董事、监事、高级管理人员及其他核心人员的简要情况.74 十一、董事、监事、高级管理人员及其他核心人员与公司签订的协议及其履行情况.80 十二、董事、监事、高级管理人员、其他14、核心人员及其近亲属持有发行人股份的情况.81 十三、董事、监事、高级管理人员及其他核心人员最近三年内发生变动情况.82 十四、董事、监事、高级管理人员及其他核心人员与发行人及其业务相关的对外投资情况.82 十五、董事、监事、高级管理人员及其他核心人员的薪酬情况.83 十六、发行人正在执行的股权激励及其他制度安排和执行情况.85 十七、发行人员工情况.85 第五节第五节 业务与技术业务与技术.90 一、发行人主营业务、主要产品或服务及演变情况.90 二、公司所处行业基本情况.113 三、发行人所处行业竞争情况.133 四、发行人销售情况和主要客户.141 五、发行人采购情况和主要供应商.153 15、六、发行人的主要固定资产与无形资产等资源要素.171 七、发行人的技术与研发情况.185 八、发行人的安全生产及环境保护情况.190 九、发行人境外经营及境外资产情况.194 郑州速达工业机械服务股份有限公司 招股说明书 1-1-8 第六节第六节 财务会计信息与管理层分析财务会计信息与管理层分析.195 一、财务报表.195 二、审计意见及关键审计事项.203 三、财务报表的编制基础及合并财务报表范围.205 四、主要会计估计和会计政策.205 五、经注册会计师核验的非经常性损益明细表.226 六、公司主要税种和税率.227 七、财务指标.229 八、经营成果分析.230 九、资产质量分析.316、00 十、偿债能力、流动性与持续经营能力分析.328 十一、报告期的重大资本性支出与资产业务重组.340 十二、资产负债表日后事项、或有事项及其他重要事项.341 十三、盈利预测.341 十四、财务报表项目比较数据变动分析.342 十五、发行人财务报告审计截止日后主要财务信息及经营状况、盈利预测信息.345 第七节第七节 募集资金运用与未来发展规划募集资金运用与未来发展规划.348 一、募集资金运用概况.348 二、募集资金具体运用情况.350 三、本次募集资金投资项目进展情况.355 四、发行人未来发展规划及拟采取的措施.357 第八节第八节 公司治理与独立性公司治理与独立性.361 一、公17、司治理的基本情况.361 二、公司管理层对内部控制的自我评估意见及注册会计师的鉴证意见.361 三、报告期内违法违规情况.361 四、报告期内资金占用和对外担保情况.363 五、独立性情况.363 六、同业竞争情况.367 郑州速达工业机械服务股份有限公司 招股说明书 1-1-9 七、关联方与关联关系.369 八、关联交易.373 九、关联交易的原因、决策程序及独立董事意见.395 十、报告期内关联方变化情况.396 第九节第九节 投资者保护投资者保护.397 一、本次发行完成前滚存利润的分配安排和已履行的决策程序.397 二、本次发行前后股利分配政策差异情况.397 三、公司章程中利润分配相18、关规定.397 四、董事会关于股东回报事宜的专项研究论证情况以及相应的规划安排理由.397 五、上市后三年内现金分红等利润分配计划的内容、制定的依据和可行性、未分配利润的使用安排.398 六、公司长期回报规划的内容，以及规划制定时的主要考虑因素.399 第十节第十节 其他重要事项其他重要事项.400 一、重大合同.400 二、对外担保情况.403 三、重大诉讼或仲裁.403 第十一节第十一节 声明声明.406 第十二节第十二节 附件附件.416 一、备查文件.416 二、备查文件查阅时间.416 三、备查文件查阅地点.416 附件 1：落实投资者关系管理相关规定的安排、股利分配决策程序、股东投19、票机制建立情况.417 附件 2：与投资者保护相关的承诺.424 附件 3：发行人及其他责任主体作出的与发行人本次发行上市相关的其他承诺事项.432 附件 4：股东大会、董事会、监事会、独立董事、董事会秘书制度的建立健全及运行情况说明.438 郑州速达工业机械服务股份有限公司 招股说明书 1-1-10 附件 5：审计委员会及其他专门委员会的设置情况说明.441 附件 6：募集资金具体运用情况.442 附件 7：子公司、参股公司简要情况.451 郑州速达工业机械服务股份有限公司 招股说明书 1-1-11 第一节第一节 释义释义 在本招股说明书中，除非文义另有所指，下列简称具有如下特定意义：一、普20、通术语一、普通术语 简称简称 释义释义 速达股份、本公司、公司、发行人 指 郑州速达工业机械服务股份有限公司，更名前为“郑州速达煤炭机械服务股份有限公司”，为上市主体 速达有限 指 郑州煤机速达配件服务有限公司，为发行人前身 赛福流体 指 郑州赛福流体技术有限公司，为发行人子公司 武汉福莱德 指 武汉福莱德流体技术有限公司，为发行人子公司 鄂尔多斯速达 指 鄂尔多斯市速达工业机械服务有限责任公司，为发行人子公司 空港速达 指 郑州航空港区速达工业机械服务有限公司，为发行人子公司 长治速达 指 长治市速达工业机械服务有限责任公司，发行人持有其55%股权，为发行人控股子公司 朔州速达 指 朔州市速21、达工业机械服务有限责任公司，发行人持有其60%股权，为发行人控股子公司 包头分公司 指 郑州速达工业机械服务股份有限公司包头分公司，为发行人分公司 大柳塔分公司 指 郑州速达工业机械服务股份有限公司大柳塔分公司，为发行人分公司（已注销）新疆分公司 指 郑州速达工业机械服务股份有限公司新疆分公司，为发行人分公司 智能工作面 指 郑州煤机智能工作面科技有限公司，发行人持有其 28%股权，为发行人联营企业 郑煤机 指 郑州煤矿机械集团股份有限公司，为发行人股东 琪韵投资 指 上海琪韵投资管理事务所（普通合伙），为发行人股东 扬中徐工 指 扬中市徐工产业投资合伙企业（有限合伙），为发行人股东 徐工股权22、 指 徐州徐工股权投资有限公司 泓羿投资 指 泓羿投资管理（河南）合伙企业（有限合伙）新余鸿鹄 指 新余鸿鹄企业管理合伙企业（有限合伙），为发行人股东、发行人员工持股平台 前海新农 指 深圳市前海新农投资管理有限公司，为发行人股东 君润恒惠 指 宁波君润恒惠创业投资合伙企业（有限合伙），为发行人股东 长兴臻信 指 长兴臻信企业管理咨询合伙企业（有限合伙），为发行人股东、发行人董事高管持股平台 霍尔果斯蓝杉 指 霍尔果斯蓝杉企业管理咨询有限公司，为发行人股东 上海嘉诺液压 指 上海嘉诺液压技术有限公司，为发行人关联方 郑州速达工业机械服务股份有限公司 招股说明书 1-1-12 简称简称 释义释义23、 上海嘉诺流体 指 上海嘉诺流体技术有限公司，为发行人关联方 上海嘉诺密封 指 上海嘉诺密封技术有限公司，为发行人关联方 广州嘉诺密封 指 广州嘉诺密封技术有限公司，为发行人关联方 常州杜尔博 指 常州杜尔博流体技术有限公司，为发行人关联方 上海嘉诺 指 上海嘉诺液压技术有限公司、上海嘉诺流体技术有限公司、上海嘉诺密封技术有限公司、广州嘉诺密封技术有限公司、常州杜尔博流体技术有限公司等 5 家上海嘉诺相关的关联方的统称，系组织管理概念而非法律实体 迈诺密封 指 上海迈诺密封技术有限公司，为发行人曾经的关联方 国家能源集团 指 国家能源投资集团有限责任公司 国能 E 购 指 国家能源投资集团有限24、责任公司旗下电商采购平台 中国神华 指 中国神华能源股份有限公司 中 国 神 华 神 东 分 公司、神东分公司 指 中国神华能源股份有限公司神东煤炭分公司 宁煤集团 指 国家能源集团宁夏煤业有限责任公司 陕煤集团 指 陕西煤业化工集团有限责任公司 晋能控股集团 指 晋能控股集团有限公司 内蒙古伊泰 指 内蒙古伊泰煤炭股份有限公司 中铁工业 指 中铁高新工业股份有限公司 郑煤机综机公司、综机公司 指 郑州煤机综机设备有限公司 恒达智控 指 郑州恒达智控科技股份有限公司，更名前为“郑州煤机液压电控有限公司”郑煤机长壁公司 指 郑州煤机长壁机械有限公司 郑煤机新疆公司 指 郑煤机潞安新疆机械有限公司25、 郑煤机铸锻公司 指 郑州煤机铸锻有限公司 郑煤机物资公司 指 郑州煤矿机械集团物资供销有限公司 郑煤机格林公司 指 郑州煤机格林材料科技有限公司 郑煤机智鼎公司 指 郑煤机智鼎液压有限公司 郑煤机保理公司 指 郑煤机商业保理有限公司 华源投资 指 郑州华源投资股份有限公司 徐工机械 指 徐工集团工程机械股份有限公司，间接控制公司股东扬中徐工 徐工基础 指 徐州徐工基础工程机械有限公司 徐工液压件 指 徐州徐工液压件有限公司 徐工物资 指 徐州徐工物资供应有限公司 航空港区再制造项目 指 郑州航空港区速达工业机械服务有限公司航空港区煤炭机械再制造暨后市场服务建设项目 郑州速达工业机械服务股份有26、限公司 招股说明书 1-1-13 简称简称 释义释义 速达鄂尔多斯再制造项目 指 郑州速达鄂尔多斯煤炭机械再制造暨后市场服务建设项目 港区研发中心建设项目 指 郑州航空港区速达工业机械服务有限公司研发中心及办公楼建设项目 国务院 指 中华人民共和国国务院 质检总局 指 国家质量监督检验检疫总局 国家发改委 指 中华人民共和国国家发展和改革委员会 工信部 指 中华人民共和国工业和信息化部 全国人大常委会 指 全国人民代表大会常务委员会 公司法 指 中华人民共和国公司法 证券法 指 中华人民共和国证券法 公司章程 指 郑州速达工业机械服务股份有限公司章程 公 司 章 程 （草案）指 公司上市后适用27、的郑州速达工业机械服务股份有限公司章程（草案）会计准则 指 国家财政部于 2006 年 2 月颁布的企业会计准则基本准则以及后续陆续颁布和修订的各项具体准则 股东大会 指 郑州速达工业机械服务股份有限公司股东大会 董事会 指 郑州速达工业机械服务股份有限公司董事会 监事会 指 郑州速达工业机械服务股份有限公司监事会 三会 指 郑州速达工业机械服务股份有限公司股东大会、董事会和监事会的统称 证监会、中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 交易所、证券交易所 指 深圳证券交易所 股转系统 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司 保荐机构、保荐人、主承销商 指 国信证券股份有限公司 发行人律师 指28、 北京市中伦律师事务所 天健会计师 指 天健会计师事务所（特殊普通合伙）本次发行 指 公司本次公开发行 A 股的行为，即公开发行新股 元、万元、亿元 指 人民币元、人民币万元、人民币亿元 报告期 指 2021 年度、2022 年度和 2023 年度 招股说明书 指 郑州速达工业机械服务股份有限公司首次公开发行股票并在主板上市招股说明书 二、专业术语二、专业术语 简称简称 释义释义 流体连接件 指 煤矿机械、工程机械等机械设备液压管路系统中的软管总成、硬管总成及其相关附件 郑州速达工业机械服务股份有限公司 招股说明书 1-1-14 简称简称 释义释义 煤矿机械 指 为实现煤矿开采作业任务而开发生29、产的一系列机械。按照煤矿开采的顺序，主要分为勘探设备、综合采掘设备、提升设备、洗选设备、煤炭安全设备和其他设备，以及露天矿设备等 煤炭综采设备 指 煤炭综合采掘设备，包括掘进机、采煤机、刮板输送机及液压支架，合称“三机一架”工作面 指 进行采煤作业的场所，随着采掘进度而移动 支架/液压支架 指 用于综采工作面顶板的支护和控制及工作面设备的推移行走，能可靠而有效地支撑和控制工作面的顶板，隔离采空区，防止矸石进入回采工作面和推进刮板输送机 千斤顶 指 一种液压系统执行件，其通过两个封闭腔内的液体进与出，实现伸与缩的动作 立柱 指 实际为千斤顶的一种，其具有伸缩功能，由于其在液压支架中起主要支撑作用30、才称之为立柱，主要分为单伸缩和双伸缩两种 油缸/液压油缸 指 实际为千斤顶的一种，具有伸缩功能，在液压支架中一般起到推移等作用 活塞杆 指 一种刚性的圆状直杆件，一端与活塞相连，一端与外部件铰接，是千斤顶执行伸缩往复运动的活动主体 导向套 指 一种刚性盘套件，其内外均有密封槽，组装在千斤顶上起端面封堵及活塞杆导向作用 胶管/软管 指 由内胶层、增强层以及外胶层组成的可屈绕的管 胶管/软管总成 指 两端装配有金属接头的胶管/软管。接头 指 通过扣压或挤压方式，永久性地装配到胶管/软管两端的金属连接件 电液控 指 一种以电信号为指令控制液压系统中执行元件运动的操纵方式 液压阀 指 一种液压系统中用31、于控制执行元件动作及动作顺序的控制元件 结构件 指 推杆、掩护梁、顶梁、伸缩梁、尾梁、前梁、护帮板、侧护板、底座等形成液压支架主要结构的部件 直属件 指 液压支架整体组装时才会用到的一系列金属铰接及固定件，主要包括销轴、各种型卡等 铸锻件 指 直接采用铸造或锻造工艺生产出来的金属工件 盾构机 指 一种使用盾构法的隧道掘进机。盾构的施工法是掘进机在掘进的同时构建（铺设）隧道之“盾”（指支撑性管片）内壁熔铜 指 一种缸筒内壁处理的方法，用于缸筒再制造，主要实现尺寸恢复和防腐性提升 激光熔覆 指 一种表面改性技术。它通过在基材表面添加熔覆材料，并利用高能密度的激光束使之与基材表面薄层一起熔凝的方法，32、在基层表面形成与其为冶金结合的添料熔覆层，可实现尺寸恢复和工件表面性能提升 电镀 指 利用电解原理在某些金属表面上镀上一薄层其它金属或合金的过程，是利用电解作用使金属或其它材料制件的表面附着一层金属膜的工艺从而起到防止金属氧化（如锈蚀），提高耐磨性、导电性、反光性、抗腐蚀性（硫酸铜等）及增进美观等作用 郑州速达工业机械服务股份有限公司 招股说明书 1-1-15 简称简称 释义释义 喷丸 指 一种表面强化工艺，即使用丸粒轰击工件表面并植入残余压应力，提升工件疲劳强度的冷加工工艺 冷弧合金熔覆 指 一种低温无飞溅的新型冷金属过渡表面处理工艺，在基层表面形成与其为冶金结合的添料熔覆层，可实现尺寸恢复33、和工件表面性能提升 点检 指 按照一定的标准、一定周期、对设备规定的部位进行检查，以便早期发现设备故障隐患，及时加以修理调整，使设备保持其规定功能的设备管理方法 综采 指 煤矿综合机械化采煤的简称，一般指机械化率达到 95%以上的开采方式 采煤机 指 在长壁采煤工作面，一种把煤从煤体上破落下来（破煤）并装入工作面输送机（装煤）的采煤机械 掘进机 指 一种用于平直地面开凿巷道的机器 刮板输送机 指 一种采用刮板链牵引，在槽内运送散料的输送机 压架实验 指 一种以液压支架国标要求为标准，对液压支架进行强度、稳定性和寿命次数等性能检测的试验方法 特种设备 指 用于特定场所、环境或危险性较大的专用设备34、 MES 指 Manufacturing Execution System，即生产执行系统 SAP 指 Systems Applications and Products in Data Processing，即企业资源管理软件系统 本招股说明书中部分合计数与各加数直接相加之和在尾数上有差异，这些差异是由四舍五入造成的。郑州速达工业机械服务股份有限公司 招股说明书 1-1-16 第二节第二节 概览概览 一、重大事项提示一、重大事项提示（一）重大风险提示（一）重大风险提示 本公司提醒投资者认真阅读本招股说明书“第三节 风险因素”部分，并特别注意下列事项：1、下游行业波动风险下游行业波动风险 详见35、本招股说明书“第三节 风险因素”之“一、（一）下游行业波动风险”。2、客户客户合作稳定性合作稳定性风险风险 详见本招股说明书“第三节 风险因素”之“二、（一）、1、客户合作稳定性风险”。3、大客户采购波动风险大客户采购波动风险 详见本招股说明书“第三节 风险因素”之“二、（一）、2、大客户采购波动风险”。4、与股东郑煤机未来业务合作稳定性的风险、与股东郑煤机未来业务合作稳定性的风险 详见本招股说明书“第三节 风险因素”之“二、（一）、3、与股东郑煤机未来业务合作稳定性的风险”。（二）本次发行相关主体作出的重要承诺（二）本次发行相关主体作出的重要承诺 详见本招股说明书“第十二节 附件”之“附件 36、2、与投资者保护相关的承诺”和“附件 3：发行人及其他责任主体作出的与发行人本次发行上市相关的其他承诺”。本概览仅对招股说明书全文作扼要提示。投资者作出投资决策前，应认真本概览仅对招股说明书全文作扼要提示。投资者作出投资决策前，应认真阅读招股说明书全文。阅读招股说明书全文。郑州速达工业机械服务股份有限公司 招股说明书 1-1-17（三）滚存利润的分配（三）滚存利润的分配 详见本招股说明书“第九节 投资者保护”之“一、本次发行完成前滚存利润的分配安排和已履行的决策程序”。（四）本次发行上市后公司股利分配政策（四）本次发行上市后公司股利分配政策、现金分红的最低比例、上市后、现金分红的最低比例、上市37、后三年内利润分配计划和长期回报规划三年内利润分配计划和长期回报规划 关于本次发行上市后公司股利分配政策，详见本招股说明书“第十二节 附件”之“附件 1、（二）发行后的股利分配决策程序”。关于现金分红的最低比例、上市后三年内利润分配计划和长期回报规划，详见本招股说明书“第九节 投资者保护”之“五、上市后三年内现金分红等利润分配计划的内容、制定的依据和可行性、未分配利润的使用安排”、“六、公司长期回报规划的内容，以及规划制定时的主要考虑因素”。（五）业绩下滑情形相关承诺（五）业绩下滑情形相关承诺 公司共同实际控制人李锡元、贾建国、李优生及李锡元控制的公司股东新余鸿鹄、长兴臻信，已对业绩下滑情形作出38、承诺，详见本招股说明书“第十二节 附件”之“附件 2：与投资者保护相关的承诺”之“（十）业绩下滑情形相关承诺”。二、二、发行人及本次发行中介机构的基本情况发行人及本次发行中介机构的基本情况（一一）发行人基本情况发行人基本情况 发行人名称发行人名称 郑州速达工业机械服务股份有限公司 成立日期成立日期 有限公司：2009 年 7 月 7 日 股份公司：2014年12 月26日 注册资本注册资本 5,700.00 万元 法定代表人法定代表人 李锡元 注册地址注册地址 河南省郑州市航空港经济综合实验区黄海路与规划工业五街交汇处路西 主要生产经营主要生产经营地址地址 河南省郑州市航空港经济综合实验区黄海39、路与规划工业五街交汇处路西 控股股东控股股东-实际控制人实际控制人 李锡元、贾建国、李优生 行业分类行业分类 C43 金属制品、机械和设备修理业 在其他交易场在其他交易场所（申请）挂所（申请）挂牌上市的情况牌上市的情况 无（二二）本次发行的有关中介机构本次发行的有关中介机构 保荐人保荐人 国信证券股份有限公司 主承销商主承销商 国信证券股份有限公司 郑州速达工业机械服务股份有限公司 招股说明书 1-1-18 发行人律师发行人律师 北京市中伦律师事务所 其他承销机构其他承销机构 无 审计机构审计机构 天健会计师事务所（特殊普通合伙）评估机构评估机构 坤元资产评估有限公司 发行人与本次发行有关的保40、荐人、承销发行人与本次发行有关的保荐人、承销机构、证券服务机构及其负责人、高级机构、证券服务机构及其负责人、高级管理人员、经办人员之间存在的直接或管理人员、经办人员之间存在的直接或间接的股权关系或其他利益关系间接的股权关系或其他利益关系 无（三三）本次发行其他有关机构本次发行其他有关机构 股票登记机股票登记机构构 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司 收款银行收款银行 中国工商银行股份有限公司深圳市分行深港支行 其他与本次发行有关的机构其他与本次发行有关的机构 无 三、三、本次发行概况本次发行概况（一）本次发行的基本情况（一）本次发行的基本情况 股票股票种类种类 人民币普通股（A 股）每股面41、值每股面值 人民币 1.00 元 发行股数发行股数 本 次 拟 发 行1,900 万股 占发行后总股本比例占发行后总股本比例 25.00%其中：发行新股数量其中：发行新股数量 本 次 拟 发 行1,900 万股 占发行后总股本比例占发行后总股本比例 25.00%股东公开发售股份数量股东公开发售股份数量-占发行后总股本比例占发行后总股本比例-发行后总股本发行后总股本 7,600 万股 每股发行价格每股发行价格 32.00 元/股 发行市盈率发行市盈率 15.05 倍（每股发行价格除以每股收益，每股收益按照 2023年经审计的扣除非经常性损益前后孰低的归属于母公司股东的净利润除以本次发行后总股本计42、算）发行前每股净资产发行前每股净资产 14.81 元/股（按照 2023 年 12 月 31 日经审计的归属于母公司 所有者权益除以本次发行前总股本计算）发行后每股净资产发行后每股净资产 18.03 元/股（按照 2023 年 12 月 31 日经审计的归属于母公司 所有者权益加上本次发行筹资净额之和除以本次发行后总股本计算）发行前每股收益发行前每股收益 2.84 元/股（按照 2023 年经审计的扣除非经常性损益前后孰低的归属于母公司股东的净利润除以本次发行前总股本计算）发行发行后每股收益后每股收益 2.13 元/股（按照 2023 年经审计的扣除非经常性损益前后孰低的归属于母公司股东的净利43、润除以本次发行后总股本计算）发行市净率发行市净率 1.78 倍（每股发行价格/发行后每股净资产）预测净利润（如有）预测净利润（如有）不适用 发行方式发行方式 本次发行采用直接定价方式，全部股份通过网上向持有深圳市场非限售 A 股股份和非限售存托凭证市值的社会公众投资者发行，不进行网下询价和配售。发行对象发行对象 已开立深圳证券交易所股票交易账户的境内自然人、法人、证券投资基金及符合法律法规规定的其他投资者（国家法律郑州速达工业机械服务股份有限公司 招股说明书 1-1-19 法规禁止购买者除外）承销方式承销方式 主承销商余额包销 募集资金总额募集资金总额 60,800.00 万元 募集资金净额募44、集资金净额 52,571.23 万元（扣除发行费用后计算）募集资金投资项目募集资金投资项目 郑州航空港区速达工业机械服务有限公司航空港区煤炭机械再制造暨后市场服务建设项目 郑州速达鄂尔多斯煤炭机械再制造暨后市场服务建设项目 郑州航空港区速达工业机械服务有限公司研发中心及办公楼建设项目 偿还银行贷款项目 发行费用概算发行费用概算 本次发行费用共为 8,228.77 万元，其中承销和保荐费用5,650.00 万元，审计及验资费用 1,169.81 万元，律师费用789.81 万元，用于本次发行的信息披露费用 551.89 万元，发行手续费用及其他费用 67.27 万元 注：本次发行各项费用均为不含45、增值税金额，合计数与各分项数值之和尾数若存在微小差异，为四舍五入造成；发行手续费中包含本次发行的印花税，税基为扣除印花税前的募集资金净额，税率为 0.025%。高级管理人员、员工拟参高级管理人员、员工拟参与战略配售情况（如有）与战略配售情况（如有）无 保荐人相关子公司拟参与保荐人相关子公司拟参与战略配售情况（如有）战略配售情况（如有）无 拟公开发售股份股东名拟公开发售股份股东名称、持股数量及拟公开发称、持股数量及拟公开发售股份数量、发行费用的售股份数量、发行费用的分摊原则（如有）分摊原则（如有）无（二）本次发行上市的重要日期（二）本次发行上市的重要日期 刊登发行公告日期刊登发行公告日期 20246、4 年 8 月 22 日 网上网上申购日期申购日期 2024 年 8 月 23 日 缴款日期缴款日期 2024 年 8 月 27 日 股票上市日期股票上市日期 本次股票发行结束后公司将尽快申请在深圳证券交易所主板上市 四四、发行人主营业务经营情况发行人主营业务经营情况（一）主营业务、主要产品或服务情况（一）主营业务、主要产品或服务情况 公司是一家专注于机械设备全生命周期管理的专业化服务公司，致力于为工业客户提供优质的机械设备综合后市场服务。业务目前主要围绕煤炭综采设备液压支架开展，为煤炭生产企业提供维修与再制造、备品配件供应管理、二手设备租售等综合后市场服务，并为机械设备生产商提供流体连接件产47、品。公司服务或产品涉足煤炭综采设备和工程机械两个领域，具有快速、专业、高效、郑州速达工业机械服务股份有限公司 招股说明书 1-1-20 综合性强等特点，各个业务之间相互协同，互为补充。公司提供的服务或产品分为五大类：维修与再制造、备品配件供应管理、专业化总包服务、二手设备租售和流体连接件，具体介绍如下：序序号号 服务服务/产品名称产品名称 服务服务/产品描述产品描述 占主营业务占主营业务 收入比例收入比例（2023 年度）年度）1 后市场服务 维修与再制造 通过专业的技术、工艺与设备，对废旧综采设备进行维修或再制造，使其性能不亚于新设备的服务 37.10%2 备品配件供应管理 通过库存管理、需48、求预测等为煤炭企业综采设备的日常运行以及维修提供一站式备品配件供应 31.20%3 专业化总包服务 该服务相当于备品配件供应管理和维修与再制造等业务的综合。为客户提供日常维护保养、配件供应、维修与再制造，以采煤量等工作量服务费方式结算的总包服务 6.80%4 二手设备租售 该业务依托于公司的维修与再制造能力，承租或购买二手设备，视客户需求维修技改，再将其销售或出租给客户 7.59%5 流体连接件 向煤炭综采设备和工程机械设备生产商提供液压管路系统中的软管、硬管总成，同时为公司后市场相关服务提供流体连接件 17.30%公司自成立以来通过精准的市场定位，不断完善服务产品，帮助客户聚焦主业，目前已发49、展成为国内较大的煤炭综采设备后市场专业服务商，服务产品全、服务网络广，目前已覆盖内蒙古、陕西、山西、河南、新疆等主要煤炭生产区域，与中国神华神东分公司、宁煤集团、河南能源化工集团、陕煤集团、中铁工业等大型国有企业保持着长期、稳定的合作关系。（二）主要经营模式（二）主要经营模式 公司外购的原材料主要为千斤顶类、阀及电液控类、结构件、直属件以及毛管等产品，重要供应商有济源市丰泽特钢实业有限公司、郑煤机、徐州舜威矿山机械有限公司、泰安海力克机械有限公司、青岛橡六胶管有限公司、恒宇集团液压流体科技河北有限公司、天津华宁电子有限公司、河南永隆机械配件有限公司等。公司的主要产品与服务包括维修与再制造、备品50、配件供应管理、专业化总包服务、二手设备租售和流体连接件。维修与再制造业务采用项目制管理，根据项目预算成本、公司产能安排、市场开拓等因素与客户签订合同后按照技术协议对设备实施维修与再制造，通常工期为 2-3 个月；备品配件供应管理业务郑州速达工业机械服务股份有限公司 招股说明书 1-1-21 主要采取以销定产的集约化供应模式，对于常用产品或寄售清单内的产品，公司将根据市场情况或寄售库最低安全库存数进行提前采购备货；专业化总包服务期内，公司负责目标设备的日常备品配件更换以及点检维修，并在目标设备损耗较大时，负责对其进行升井大修，以保证其正常使用；二手设备租售业务同样采用项目制进行管理，通过需求匹配51、为出租/出售方和租赁/购买方寻找最合适的交易方，视双方需求情况提供维修等交易优化服务，以使得租售的标的设备与新工作面能够适配。流体连接件业务以毛管、硬管和扣头和原材料，将其加工成流体连接件总成，并向煤矿机械、工程机械主机生产厂商供应。公司对于各业务均采用直销的销售模式，其中维修与再制造、备品配件供应管理及专业化总包业务由营销事业部承担主要的销售活动职能，二手设备租售业务由易装备事业部自行负责开拓，流体连接件业务由赛福流体经营自设销售部负责开拓。报告期内，公司的重要客户有国家能源集团、陕煤集团、郑煤机、中铁工业、内蒙古伊泰等。公司主要经营模式详见本招股说明书“第五节 业务与技术”之“一、（二）发52、行人主要经营模式”。（三）行业竞争情况（三）行业竞争情况 我国煤矿机械后市场服务行业，竞争主体众多，但都存在规模小、服务区域窄、品种单一等特点，除速达股份外，目前能够提供全品类的后市场综合服务商极少，行业内其他服务规模较大的企业主要在备品配件供应或维修与再制造与公司形成竞争。公司是国内规模较大的煤矿机械设备后市场服务专业提供商。成立以来，通过准确的市场定位，业务规模保持快速增长趋势。报告期内，分别实现营业收入 8.22 亿元、10.76 亿元和 12.53 亿元，分别实现净利润 1.02 亿元、1.05 亿元和 1.62 亿元。该营收和净利润规模处于煤矿机械后市场服务行业的领先水平。公司所处行53、业竞争情况详见本招股说明书“第五节 业务与技术”之“三、发行人所处行业竞争情况”。五五、发行人板块定位情况发行人板块定位情况（一）业务模式成熟（一）业务模式成熟 郑州速达工业机械服务股份有限公司 招股说明书 1-1-22 公司自成立以来，基于自身的战略方向和技术水平，始终根据下游客户需求变化不断完善业务体系，在日常经营中已经形成了成熟的采购、生产和销售模式，共同组成了适合公司目前发展阶段的业务模式。作为工业服务企业，公司的业务模式从下游销售出发，根据客户痛点开展业务，制定生产或服务计划，并依此打造优质的上游供应链。（二）经营业绩稳定、规模大（二）经营业绩稳定、规模大 公司是国内规模较大的煤炭综54、采设备后市场服务专业提供商。成立以来，通过准确的市场定位，业务规模保持快速增长趋势。报告期内，公司营业收入分别为 8.22 亿元、10.76 亿元和 12.53 亿元，分别实现净利润 1.02 亿元、1.05 亿元和 1.62 亿元。公司营收和净利润规模较为稳定，处于煤炭综采设备后市场服务行业的领先水平。（三）具有行业代表性（三）具有行业代表性 公司依托于优质供应链、成熟技术团队、多中心的生产服务网络和多角度多层次的营销活动，不断创新商业模式、完善业务结构，提高技术水平，形成了走在行业前列的服务能力。公司依靠规模化的优质供应链、过硬的服务能力和领先的服务意识，获得了下游行业内具有代表性的大型客55、户认可，积累了较好口碑，形成了一定的品牌效应。公司目前已经与陕煤集团签订了长期战略合作协议，并分别与国家能源集团旗下的神东分公司、国能 E 购平台签订了长期框架协议。因此，公司业务模式成熟、经营业绩稳定、规模较大、具有行业代表性，符合主板定位要求。六六、发行人报告期主要财务数据、财务指标发行人报告期主要财务数据、财务指标 根据天健会计师出具的天健审2024322 号审计报告，公司主要财务数据及财务指标如下（以下数据如无特别说明，均摘自合并报表）：项目项目 2023 年度年度/2023 年末年末 2022 年度年度/2022 年末年末 2021 年度年度/2021 年末年末 资产总额（万元）1656、5,784.62 154,974.21 150,020.10 归属于母公司所有者权益（万元）84,426.01 68,078.78 60,525.71 郑州速达工业机械服务股份有限公司 招股说明书 1-1-23 项目项目 2023 年度年度/2023 年末年末 2022 年度年度/2022 年末年末 2021 年度年度/2021 年末年末 资产负债率（母公司）（%）43.96 43.07 42.45 营业收入（万元）125,335.11 107,625.91 82,224.69 净利润（万元）16,239.29 10,491.68 10,208.47 归属于母公司所有者的净利润（万元）16,257、32.86 10,491.68 10,208.47 扣除非经常性损益后归属于母公司所有者的净利润（万元）16,163.69 10,322.57 10,095.49 基本每股收益（元）2.85 1.84 1.79 稀释每股收益（元）2.85 1.84 1.79 加权平均净资产收益率（%）21.29 16.38 18.46 经营活动产生的现金流量净额（万元）15,567.49 3,851.62 4,012.66 现金分红（万元）-3,021.00 研发投入占营业收入的比例（%）1.60 1.01 0.86 七七、发行人财务报告审计截止日后主要财务信息及经营状况、盈利发行人财务报告审计截止日后主要财58、务信息及经营状况、盈利预测信息预测信息（一）审计截止日后主要经营状况（一）审计截止日后主要经营状况 公司财务报告审计截止日为 2023 年 12 月 31 日，天健会计师事务所（特殊普通合伙）对发行人 2024 年 6 月 30 日合并及母公司资产负债表、2024 年 1-6月合并及母公司利润表、2024 年 1-6 月合并及母公司现金流量表及财务报表附注进行了审阅，并出具了审阅报告（天健审20249905 号），发表了如下意见：“根据我们的审阅，我们没有注意到任何事项使我们相信财务报表没有按照企业会计准则的规定编制，未能在所有重大方面公允反映速达股份公司的合并及母公司财务状况、经营成果和现金59、流量。”财务报告审计截止日至招股说明书签署日，发行人经营模式、税收政策等未发生重大变化，主要客户及供应商未发生重大变化，未发生其他可能影响投资者判断的重大事项。（二）（二）20242024 年年 1 1-6 6 月业绩情况月业绩情况 发行人 2024 年 6 月 30 日/2024 年 1-6 月的主要财务数据与上年末/上年同期的主要财务数据对比如下：郑州速达工业机械服务股份有限公司 招股说明书 1-1-24 单位：万元 项目项目 2024 年年 6 月末月末 2023 年年 12 月月末末 变动比率变动比率 资产总计 169,255.40 165,784.62 2.09%负债总计 74,8060、5.61 79,452.18-5.85%所有者权益 94,449.78 86,332.44 9.40%项目项目 2024 年年 1-6 月月 2023 年年 1-6 月月 变动比率变动比率 营业收入 56,982.86 59,374.93-4.03%营业利润 9,787.12 8,954.89 9.29%利润总额 9,439.14 8,923.31 5.78%净利润 7,896.05 6,769.39 16.64%归属于母公司股东的净利润 7,890.88 6,769.39 16.57%扣除非经常性损益后归属于母公司股东的净利润 8,173.33 6,735.56 21.35%经营活动产生的现61、金流量净额 6,423.05 7,993.04-19.64%如上表所示，发行人 2024 年 1-6 月的营业收入、归属于母公司股东的净利润相较于 2023 年同期分别增长-4.03%和 16.57%。2024 年上半年，发行人营业收入小幅下降，主要系维修与再制造业务收入下降所致。发行人子公司鄂尔多斯速达因安全生产事故停产近 2 个月时间，对发行人维修与再制造业务的开展造成了一定的影响。2024 年上半年，发行人归母净利润增长，主要原因是：信用减值损失的影响。2024 年 1-6 月，根据业务开展情况，发行人应收款项（包括应收账款及其他应收款）的坏账损失的计提少于去年同期；所得税费用的影响。262、023 年1-6 月，发行人子公司空港速达仍适用于 25%的企业所得税（2023 年全年适用15%的企业所得税税率），而 2024 年 1-6 月空港速达适用 15%的企业所得税税率，导致 2024 年 1-6 月所得税税费相比去年同期减少较多。（三三）2022024 4 年年 1 1-6 6 月非经常性损益月非经常性损益 2024 年 1-6 月，公司非经常性损益明细表主要数据如下：单位：万元 项目项目 2024 年年 1-6 月月 非流动性资产处置损益，包括已计提资产减值准备的冲销部分 8.95 郑州速达工业机械服务股份有限公司 招股说明书 1-1-25 计入当期损益的政府补助，但与公司正63、常经营业务密切相关、符合国家政策规定、按照确定的标准享有、对公司损益产生持续影响的政府补助除外 20.50 单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 10.00 债务重组损益-2.00 除上述各项之外的其他营业外收入和支出-347.15 小计小计-309.70 减：企业所得税影响数-27.25 归属于母公司所有者的非经常性损益净额-282.45 如上表所示，2024 年 1-6 月公司归属于母公司所有者的税后非经常性损益为-282.45 万元，占归属于母公司所有者的净利润的比例为-3.58%。（四四）20242024 年年 1 1-9 9 月经营情况预计月经营情况预计 结合公司已实现的经营业绩、64、目前的订单情况、经营状况以及市场环境，公司 2024 年 1-9 月经营情况预计如下：单位：万元 项目项目 2024 年年 1-9 月月 2023 年年 1-9 月月 变动比例变动比例 营业收入 84,000.00-92,000.00 84,443.49-0.53%-8.95%净利润 9,800.00-10,600.00 9,795.11 0.05%-8.22%归属于母公司股东的净利润 9,800.00-10,600.00 9,793.82 0.06%-8.23%扣除非经常性损益后的归属于母公司股东的净利润 9,900.00-10,700.00 9,763.70 1.40%-9.59%注：上述65、财务数据系公司初步测算，不构成公司的盈利预测或业绩承诺。八八、发行人选择的具体上市标准发行人选择的具体上市标准 根据天健会计师出具的天健审2024322 号审计报告，公司最近三个会计年度净利润（以扣除非经常性损益前后较低者为计算依据）均为正数且累计为 36,581.75 万元，超过人民币 15,000 万元；最近一年净利润（以扣除非经常性损益前后较低者为计算依据）为 16,163.69 万元，超过人民币 6,000 万元；最近三年经营活动产生的现金流量净额累计为 23,431.77 万元，超过人民币10,000 万元；最近三年营业收入累计为 315,185.71 万元，不低于人民币 100,066、00万元。因此，发行人选择的具体上市标准为深圳证券交易所股票上市规则郑州速达工业机械服务股份有限公司 招股说明书 1-1-26 3.1.2 条第一款规定“境内企业申请在本所上市，市值及财务指标应当至少符合下列标准中的一项：（一）最近三年净利润均为正，且最近三年净利润累计不低于 1.5 亿元，最近一年净利润不低于 6000 万元，最近三年经营活动产生的现金流量净额累计不低于 1 亿元或者营业收入累计不低于 10 亿元”。九九、发行人公司治理特殊安排等重要事项发行人公司治理特殊安排等重要事项 截至本招股说明书签署日，公司不存在公司治理特殊安排等重要事项。十十、发行人募集资金运用与未来发展规划发行人67、募集资金运用与未来发展规划 经公司 2021 年第一次临时股东大会、2021 年年度股东大会、2023 年第一次临时股东大会、第三届董事会第二次会议、第三届董事会第四次会议和第三届董事会第七次会议决议审议通过，本次募集资金到位后，将按轻重缓急分别投入以下项目：单位：万元 序号序号 项目名称项目名称 总投资额总投资额 募集资金募集资金 投资额投资额 实施主体实施主体 一、扩大再制造暨后市场服务能力项目一、扩大再制造暨后市场服务能力项目 1 郑州航空港区速达工业机械服务有限公司航空港区煤炭机械再制造暨后市场服务建设项目 52,392.00 35,518.29 空港速达 2 郑州速达鄂尔多斯煤炭机械68、再制造暨后市场服务建设项目 16,600.00 9,224.66 鄂尔多斯速达 二、研发中心建设项目二、研发中心建设项目 1 郑州航空港区速达工业机械服务有限公司研发中心及办公楼建设项目 10,524.00 6,578.58 空港速达 三、偿还银行贷款项目三、偿还银行贷款项目-15,000.00-合计合计 79,516.00 66,321.54-若本次股票发行后，实际募集资金数额（扣除发行费用后）大于上述投资项目的资金需求，超过部分将根据中国证监会及深圳证券交易所的有关规定用于公司主营业务的发展。若本次股票发行后，实际募集资金小于上述投资项目的资金需求，不足部分公司将用自筹资金补足。如果本次募69、集资金到位前公司需要对上述拟投资项目进行先期投入，则公司将用自筹资金投入，待募集资金到位后以募集资金置换自筹资金。公司未来发展的战略仍坚持以差异化服务“快速、专业、优质”为核郑州速达工业机械服务股份有限公司 招股说明书 1-1-27 心，将通过先进的管理机制和高效的组织能力，结合公司体系化、品质化、平台化、集中化的发展方向，稳健经营，充分发挥核心竞争力，不断创新服务产品、促进工业制造业服务化，从而达到推动工业经济运行效率提升、经济增长与结构优化，助力中国制造业的高质量发展。有关本次发行募集资金投资项目的情况详见本招股说明书“第七节 募集资金运用与未来发展规划”的相关内容。十一十一、其他对发行人70、有重大影响的事项其他对发行人有重大影响的事项 截至本招股说明书签署日，公司不存在其他对发行人有重大影响的事项。郑州速达工业机械服务股份有限公司 招股说明书 1-1-28 第第三三节节 风险因素风险因素 投资者在评价发行人本次发行的股票时，除本招股说明书提供的其他各项资料外，应特别认真地考虑下述各项风险因素。下列各项风险因素根据重要性原则或可能影响投资决策的程度大小排序，该排序并不表示风险因素依次发生。一、与行业相关的风险一、与行业相关的风险（一）（一）下游行业波动风险下游行业波动风险 公司目前主要为煤炭开采企业提供煤炭综采设备后市场服务。下游煤炭开采企业的存量综采设备的使用情况和新增综采设备的71、投资将直接影响其对后市场服务的需求。而煤炭开采企业存量综采设备的使用率和新增综采设备的投资计划会受到下游煤炭行业运行情况的影响。因此，下游煤炭行业的运行情况将间接影响煤炭开采企业对综采设备后市场服务的需求。此外，下游煤炭行业的运行情况直接影响煤炭开采企业的经营效益，因此也会间接影响下游煤炭开采企业对公司的回款情况。自 2013 年以来，受煤炭产能过剩的影响，我国煤炭产量和价格持续下跌，2016 年煤炭产量跌至 34.1 亿吨。为改善供需格局，抑制煤价下跌，2016 年以来国家及地方出台了一系列煤炭行业去产能政策，淘汰过剩落后产能，随着煤炭供给侧改革的推进，煤炭行业的供需平衡关系得到有效改善，煤72、炭价格逐步上涨，全国煤炭产量2019年至2023年分别达到38.5亿吨、39.0亿吨、41.3亿吨、45.6 亿吨、47.1 亿吨，下游煤炭行业的运行情况逐步开始好转。2021 年 10 月，国务院印发2030 年前碳达峰行动方案，将会对煤炭行业产生重大影响。如未来党中央、国务院或其他政府主管部门进一步出台有关节能减排的政策，都将进一步对公司下游煤炭行业产生影响。如未来下游煤炭企业减少对后市场服务的采购，将导致公司经营业绩面临下滑的风险并影响公司的回款进度。（二）（二）市场竞争加剧的风险市场竞争加剧的风险 2021 年 3 月，发改委等部委发布的关于加快推动制造服务业高质量发展郑州速达工业机械73、服务股份有限公司 招股说明书 1-1-29 的意见中提出：“发展面向制造业的研发、制造、交付、维护等产品全生命周期管理，实现制造业链条延伸和价值增值。鼓励专业服务机构积极参与制造业品牌建设和市场推广，加强品牌和营销管理服务，提升制造业品牌效应和市场竞争力。”随着我国社会经济的发展、工业化进程的加速、国家产业政策的鼓励和行业市场环境的逐步成熟，专业化、社会化的第三方机械设备工业服务提供商将会逐年增加。新的竞争者或者新的服务模式的出现将导致市场竞争加剧，可能导致公司产品服务价格下滑，不利于公司未来继续扩大市场份额或业绩增长。二、与发行人相关的风险二、与发行人相关的风险（一）（一）经营风险经营风险 74、1、客户客户合作稳定性合作稳定性风险风险 报告期内，公司主要客户为国家能源集团下属公司（包括中国神华、宁煤集团等）、陕煤集团等大型煤炭生产企业。2021 年至 2023 年，公司前五大客户合计收入占比分别为 68.98%、73.86%和 64.37%。其中，公司对国家能源集团下属公司收入合计占比分别为 30.94%、38.23%和 29.37%，客户集中度较高。如未来公司因服务能力、技术水平迭代落后使得产品或服务被其他竞争对手替代，导致上述主要客户与公司的合作关系发生重大变化，或因下游煤炭行业、机械设备行业需求发生变化，导致其经营业绩出现大幅下滑，将影响到公司业务的顺利开展，并由此导致公司存在75、经营业绩出现下滑的风险。2、大客户采购波动风险大客户采购波动风险 报告期内，公司主要客户为国家能源集团下属公司（包括中国神华、宁煤集团等）、陕煤集团等大型煤炭生产企业。2021 年至 2023 年，公司对神东分公司的销售收入分别为 3,629.69 万元、8,539.20 万元和 13,734.89 万元，占当年营业收入的比例分别为 4.41%、7.93%和10.96%。其中，公司 2021 年向神东分公司销售的金额较低，系因部分销售通过“国能 E 购”线上平台进行，通过国能 E 购平台间接对神东分公司的销售收入郑州速达工业机械服务股份有限公司 招股说明书 1-1-30 为 5,343.68 76、万元。2021 年至 2023 年，公司向陕煤集团及其下属公司主要提供备品配件供应管理服务、维修与再制造服务，实现收入 10,993.26 万元、12,149.28万元和 13,140.97 万元，占当年营业收入的比例为 13.38%、11.30%和 10.48%。神东分公司、陕煤集团等大客户基于自身业务开展情况、库存管理需求等因素制定各年度采购计划，各年之间可能存在一定波动。如该等大客户在某一年度的采购需求大幅减少，可能会对公司的经营业绩造成不利影响。3、与股东郑煤机未来业务合作稳定性的风险、与股东郑煤机未来业务合作稳定性的风险 截至本招股说明书签署日，郑煤机持有公司 19.82%的股份，为77、公司第二大股东。郑煤机作为国内领先的液压支架研发、生产、销售企业，具有较为显著的行业地位。公司已建立了较为健全的治理结构与组织架构，能够独立面向市场开展业务，对股东郑煤机不存在重大依赖。但在业务开展过程中，根据实际需求，仍存在向郑煤机关联采购、关联销售等业务关联的情况。如未来公司与郑煤机的合作稳定性出现波动，可能对公司的业务开拓与经营业绩产生不利影响。4、经营业绩下滑的风险经营业绩下滑的风险 2021 年至 2023 年，公司营业收入分别为 82,224.69 万元、107,625.91 万元和 125,335.11 万元，扣除非经常性损益后归属于母公司股东的净利润分别为10,095.49 万78、元、10,322.57 万元和 16,163.69 万元。总体呈稳定上升的趋势。2023 年发行人净利润增幅较大，主要系郭家湾专业化项目发生合同变更、布尔台专业化项目服务期结束一次性冲回结余维修成本，合计增加发行人当年度毛利 4,125.84 万元所致。前述事项具有一定的偶然性，如剔除以上两个专业化项目的影响，发行人 2023 年营业收入为 122,993.52 万元（测算数），同比增长 14.28%；归母净利润为 13,260.41 万元（测算数），同比增长 26.39%。目前公司所属行业的国家政策、经营模式、公司营销及管理状况未发生重大不利变化，公司持续盈利能力未受到重大不利影响。但若未来79、出现下游市场需求萎缩、行业竞争加剧、重要客户流失、经营成本上升等不利因素，或公司出现不能巩固和提升市场竞争优势、市场开拓能力不足、募集资金投资项目的郑州速达工业机械服务股份有限公司 招股说明书 1-1-31 实施不达预期等情形，将会导致公司出现业绩下滑的风险。5、原材料价格波动的风险原材料价格波动的风险 公司主要原材料为千斤顶、液压阀、结构件、直属件等金属制品和胶管、密封等橡胶制品。原材料价格与钢材价格、橡胶价格的变动存在一定的正相关性。钢材、橡胶等价格的波动增加了公司经营的不确定性，若未来原材料价格持续上升，公司无法在短时间内将原材料价格上升的成本转移至下游客户，将会导致公司产品毛利率降低，80、从而对公司经营业绩产生不利影响。6、安全生产相关风险、安全生产相关风险 公司在开展维修与再制造业务过程中，多道工序涉及使用大型设备。因此，公司生产具有一定的危险性。如果未来公司的安全生产管理制度未得到有效执行或者公司员工在生产过程中操作不当，则存在发生安全生产事故的风险，将可能对公司生产经营造成不利影响。报告期期初至本招股说明书签署日，公司子公司鄂尔多斯速达曾发生一起安全生产事故。2024 年 1 月，鄂尔多斯速达一名员工在操作天车时未能严格遵守公司操作规程，造成自身死亡。根据鄂尔多斯市伊金霍洛旗应急管理局出具的专项说明，本次事故属于一般生产安全事故，不属于重大违法违规行为。如未来发行人或分子81、公司再次因安全生产相关事项受到行政处罚，可能会对发行人的生产经营造成不利影响。7、专业化总包业务持续开展具有不确定性的风险专业化总包业务持续开展具有不确定性的风险 2013 年起，发行人开始向神东分公司提供专业化总包服务，并于 2013 年、2014 年和 2017 年相继签订了石圪台、布尔台和补连塔三个专业化总包服务合同，并成立了专门的专业化服务部门以现场驻点的形式对神东分公司三套液压支架进行服务，保障其正常生产运行。专业化总包业务收入以对应的液压支架工作面产煤量为基础，按月进行结算。截至 2023 年末，发行人布尔台专业化项目已执行完毕，石圪台专业化项目、补连塔专业化项目剩余服务年限分别为82、 1.7 年和 3.2 年，短期内该业务的持续性郑州速达工业机械服务股份有限公司 招股说明书 1-1-32 仍较强，有利于保障发行人生产经营的稳定性和抗风险能力。2021 年以来，公司分别与榆林神华能源有限责任公司青龙寺煤矿分公司（合同额2,793万元）、国能榆林能源有限责任公司郭家湾煤矿分公司（合同额1.20 亿元）签署了新的专业化总包业务合同。2023 年 3 月，公司独立中标神东分公司新的 5 个工作面专业化总包服务项目（合同额 5.02 亿元），除 1 个工作面服务周期为 4 年外，其余 4 个工作面服务周期为 5 年。2023 年 4 月，公司与神东分公司签署合同，其中 4 个项目已83、于 2023 年开始实施并实现收入。若发行人未来无法持续获取新的专业化总包服务合同，则该业务可能面临开展前景不确定的风险。8、公司拓展非液压支架业务不达预期的风险公司拓展非液压支架业务不达预期的风险 煤炭综采设备“三机一架”包括采煤机、掘进机、刮板输送机和液压支架。报告期内，公司服务主要围绕于液压支架展开。公司依靠多年服务液压支架的经验，计划拓宽服务机械设备品类，将采煤机、掘进机和刮板输送机纳入服务范围。公司已于 2017 年 6 月获得了由中国机电装备维修与改造技术协会矿用设备分会颁发的滚筒式采煤机检修资质证、掘进机检修资质证、刮板输送机检修资质证，并已经开展了“三机”的维修与再制造业务。除84、煤炭综采设备领域外，公司计划将工程机械设备领域作为下一步业务拓展的重点之一。我国工程机械后市场空间较煤炭综采设备后市场更大，该市场还处于起步阶段，目前没有形成稳定的市场格局。公司以盾构机、掘进机为切入点，正积极开拓工程机械设备后市场服务业务。公司拓展煤机“三机”业务和工程机械业务尚未在技术能力、服务能力、客户关系等方面形成明显的优势，存在业务拓展不达预期的风险。9、报告期内股东郑煤机子公司与公司曾存在业务竞争带来的经营风险报告期内股东郑煤机子公司与公司曾存在业务竞争带来的经营风险 截至本招股说明书签署日，郑煤机持有公司 19.82%的股份，为公司第二大股东，并通过股东大会提名一名董事和一名监事85、参与公司治理，但未参与公司日常经营管理。报告期内，其下属子公司综机公司从事的业务包括液压支架维修，与公司存在业务竞争的情形。2021 年 9 月，郑煤机党委会、经理层办公会作出决议，综机公司不再承接郑州速达工业机械服务股份有限公司 招股说明书 1-1-33 新的维修业务。截至 2022 年 5 月末，综机公司原有维修业务全部履行完毕。截至本招股说明书签署日，综机公司与公司已不存在业务竞争的情形。报告期内，综机公司与公司存在业务竞争的情形并未对公司的生产经营产生重大不利影响，且该情况现已消除。但如未来郑煤机或其他关联方从事与公司相同或相似的业务，将可能对发行人的竞争力及生产经营构成不利影响。1086、、技术更新风险技术更新风险 截至本招股说明书签署日，公司共获得 88 项专利，其中包括 8 项发明专利。报告期内，公司研发费用合计为 3,795.56 万元，公司在技术研发方面持续进行投入。如未来公司因技术更新不及时、研发投入不足，导致技术无法满足市场及客户的需求，将对公司的经营产生较大不利影响。11、主要生产经营场所尚未取得房产权属证书的风险、主要生产经营场所尚未取得房产权属证书的风险 公司位于郑州市航空港经济综合实验区的主要生产经营场所的房产权属证书尚在办理过程中，目前相关房产权属证书的办理不存在实质性障碍。如后续公司无法取得前述房产权属证书，则可能对公司的生产经营构成不利影响。12、税收87、优惠风险、税收优惠风险 公司子公司赛福流体、空港速达均为高新技术企业，适用 15%的企业所得税税率。如后续公司相关子公司未能继续取得高新技术企业资格，则可能对公司的经营业绩造成不利影响。（二）（二）财务风险财务风险 1、应收账款回收风险应收账款回收风险 2021 年末至 2023 年末，公司应收账款账面价值金额分别为 30,606.19 万元、39,995.92 万元和 46,961.95 万元。虽然公司应收账款账龄主要在 1 年以内，但随着公司经营规模的扩大，应收账款金额可能保持在较高水平，较大金额的应收账款将影响公司的资金周转速度，给公司的营运资金带来一定压力。未来如果公司客户的资信状况发88、生变化或公司收款不力，导致付款延迟，可能存在部分货款不能及时回收的风险，进而影响公司经营性现金流入，会对公司资产质量郑州速达工业机械服务股份有限公司 招股说明书 1-1-34 和经营产生不利影响；此外，如果客户丧失付款能力，发生坏账损失，公司存在盈利下降的风险。2、毛利率波动风险毛利率波动风险 2021 年至 2023 年，公司毛利率分别为 27.65%、24.03%和 27.36%，总体保持稳定。如未来下游煤炭行业出现较大波动，对公司各项工业机械后市场服务或产品的需求出现较大变化，公司各产品的毛利率可能会出现波动；或公司服务或产品的结构发生较大变动，可能会对公司综合毛利率产生不利影响，进而影89、响公司的经营业绩。3、关联交易风险关联交易风险 报告期内，公司关联交易主要为向郑煤机及其子公司销售产品及提供劳务、采购零部件以及租赁厂房。2021 年至 2023 年，公司向郑煤机及其下属子公司采购零部件等经营性关联采购的金额分别为 5,950.12 万元、5,773.27 万元和11,640.15 万元，占采购总额的比例分别为 9.41%、8.89%和 14.18%；向郑煤机及其下属子公司关联销售的金额分别为 13,846.22 万元、18,605.90 万元和22,976.00 万元，占营业收入的比例分别为 16.84%、17.29%和 18.33%。尽管公司在公司章程关联交易决策制度独立90、董事工作细则等制度中对关联交易的决策程序等进行了规定，但公司仍可能存在关联方利用关联交易损害公司或中小股东利益的风险。4、股东即期回报被摊薄风险股东即期回报被摊薄风险 本次发行募集资金到位后，公司的总股本和净资产将会相应增加。由于募集资金投资项目需要一定的建设期，建设期内及建设完成后短时间内项目收益不明显。短期内，公司净利润增长幅度可能会低于净资产和总股本的增长幅度，每股收益、净资产收益率等财务指标将可能出现一定幅度的下降，股东即期回报存在被摊薄的风险。（三）（三）管理风险管理风险 1、存货管理风险存货管理风险 郑州速达工业机械服务股份有限公司 招股说明书 1-1-35 发行人存货主要由原材料91、、在产品、库存商品等构成，因发行人业务规模持续扩大，存货呈现增长趋势。2021 年末至 2023 年末，公司存货账面价值金额分别为 28,567.00 万元、21,122.60 万元和 24,714.66 万元，占各期末流动资产的比例分别为27.74%、20.71%和21.27%。未来随着公司业务规模的不断扩大，公司存货金额预计将会进一步上升。若公司不能对存货进行有效的管理，有可能因产品更新换代而发生滞销，从而导致存货产生减值的风险。报告期内，公司对神东分公司等客户的配件供应管理业务存在采用寄售模式的情况。即公司根据客户的要求，将液压支架日常使用的配件运送至客户指定的仓库，由客户对寄售仓库进行92、管理，每月以客户实际领用货物量的对账清单作为收入确认依据。公司已与客户约定了寄售模式的管理机制和保管、灭失等风险的承担机制，但若双方对保管责任的界定不一致或者遇到不可抗力导致的风险，公司库存商品将面临减值的风险。报告期内，公司在开展二手设备租售业务的过程中，为能够更快地满足客户需求，进行了一定的备货。虽然公司采购的为价格合理、通用性较强、使用频率较高的二手设备，但如未来由于技术进步、市场偏好发生变更等原因，可能对公司备货的二手设备销售产生不利影响，导致二手设备存货面临减值的风险，进而对公司的经营业绩造成不利影响。2、公司治理和内部控制风险公司治理和内部控制风险 公司已经建立了规范的公司治理结构93、及治理规则，形成了科学的决策机制、执行机制和监督机制。公司通过三会制度的建立，进一步完善了公司治理制度。同时，公司建立了覆盖公司各环节的内部控制制度，并建立了规范的内部治理结构及内部组织机构，能够杜绝资金占用等不规范行为的发生，保证了公司经营管理目标的实现，保证了公司各项业务活动的规范运行，并能有效保护中小股东的利益。本次发行后，公司的资产规模将出现大幅增长，且随着募集资金投资项目的逐步实施，公司的人员、原材料采购、销售规模将迅速扩大，客户和服务领域将更加广泛，技术创新要求将进一步加快，公司现有的管理架构和流程可能无法完全适应规模扩张带来的变化。如果公司的资源配置和管理体系无法及时进行调整或相94、关调整不能完全满足规模扩张后对管理制度的要求，存在因公司郑州速达工业机械服务股份有限公司 招股说明书 1-1-36 治理及内部控制不完善、有效性不足，从而损害公司及中小股东利益的风险，并对公司的经营业绩产生一定的影响。3、实际控制人风险实际控制人风险 本次发行前，李锡元、贾建国、李优生合计控制公司 50.98%的股份，为公司共同实际控制人。该三人通过一致行动协议共同控制公司经营，虽然李锡元、贾建国、李优生在历次股东大会、董事会上对公司重大事件的表决意见均保持一致，且已经签署了一致行动人协议及补充协议，从协议上也能约束三人在重大决策之前须达成一致意见以共同实施对公司控制的目的，但如果该三人在重大95、事项上无法快速达成一致意见，则会影响公司的运营效率。（四）（四）募集资金投资项目风险募集资金投资项目风险 1、募集资金投向风险募集资金投向风险 本次募集资金投资项目符合国家的产业政策和市场环境，与公司的主营业务和未来发展战略联系紧密。公司对募投项目经过谨慎的可行性研究和论证，募投项目本身具有良好的技术基础和市场前景。但在募投项目的实施过程及后期生产经营过程中，可能由于市场需求变化、产业政策调整、环保政策变化、技术更新、人才短缺等因素，导致项目不能按计划完成或按预期产生收益。因此，存在公司盈利能力下降的风险或出现其他经营风险。2、折旧摊销增加导致利润下滑的风险折旧摊销增加导致利润下滑的风险 2096、21年末至2023年末，公司固定资产和无形资产合计金额分别为32,860.36万元、36,979.32 万元和 35,976.60 万元，占公司期末资产总额的比例分别为21.90%、23.86%和 21.70%。截至 2021 年 11 月 5 日公司第三届董事会第二次会议时，拟使用募集资金进一步投入的固定资产和无形资产 25,454.54 万元，导致后续每年的折旧摊销金额在现有基础上进一步增加。公司在募投项目的效益分析中已考虑了新增折旧摊销对公司盈利的影响，但如果未来市场环境或市场需求出现重大变化造成募投项目不能按预期产生收益，公司存在因实施募投项目产生大量新增的折旧摊销费用，从而导致经营业97、绩下滑的风险。郑州速达工业机械服务股份有限公司 招股说明书 1-1-37 第四节第四节 发行人基本情况发行人基本情况 一、发行人基本信息一、发行人基本信息 中文名称中文名称 郑州速达工业机械服务股份有限公司 英文名称英文名称 Zhengzhou Suda Industry Machinery Service Co.,Ltd.注册资本注册资本 5,700.00 万元 法定代表人法定代表人 李锡元 有限公司成立日期有限公司成立日期 2009 年 7 月 7 日 股份公司成立日期股份公司成立日期 2014 年 12 月 26 日 住所住所 河南省郑州市航空港经济综合实验区黄海路与规划工业五街交汇处路98、西 邮政编码邮政编码 451163 电话电话 0371-67682221 传真传真 0371-86532370 互联网网址互联网网址 http:/www.su- servicesu- 负责负责信息披露和投资者信息披露和投资者关系关系的的部门部门 董事会办公室 负责负责信息披露和投资者信息披露和投资者关系关系的部门负责人的部门负责人 谢立智 负责信息披露和投资者负责信息披露和投资者关系的部门关系的部门联系方式联系方式 0371-67682221-8011 二、发行人设立情况和报告期内股本、股东变化情况二、发行人设立情况和报告期内股本、股东变化情况（一）发行人设立情况（一）发行人设立情况 1、有限99、公司设立背景及情况、有限公司设立背景及情况 公司主要创始人李锡元，1996 年 7 月至 1998 年 6 月任职于广州机械科学研究院有限公司（原机械工业部广州机床研究所）；1998 年 6 月至 2009 年 8 月任上海嘉诺总经理，该公司主要为机械工业企业提供流体配件供应服务，在创立速达有限之前，李锡元已经在机械服务行业积累了丰富的技术和经营经验。鉴于当时煤炭行业的高速发展以及自己在机械服务行业积累的经验，李锡元判断煤炭机械后市场服务领域未来将有广阔的前景，故有意向煤炭机械服务行业发展。郑煤机作为我国规模最大的煤矿综采装备液压支架技术研发、制造郑州速达工业机械服务股份有限公司 招股说明书 100、1-1-38 企业，其管理层也非常看好煤炭机械后市场服务领域未来的广阔前景，但同时深知制造企业和服务企业基因的本质差异，其若开拓煤炭机械后市场服务，交由其体系外的主体来运作更有利于新设公司的运营管理和成长。故双方达成一致，欲一同开拓煤炭机械后市场服务。郑煤机在发行人设立之初就定位于战略股东，不参与具体经营管理，为了协助李锡元将机械服务行业的丰富经营经验向煤炭机械服务行业成功过渡，双方商议再引入两名郑煤机员工贾建国和李优生作为创始人。贾建国具有丰富的煤炭机械市场运营经验，可助力于新设主体的营销供应体系建设，李优生具有丰富的煤炭机械维修和技术服务经验，可助力于新设主体的产品和服务能力提升。公司前身101、为郑州煤机速达配件服务有限公司，成立于 2009 年 7 月 7 日，由李锡元、郑煤机、贾建国和李优生以货币方式出资，设立时的注册资本为 1,000万元。2009 年 6 月 25 日，河南德普会计师事务所有限公司出具德普验字2009第 06-05 号验资报告，确认速达有限注册资本已全部缴足。2009 年 7 月 7 日，速达有限在郑州市工商行政管理局办理了设立登记手续，取得注册号为 410198000004566 的企业法人营业执照。速达有限设立时的出资结构如下：序号序号 股东名称股东名称/姓名姓名 出资金额出资金额（万元）（万元）出资比例出资比例（%）1 李锡元 400.00 40.00 102、2 郑煤机 400.00 40.00 3 贾建国 150.00 15.00 4 李优生 50.00 5.00 合计合计 1,000.00 100.00 2、股份公司设立情况、股份公司设立情况 2014 年 9 月 15 日，速达有限召开股东会，全体股东一致同意速达有限整体变更设立股份有限公司，公司名称变更为“郑州速达煤炭机械服务股份有限公司”。同日，公司全体股东签署了关于设立郑州速达煤炭机械服务股份有限公司之发起人协议。根据天健会计师事务所（特殊普通合伙）出具的天健审（2014）6357 号审计报告，速达有限以截至 2014 年 7 月 31 日经审计净资产扣除现金分红郑州速达工业机械服务股份103、有限公司 招股说明书 1-1-39 3,000 万元后的净资产值 123,738,296.41 元为基数，按 2.4748：1 的比例折合为50,000,000 股，每股面值为 1 元，折股溢价 73,738,296.41 元计入资本公积。根据坤元资产评估有限公司于 2014 年 9 月 10 日出具的坤元评报2014331 号郑州煤机速达配件服务有限公司拟变更设立为股份有限公司涉及的相关资产及负债价值评估项目资产评估报告，速达有限截至 2014 年 7 月 31 日的净资产评估值为 161,828,996.98 元。2014 年 9 月 27 日天健会计师事务所（特殊普通合伙）出具了验资报告104、（天健验（2014）200 号），对有限公司整体变更为股份公司时各发起人的出资情况进行了审验，截至 2014 年 9 月 26 日，各股东的出资已足额到位。2014 年 12 月 26 日，公司在郑州市工商行政管理局完成工商变更登记，并领取了新的营业执照，公司注册资本为 5,000 万元。根据天健会计师事务所（特殊普通合伙）出具的天健审（2015）5872 号关于对郑州速达煤炭机械服务股份有限公司改制基准日净资产追溯重述处理及影响的专项审计说明，截至 2014 年 7 月 31 日，公司调整后的净资产为161,146,628.22元，扣除现金分红3,000万元后的净资产值为131,146,62105、8.22元，其中 50,000,000 元折为股本，其余 81,146,628.22 元计入资本公积。上述调整未对公司设立时的注册资本或股本产生影响。2015 年 5 月 15 日，公司召开股东大会，审议通过关于审计调整对公司改制净资产影响的议案。（二）报告期内股本、股东（二）报告期内股本、股东变化情况变化情况 报告期初，速达股份的股权结构如下表所示：序号序号 股东股东名称名称/姓名姓名 持股数（万股）持股数（万股）持股持股比例比例（%）1 李锡元 1,715.00 30.09 2 郑煤机 1,700.00 29.82 3 琪韵投资 750.00 13.16 4 贾建国 637.50 11.1106、8 5 新余鸿鹄 284.70 4.99 6 李优生 212.50 3.73 7 君润恒惠 78.40 1.38 8 长兴臻信 56.60 0.99 郑州速达工业机械服务股份有限公司 招股说明书 1-1-40 序号序号 股东股东名称名称/姓名姓名 持股数（万股）持股数（万股）持股持股比例比例（%）9 刘润平 51.67 0.91 10 谢立智 51.67 0.91 11 刘欣扬 51.67 0.91 12 霍尔果斯蓝杉 50.00 0.88 13 刘继涛 16.00 0.28 14 栗靖 15.00 0.26 15 董小波 15.00 0.26 16 杨洚 6.50 0.11 17 郭元先 2107、.90 0.05 18 前海新农 1.50 0.03 19 曹水水 1.00 0.02 20 李维华 1.00 0.02 21 王卫 0.30 0.01 22 丁小林 0.30 0.01 23 郭田 0.30 0.01 24 尹俊杰 0.20 0.0035 25 霍锦连 0.20 0.0035 26 孙柏荣 0.10 0.0018 合计合计 5,700.00 100.00 1、2021 年年 12 月，股份转让月，股份转让 为优化公司股权结构，2021 年 12 月郑煤机与扬中徐工签订股份转让协议，郑煤机将其持有的公司 570 万股股份转让给扬中徐工。本次股份转让的交易价格以中天华资评报字20108、21第 10892 号评估报告为参考依据：以速达股份截至 2021 年 6 月 30 日股东全部权益价值 94,800 万元为基准，确定转让速达股份 10%股份（570 万股）的交易总价款为人民币 9,480 万元，并加上发行人向扬中徐工 2021 年度现金分红的 45%（若有）。本次股份转让后，速达股份的股权结构如下表所示：序号序号 股东股东名称名称/姓名姓名 持股数（万股）持股数（万股）持股持股比例比例（%）1 李锡元 1,715.00 30.09 2 郑煤机 1,130.00 19.82 3 琪韵投资 750.00 13.16 郑州速达工业机械服务股份有限公司 招股说明书 1-1-41 109、序号序号 股东股东名称名称/姓名姓名 持股数（万股）持股数（万股）持股持股比例比例（%）4 贾建国 637.50 11.18 5 扬中徐工 570.00 10.00 6 新余鸿鹄 284.70 4.99 7 李优生 212.50 3.73 8 君润恒惠注 1 78.40 1.38 9 长兴臻信 56.60 0.99 10 刘润平 51.67 0.91 11 谢立智 51.67 0.91 12 刘欣扬 51.67 0.91 13 霍尔果斯蓝杉 50.00 0.88 14 刘继涛 16.00 0.28 15 栗靖 15.00 0.26 16 董小波 15.00 0.26 17 杨洚 6.50 0.110、11 18 郭元先 2.90 0.05 19 前海新农 1.50 0.03 20 曹水水 1.00 0.02 21 李维华 1.00 0.02 22 王卫 0.30 0.01 23 丁小林 0.30 0.01 24 郭田注 2 0.30 0.01 25 尹俊杰 0.20 0.0035 26 霍锦连 0.20 0.0035 27 孙柏荣 0.10 0.0018 合计合计 5,700.00 100.00 注 1：君润恒惠于 2018 年 5 月 15 日完成私募基金备案，私募基金编码为 SCL881。执行事务合伙人宁波君润创业投资管理有限公司于 2014 年 5 月 20 日完成私募基金管理人备案111、，登记编号为 P1002018；注 2：公司原股东郭田去世。根据 2023 年 7 月 18 日河南省郑州市中原区人民法院出具的“（2023）豫 0102 民初 6473 号”民事调解书，郭田原持有的公司 0.30 万股股份由其配偶李淑英继承。截至本招股说明书签署日，上述股权结构未发生变化。（三）报告期内的重大资产重组情况（三）报告期内的重大资产重组情况 郑州速达工业机械服务股份有限公司 招股说明书 1-1-42 发行人自设立以来未发生重大资产重组事项。（四）发行人在其他证券市场的上市（四）发行人在其他证券市场的上市/挂牌情况挂牌情况 1、公司在股转系统挂牌情况、公司在股转系统挂牌情况 201112、5 年 5 月 16 日，公司召开股东大会，审议通过了申请公司股票在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让的议案。2015 年 7 月 27 日，股转系统出具关于同意郑州速达煤炭机械服务股份有限公司股票在全国中小企业股份转让系统挂牌的函（股转系统函20154570 号），同意公司股票在股转系统挂牌。2015 年 8 月 13 日，公司股票以协议转让方式正式在股转系统挂牌公开转让，证券简称为“速达股份”，股份代码为“833293”，挂牌时公司总股本为5,000 万股，均为有限售条件的股份。综上，发行人股票在股转系统挂牌并公开转让已经其股东大会审议通过，并取得股转系统同意，符合非上市公众公司监督管113、理办法等法律、法规和规范性文件的要求，合法合规。2、公司在股转系统、公司在股转系统停停摘牌情况摘牌情况 2018 年 1 月 12 日，发行人召开第二届董事会第二次会议审议通过了关于申请公司股票在全国中小企业股份转让系统终止挂牌的议案等议案。为维护广大投资者的利益，保证信息披露公平，根据全国中小企业股份转让系统挂牌公司暂停与恢复转让业务指南（试行）等有关规定，经发行人向全国中小企业股份转让系统有限责任公司申请，发行人股票自 2018 年 1 月 24 日开市起暂停转让。发行人已于 2018 年 1 月 23 日在全国股份转让系统指定信息披露平台披露了关于公司股票暂停转让的公告（公告编号：201114、8-003）。此后，发行人分别于 2018 年 2 月 8 日、2018 年 3 月 1 日、2018 年 3 月 14 日、2018 年3 月 28 日在全国股份转让系统指定信息披露平台披露了关于公司股票暂停转让进展公告（公告编号：2018-008、2018-010、2018-011、2018-015）。股票暂停转让期间，发行人根据法律法规和监管部门的相关规定，及时履行了信息披露义务。2018 年 1 月 29 日，速达股份召开股东大会，审议通过了关于公司向全国郑州速达工业机械服务股份有限公司 招股说明书 1-1-43 中小企业股份转让系统申请终止挂牌的议案。2018 年 3 月 27 日，115、股转系统出具关于同意郑州速达煤炭机械服务股份有限公司终止在全国中小企业股份转让系统挂牌的函（股转系统函2018994号），同意公司股票自 2018 年 4 月 4 日起终止在股转系统挂牌。综上，发行人股票终止挂牌申请已获股转系统同意，并已在股转系统网站公开披露相关信息，履行了相应的信息披露义务，未因停摘牌事项受到股转系统的自律监管措施、纪律处分或中国证监会的行政处罚、行政监管措施，发行人停摘牌程序合法、合规。3、公司在股转系统挂牌期间的合法合规情况、公司在股转系统挂牌期间的合法合规情况（1）发行人信息披露情况 发行人自 2015 年 8 月 13 日在股转系统挂牌以来，公司严格按照非上市公众公116、司监督管理办法全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）非上市公众公司监管指引第 3 号章程必备条款全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露细则公司章程信息披露事务管理制度等相关法律法规及内部规章制度，在挂牌期间对对外投资、关联交易、股票发行、董监高人员变动、会计政策变更等重大事项均按照公司章程及相关内部控制制度履行了内部决策程序和信息披露义务，信息披露文件不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的情形，信息披露规范化水平逐步提高。（2）发行人股份交易情况 2015 年 12 月 28 日，公司 2015 年第四次临时股东大会审议通过了郑州速达煤炭机械服务股份有限公司股票发行方案签署附条件生效的等议117、案。公司以每股 3.5 元的价格向李锡元等 6 名公司高级管理人员、核心人员以及国金证券股份有限公司等 6 名做市商发行 400 万股股票，募集资金1,400 万元。发行完成后，公司总股本增加至 5,400 万股。2016 年 1 月 20 日，股转系统向速达股份出具关于郑州速达煤炭机械服务股份有限公司股票发行股份登记的函（股转系统函2016393 号），确认速达股份的股票发行备案，速达股份本次股票发行 400 万股。2015 年 7 月 27 日，发行人取得全国股份转让系统公司出具关于同意郑州郑州速达工业机械服务股份有限公司 招股说明书 1-1-44 速达煤炭机械服务股份有限公司股票在全国中118、小企业股份转让系统挂牌的函（股转系统函20154570 号），同意公司股票在全国中小企业股份转让系统挂牌，转让方式为协议转让；其后，发行人股东按照协议转让规则进行股票交易，并依规履行了相应的信息披露义务。2015 年 12 月 28 日，公司召开了 2015 年第四次临时股东大会，审议通过了公司股票交易方式由协议转让方式变更为做市转让方式的议案。2016 年 2月 24 日，股转系统出具关于同意股票变更为做市转让方式的函（股转系统函20161679 号），同意公司股票于 2016 年 2 月 26 日起由协议转让方式变更为做市转让方式。2017 年 11 月 10 日，公司召开了 2017 年119、第三次临时股东大会，审议通过了关于变更公司挂牌股票转让方式的议案。2017 年 11 月 28 日，股转系统出具关于同意股票变更为协议转让方式的函（股转系统函20176816 号），同意公司股票于 2017 年 11 月 30 日起由做市转让方式变更为协议转让方式。根据全国中小企业股份转让系统股票转让方式确定及变更指引，公司股票转让方式自 2018 年1 月 15日起由协议转让方式变更为集合竞价转让方式。挂牌后，发行人经过增资以及多次股份转让，股权交易均系相关股东通过股转系统依法自由进行并按规定在登记公司进行了股份变动登记。发行人的股权交易符合当时有效的公司法全国中小企业股份转让系统业务规则（120、试行）及公司章程的相关规定。（3）董事会及股东大会决策 发行人在新三板挂牌期间共召开了 9 次股东大会、11 次董事会。根据发行人历次董事会会议及股东大会会议召开时有效的公司章程及董事会议事规则股东大会议事规则等内控制度，发行人董事会或股东大会的授权或重大决策等行为均是在法律、法规和公司章程及内控制度规定的范围内进行，董事会及股东大会决策合法合规、真实有效。4、发行人在挂牌期间不存在受到处罚的情形发行人在挂牌期间不存在受到处罚的情形 发行人挂牌期间，不存在因信息披露、股权交易、董事会或股东大会决策等事项受到中国证监会的行政处罚及监管措施或股转系统的自律监管措施、纪郑州速达工业机械服务股份有限公121、司 招股说明书 1-1-45 律处分的情形。5、挂牌期间新增挂牌期间新增 5%以上的股东的基本以上的股东的基本情况情况 发行人挂牌期间不存在新增持股 5%以上的股东。6、发行人股东适格性发行人股东适格性 发行人现有股东均具备相关法律、法规规定的股东资格，具备股东适格性。（五五）发行人历次增资及股权转让情况）发行人历次增资及股权转让情况 发行人历次增资及股权转让的原因，增资或股权转让的定价依据，具体见下表：时间时间 股权变动事项股权变动事项 增资增资/股权转让价格股权转让价格 定价依据定价依据 背景原因背景原因 2012/06 速达有限注册资本由 1,000 万元增加至 1,176.47 万元，122、新增注册资本全部由琪韵投资认缴 5.84 元/注册资本 定价依据系河南龙源智博联合资产评估事务所以2011年10 月 31 日作为 评 估 基 准日，速达有限经评估后的价值确定 速达有限因生产经营需要注资，原股东一致协商同意引入外部股东琪韵投资 2014/12 速达有限整体变更为股份公司，注册资本由 1,176.47 万元增加至 5,000 万元-本次整体变更为股份公司系由全体股东按照速达有限截至 2014 年 7 月31 日经审计的净资产折股完成增资 速达有限拟于全国中小企业股份转让系统挂牌 2016/03 速 达 股 份 定 向 增发，新增股份由李锡元等高管骨干人员及国金证券股份有限公司等123、 6 家证券公司认购，注册资本由 5,000 万元增加至 5,400 万元 3.50 元/股 定价依据系参考速达股份截至 2015 年 6 月30 日每股净资产3.28元/股，并与认购对象协商后确定 高管骨干人员持股可以增强核心团队的稳定性，而引入证券公司股东可以增强市场对于公司的认可度 2018/04-2018/06 赵全明、荆明、周平等九名新三板时期通过协议转让、做市转让等方式入股速达股份的外部股东，在速达股份赵全明 4.30 元/股；荆明 5.32 元/股；周平5.99元/股；张世奡、瞿春芳、深圳市前海合之力量创投股权转让的定价系转让双方协 商 后 确 定的，各转让方之间的议价能力不同，124、股权新余鸿鹄系发行人的员工持股平台，收购新三板时期股东的股份以实施股权激励 郑州速达工业机械服务股份有限公司 招股说明书 1-1-46 于新三板摘牌后将其持有的发行人股份转让给新余鸿鹄 资管理有限公司-合力量创起航 1号 量 化 投 资 基金、深圳市森得瑞股权投资基金合伙企业（有限合伙）7.99 元/股；黄应强、深圳前海海润国际并购基金管理有限公司-海润养老润生一号私募证券投资基金10.00元/股 转让定价存在差异具备合理性 2018/10 速达股份注册资本由 5,400 万元增加至 5,515 万元，新增注册资本全部由新余鸿鹄认缴 10.00 元/股 定价依据系参考速达股份新三板摘牌后，新余125、鸿鹄收购外部股东时的最高定价 新余鸿鹄系发行人的员工持股平台，认缴新增注册资本以实施股权激励 2019/06 速达股份注册资本由 5,400 万元增加至 5,700 万元，新增注册资本中 78.4万元由君润恒惠认购；56.6 万元由长兴臻信认购；50 万元由霍尔果斯蓝杉认购 13.00 元/股 定价依据系参考 速 达 股 份2018 年的净利润，按照 6 至7 倍 PE 值经各方协商确定 君润恒惠、霍尔果斯蓝杉系外部股东，引入外部股东可以解决公司经营的资金需求；长兴臻信系发行人的高管及核心人员持股平台，认缴新增资本以实施股权激励 2021/12 郑煤机将其持有的发行人 10%股份转让给扬中徐工126、 16.63 元/股 定价依据系北京中天华资产评估有限责任公司以2021年6 月 30 日作为评估基准日，速达股份经评估后的价值作为参考，并最终协商确定 扬中徐工作为产业投资人有助于发行人工程机械后市场领域业务的拓展；同时可以进一步降低郑煤机的影响力 注：不包含发行人于新三板挂牌期间通过协议转让/做市转让方式入股的股东。三、发行人的股权结构三、发行人的股权结构 截至本招股说明书签署日，发行人的股权结构如下图所示：郑州速达工业机械服务股份有限公司 招股说明书 1-1-47 注：李锡元、贾建国、李优生为一致行动人；五名高管分别为刘润平、谢立智、刘欣扬、栗靖、董小波；新余鸿鹄为员工持股平台，长兴臻信127、为董事高管持股平台。四、发行人子公司及参股公司基本情况四、发行人子公司及参股公司基本情况 截至本招股说明书签署日，发行人共有 6家全资及控股子公司、1家参股公司及 2 家分公司，具体情况如下：序号序号 公司名称公司名称 持股比例持股比例（%）设立时间设立时间 主营业务主营业务 设立目的设立目的 1 赛福流体 直接持股100.00 2014/12/19 液压流体连接件的设计、生产、安装和销售 聚焦流体连接件的业务发展，以流体连接件为载体拓展非煤炭行业生产性服务市场 2 武汉福莱德 间接持股100.00 2016/06/17 液压流体连接件的设计、生产、安装和销售 拓宽流体连接件的市场和区域 3 128、鄂尔多斯速达 直接持股100.00 2018/06/01 从事备件供应管理、维修与再制造等业务 为发行人募投项目的实施单位之一，目的为提升对区域性客户的反应速度和服务能力，降低成本 4 空港速达 直接持股2019/07/17 从事维修与再为发行人募投项目郑州速达工业机械服务股份有限公司 招股说明书 1-1-48 序号序号 公司名称公司名称 持股比例持股比例（%）设立时间设立时间 主营业务主营业务 设立目的设立目的 100.00 制造、备品配件供应管理、专业化总包服务、二手设备租赁买卖等业务 的实施单位之一，全面扩大产能、提升工艺水平、提升设计和研发能力，提升工业服务能力 5 长治速达 直接控股129、55.00 2023/05/26 从事备品配件供应管理、维修与再制造等业务 提升对区域性客户的反应速度和服务能力，降低成本，主要服务山西省长治和晋城地区客户 6 朔州速达 直接控股 60.00 2023/08/22 从事备品配件供应管理、维修与再制造、流体连接件和易装备等业务 提升对区域性客户的反应速度和服务能力，降低成本，主要服务山西省朔州和吕梁地区客户 7 智能工作面 直接参股28.00 2018/12/20 采煤机制造 拓 宽 综 采 装 备（“三机一架”）的市场服务能力 8 包头分公司-2013/01/14 维修与再制造业务，主要以立柱、千斤顶类产品维修为主 提升对区域性客户的反应速度130、和服务能力，降低成本，主要服务内蒙古、陕北地区客户 9 大柳塔 分公司注-2015/07/30 维 修 与 再 制造，主要以支架拆解、组装及结构件维修为主 提升对区域性客户的反应速度和服务能力，降低成本，主要服务陕北、内蒙古地区客户 10 新疆分公司-2017/07/13 维修与再制造 提升对区域性客户的反应速度和服务能力，降低成本，主要服务新疆地区客户 注：报告期内，发行人曾设有大柳塔分公司，已于 2022 年 7 月 13 日注销。（一）发行人控股子公司情况（一）发行人控股子公司情况 截至本招股说明书签署日，发行人的控股子公司具体情况如下：郑州速达工业机械服务股份有限公司 招股说明书 1-131、1-49 1、赛福流体、赛福流体 公司名称公司名称 郑州赛福流体技术有限公司 成立时间成立时间 2014 年 12 月 19 日 注册资本注册资本 3,000.00 万元 实收资本实收资本 3,000.00 万元 注册地址注册地址 河南省郑州市航空港经济综合实验区黄海路与规划工业五街交汇处路西 主要生产经营地主要生产经营地 河南省郑州市航空港经济综合实验区黄海路与规划工业五街交汇处路西 主营业务情况主营业务情况 液压流体连接件的设计、生产、安装和销售 在发行在发行人业务板块中人业务板块中的定位的定位 聚焦流体连接件的业务发展，以流体连接件为载体拓展非煤炭行业生产性服务市场 股东构成及控制情况股132、东构成及控制情况 股东名称股东名称/姓名姓名 持股比例（持股比例（%）速达股份 100.00 主要财务数据主要财务数据 项目项目 2023 年末年末/2023 年度年度 总资产（万元）20,841.96 净资产（万元）8,065.83 营业收入（万元）24,023.60 净利润（万元）1,551.73 审计情况 经天健会计师事务所审计 2014 年 12 月 1 日，速达股份董事会决定设立郑州赛福流体技术有限公司。2014 年 12 月 19 日，赛福流体在郑州市工商行政管理局办理了设立登记手续，取得注册号为 410198000053679 的营业执照，设立时注册资金为 1,000 万元。赛福133、流体自设立至本招股说明书签署日，股权结构未发生变动。2、武汉福莱德、武汉福莱德 公司名称公司名称 武汉福莱德流体技术有限公司 成立时间成立时间 2016 年 6 月 17 日 注册资本注册资本 800.00 万元 实收资本实收资本 800.00 万元 注册地址注册地址 武汉市江汉区江汉经济开发区 0601 地块智慧大厦 328 室 主要生产经营地主要生产经营地 荆州区九阳工业园荆李路南侧 1 栋 11 号 4 间 主营业务情况主营业务情况 液压流体连接件的设计、生产、安装和销售 郑州速达工业机械服务股份有限公司 招股说明书 1-1-50 在发行人业务板块中在发行人业务板块中的定位的定位 拓宽流134、体连接件的市场和区域 股东构成及控制情况股东构成及控制情况 股东名称股东名称/姓名姓名 持股比例（持股比例（%）赛福流体 100.00 主要财务数据主要财务数据 项目项目 2023 年末年末/2023 年度年度 总资产（万元）317.55 净资产（万元）311.36 营业收入（万元）1.39 净利润（万元）-495.25 审计情况 经天健会计师事务所审计（1）2016 年 6 月，武汉福莱德设立 2016 年 6 月 17 日，刘玮以货币方式出资设立武汉福莱德流体技术有限公司，注册资本为 100 万元，刘玮持股比例 100%。2016 年 6 月 17 日，武汉福莱德在武汉市江汉区工商行政管理135、局办理了设立登记手续，取得统一社会信用代码为 91420103MA4KMXKT7L 的营业执照，武汉福莱德设立时的股东及出资情况如下：序号序号 股东名称股东名称/姓名姓名 认缴出资额（万元）认缴出资额（万元）出资比例（出资比例（%）1 刘玮 100.00 100.00 合计合计 100.00 100.00（2）2016 年 12 月，武汉福莱德第一次股权转让 2016 年 12 月，为拓展业务发展范围，开拓非煤机市场，赛福流体于 2016年 12 月 22 日完成了对武汉福莱德的投资，以现金 504 万元对其进行增资，同时刘玮对武汉福莱德增资 196 万元。本轮增资后，武汉福莱德注册资本由 1136、00万元增加至 800 万元，赛福流体持有武汉福莱德 63%股份，获得其控股权。2016 年 12 月 22 日，武汉福莱德在武汉市江汉区工商行政管理局完成工商变更登记，并领取了新的营业执照。本次变更后，武汉福莱德的股权结构如下：序号序号 股东名称股东名称/姓名姓名 认缴出资额（万元）认缴出资额（万元）出资比例（出资比例（%）1 赛福流体 504.00 63.00 2 刘玮 296.00 37.00 合计合计 800.00 100.00 郑州速达工业机械服务股份有限公司 招股说明书 1-1-51（3）2019 年 5 月，武汉福莱德第二次股权转让 2019 年 5 月 29 日，刘玮与赛福流体137、签署股权转让协议，刘玮将其持有的武汉福莱德 37%股权作价 304.71 万元转让给赛福流体，转让价格经双方协商确定。本次股权转让完成后，赛福流体持有武汉福莱德 100%股权。2019 年 5 月 30 日，武汉福莱德在武汉市江汉区行政审批局完成工商变更登记，并领取了新的营业执照。本次变更后，武汉福莱德的股权结构如下：序号序号 股东名称股东名称/姓名姓名 认缴出资额（万元）认缴出资额（万元）出资比例（出资比例（%）1 赛福流体 800.00 100.00 合计合计 800.00 100.00 武汉福莱德自本次变更后至本招股说明书签署日，股权结构未发生变动。3、鄂尔多斯速达、鄂尔多斯速达 公司名138、称公司名称 鄂尔多斯市速达工业机械服务有限责任公司 成立时间成立时间 2018 年 6 月 1 日 注册资本注册资本 5,000.00 万元 实收资本实收资本 5,000.00 万元 注册地址注册地址 内蒙古自治区鄂尔多斯市伊金霍洛旗鄂尔多斯江苏工业园区 主要生产经营地主要生产经营地 内蒙古自治区鄂尔多斯市伊金霍洛旗鄂尔多斯江苏工业园区 主营业务情况主营业务情况 从事备件供应管理、维修与再制造等业务 在发行人业务板块中在发行人业务板块中的定位的定位 为发行人募投项目的实施单位之一，目的为提升对区域性客户的反应速度和服务能力，降低成本 股东构成及控制情况股东构成及控制情况 股东名称股东名称/姓名139、姓名 持股比例（持股比例（%）速达股份 100.00 主要财务数据主要财务数据 项目项目 2023 年末年末/2023 年度年度 总资产（万元）13,618.35 净资产（万元）8,059.58 营业收入（万元）24,346.30 净利润（万元）996.31 审计情况 经天健会计师事务所审计 2018 年 4 月 30 日，速达股份股东大会决定设立鄂尔多斯市速达工业机械服务有限责任公司。2018 年 6 月 1 日，鄂尔多斯速达在伊金霍洛旗工商行政管理局办理了设立登记手续，取得统一社会信用代码为 91150627MA0PWKXL0U 的郑州速达工业机械服务股份有限公司 招股说明书 1-1-52140、 营业执照，设立时注册资金为 5,000 万元。鄂尔多斯速达自设立至本招股说明书签署日，股权结构未发生变动。4、空港速达、空港速达 公司名称公司名称 郑州航空港区速达工业机械服务有限公司 成立时间成立时间 2019 年 7 月 17 日 注册资本注册资本 10,000.00 万元 实收资本实收资本 10,000.00 万元 注册地址注册地址 河南省郑州市航空港经济综合实验区黄海路与规划工业五街交汇处路西 主要生产经营地主要生产经营地 河南省郑州市航空港经济综合实验区黄海路与规划工业五街交汇处路西 主营业务情况主营业务情况 从事维修与再制造、备品配件供应管理、专业化总包服务、二手设备租赁买卖等业141、务 在发行人业务板块中在发行人业务板块中的定位的定位 为发行人募投项目的实施单位之一，全面扩大产能、提升工艺水平、提升设计和研发能力，提升工业服务能力 股东构成及控制情况股东构成及控制情况 股东名称股东名称/姓名姓名 持股比例（持股比例（%）速达股份 100.00 主要财务数据主要财务数据 项目项目 2023 年末年末/2023 年度年度 总资产（万元）79,257.66 净资产（万元）26,377.01 营业收入（万元）112,587.75 净利润（万元）11,389.61 审计情况 经天健会计师事务所审计 2019 年 5 月 14 日，速达股份股东大会决定设立郑州航空港区速达工业机械服务142、有限公司。2019 年 7 月 17 日，空港速达在郑州航空港经济综合实验区市场监 督 管 理 局 办 理 了 设 立 登 记 手 续，取 得 统 一 社 会 信 用 代 码 为91410100MA4746UMXQ 的营业执照，设立时注册资金为 10,000 万元。空港速达自设立至本招股说明书签署日，股权结构未发生变动。5、长治长治速达速达 公司名称公司名称 长治市速达工业机械服务有限责任公司 成立时间成立时间 2023 年 5 月 26 日 注册资本注册资本 2,000.00 万元 实收资本实收资本 2,000.00 万元 注册地址注册地址 山西省长治市长子经济技术开发区鹿谷大街 268 号143、 郑州速达工业机械服务股份有限公司 招股说明书 1-1-53 主要生产经营地主要生产经营地 山西省长治市长子经济技术开发区鹿谷大街 268 号 主营业务情况主营业务情况 从事备品配件供应管理、维修与再制造等业务 在发行人业务板块中在发行人业务板块中的定位的定位 提升对区域性客户的反应速度和服务能力，降低成本，主要服务山西省长治和晋城地区客户 股东构成及控制情况股东构成及控制情况 股东名称股东名称/姓名姓名 持股比例（持股比例（%）速达股份 55.00 山西深泰科技有限公司 45.00 主要财务数据主要财务数据 项目项目 2023 年末年末/2023 年度年度 总资产（万元）2,106.76 净144、资产（万元）2,013.50 营业收入（万元）98.51 净利润（万元）13.50 审计情况 经天健会计师事务所审计 2022 年 5 月 7 日，速达股份董事会决定设立长治市速达工业机械服务有限责任公司。2023 年 5 月 26 日，长治速达在长子经济技术开发区管理委员会办理了设立登记手续，取得统一社会信用代码为 91140494MACKYHRQ36 的营业执照，设立时注册资金为 2,000 万元。长治速达自设立至本招股说明书签署日，股权结构未发生变动。6、朔州朔州速达速达 公司名称公司名称 朔州市速达工业机械服务有限责任公司 成立时间成立时间 2023 年 8 月 22 日 注册资本注册145、资本 2,500.00 万元 实收资本实收资本 2,500.00 万元 注册地址注册地址 山西省朔州市怀仁市云中街道石井村南 主要生产经营地主要生产经营地 山西省朔州市怀仁市云中街道石井村南 主营业务情况主营业务情况 从事备品配件供应管理、维修与再制造、流体连接件和易装备等业务 在发行人业务板块中在发行人业务板块中的定位的定位 提升对区域性客户的反应速度和服务能力，降低成本，主要服务山西省朔州和吕梁地区客户 股东构成及控制情况股东构成及控制情况 股东名称股东名称/姓名姓名 持股比例（持股比例（%）速达股份 60.00 上海锦玕贸易有限公司 40.00 主要财务数据主要财务数据 项目项目 202146、3 年末年末/2023 年度年度 总资产（万元）2,501.25 郑州速达工业机械服务股份有限公司 招股说明书 1-1-54 净资产（万元）2,500.89 营业收入（万元）0.00 净利润（万元）0.89 审计情况 经天健会计师事务所审计 2022 年 5 月 7 日，速达股份董事会决定设立朔州市速达工业机械服务有限责任公司。2023 年 8 月 22 日，朔州速达在怀仁市行政审批服务管理局办理了设立登记手续，取得统一社会信用代码为 91140624MACUJHE3X8 的营业执照，设立时注册资金为 2,500 万元。朔州速达自设立至本招股说明书签署日，股权结构未发生变动。（二）发行人参股公147、司情况（二）发行人参股公司情况 截至本招股说明书签署日，发行人的参股公司为智能工作面，其具体情况如下：公司名称公司名称 郑州煤机智能工作面科技有限公司 成立时间成立时间 2018 年 12 月 20 日 注册资本注册资本 10,000.00 万元 实收资本实收资本 10,000.00 万元 注册地址注册地址 河南自贸试验区郑州片区（经开）经南四路 92 号 主要生产经营地址主要生产经营地址 河南自贸试验区郑州片区（经开）经南四路 92 号 主营业务情况主营业务情况 采煤机制造 在发行人业务板块中在发行人业务板块中的定位的定位 拓宽综采装备（“三机一架”）的市场服务能力 股东构成及控制情况股东构148、成及控制情况 股东名称股东名称/姓名姓名 持股比例（持股比例（%）速达股份 28.00 郑煤机 28.00 王义强 26.00 张文琦 18.00 合计合计 100.00 主要财务数据主要财务数据 项目项目 2023 年末年末/2023 年度年度 总资产（万元）40,728.73 净资产（万元）14,240.52 营业收入（万元）22,557.09 净利润（万元）1,042.58 审计情况 未经审计 郑州速达工业机械服务股份有限公司 招股说明书 1-1-55 自设立至本招股说明书签署日，智能工作面股权结构未发生变动。智能工作面是一家致力高端采煤机国产化及煤矿智能工作面综采控制系统解决方案为一体149、的企业。速达股份目前主要从事煤矿综采设备之一液压支架的后市场服务，未来公司服务产品将向全套煤矿综采设备的后市场及非煤设备的工业领域拓展，参股智能工作面，将会为公司未来向全套煤矿综采设备后市场领域拓展打下基础。郑煤机目前具备液压支架与刮板机的生产能力，也拥有液压支架的控制系统的研发与制造能力，参股智能工作面，可满足其综采设备成套化及为客户提供智能无人综采工作面的需求。基于此，发行人与郑煤机、自然人王义强、张文琦合资设立智能工作面。（三）发行人分公司情况（三）发行人分公司情况 截至本招股说明书签署日，发行人的分公司具体情况如下：1、包头分公司、包头分公司 公司名称公司名称 郑州速达工业机械服务股份150、有限公司包头分公司 成立时间成立时间 2013 年 1 月 14 日 统一社会信用代码统一社会信用代码 911502910616019189 经营地址经营地址 内蒙古自治区包头市昆都仑区卜尔汉图金属深加工园区经四路与纬二路西南角办公楼 101 负责人负责人 栗靖 经营范围经营范围 煤矿、工程、隧道施工专用机械配件销售；煤矿、工程、隧道施工专用机械设备生产、维修、维护（凭资质证经营）；煤矿设备的租赁与销售；煤矿成套设备技术服务；液压软管总成扣压安装；液压软管、接头及其他液压元件的销售；流体连接安全防护产品的技术开发、技术服务；流体连接安全防护产品的销售；从事货物及技术的进出口业务 2、大柳塔分公151、司、大柳塔分公司（已于（已于 2022 年年 7 月月 13 日注销）日注销）公司名称公司名称 郑州速达工业机械服务股份有限公司大柳塔分公司 成立时间成立时间 2015 年 7 月 30 日 统一社会信用代码统一社会信用代码 9161082135227067XX 经营地址经营地址 陕西省榆林市神木市大柳塔镇王渠工业园开发区 负责人负责人 栗靖 经营范围经营范围 煤矿、工程、隧道施工专用机械配件销售；煤矿、工程、隧道施工专用机械设备生产、维修、维护；煤矿设备的租赁与销售；煤郑州速达工业机械服务股份有限公司 招股说明书 1-1-56 矿成套设备技术服务；液压软管总成扣压安装；液压软管、接头及其他液152、压元件的销售；流体连接安全防护产品的技术开发、技术服务；流体连接安全防护产品的销售；从事货物及技术的进出口业务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）3、新疆分公司、新疆分公司 公司名称公司名称 郑州速达工业机械服务股份有限公司新疆分公司 成立时间成立时间 2017 年 7 月 13 日 统一社会信用代码统一社会信用代码 91652301MA77J8C08R 经营地址经营地址 新疆昌吉州昌吉市榆树沟镇高新技术产业开发区（榆树沟镇区工业园区丘 192 栋 W-1 号）负责人负责人 栗靖 经营范围经营范围 煤矿、工程、隧道施工专用机械配件销售；煤矿、工程、隧道施工专用机械设备生产153、、维修、维护；煤矿设备的租赁与销售；煤矿成套设备技术服务；液压软管总成扣压安装；液压软管、接头及其他液压元件的销售；流体连接安全防护产品的技术开发、技术服务；流体连接安全防护产品的销售；从事货物及技术的进出口业务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）五、五、持有发行人持有发行人 5%以上股份或表决权的主要股东及实际控制人的以上股份或表决权的主要股东及实际控制人的基本情况基本情况（一一）控股股东、实际控制人基本情况）控股股东、实际控制人基本情况 1、基本情况、基本情况 李锡元、贾建国、李优生为速达股份共同实际控制人，报告期内未发生变化。郑煤机从未将发行人纳入合并报表范围，一直154、作为联营企业采用权益法进行核算。公司自李锡元、贾建国、李优生三人于 2014 年 9 月签订一致行动协议以来，公司共同实际控制人为李锡元、贾建国、李优生三人，报告期内未发生变化。2014 年，发行人为筹划新三板挂牌，需要对公司的控制权归属进行梳理，要在法律形式上对公司的控制权进行确认。2009 年设立至 2014 年期间，李锡元、贾建国和李优生三人具体负责并主导发行人的经营管理，作为公司战略股东的郑煤机、财务投资者琪韵投资均未参与公司经营管理。故李锡元、贾建国和李优生三人作为公司内部经营管理者签署了一致行动协议，对发行人实郑州速达工业机械服务股份有限公司 招股说明书 1-1-57 施共同控制。155、上述三人的基本情况及简历如下：（1）李锡元 李锡元，男，汉族，1973 年 8 月出生，中国国籍，身份证号码为53010219730825XXXX，住所：上海市浦东新区青桐路，无境外居留权，EMBA 硕士。1996 年 7 月至 1998 年 6月任广州机械科学研究院有限公司（原机械工业部广州机床研究所）技术员；1998 年 6 月至 2009 年 8 月任上海嘉诺总经理。2009 年参与设立速达有限，2009 年 9 月至 2014 年 9 月任速达有限董事兼总经理；2014 年 9 月至 2021 年 4 月任速达股份董事长兼总经理；2021 年 4 月至今任速达股份董事长。（2）贾建国 156、贾建国，男，汉族，1950 年 8 月出生，中国国籍，身份证号码为41010219500816XXXX，住所：河南省郑州市中原区岗坡路，无境外居留权，本科。1975 年至 1993 年历任郑州煤矿机械厂一分厂工人、车间调度、车间副主任、副厂长、厂长；1993 年至 2000 年历任郑州煤矿机械厂厂长助理、副厂长、党委书记；2000 年至 2002 年 11 月任郑州煤矿机械厂调研员；2002 年 11 月至2008 年 12 月任郑州煤矿机械集团有限责任公司调研员；2008 年 12 月至 2009年任郑煤机调研员。2009 年参与设立速达有限，2009 年至 2014 年 9 月任速达有限董157、事兼副总经理；2014 年 9 月至 2016 年 2 月任速达股份副总经理；2014 年 9月至今任速达股份董事。（3）李优生 李优生，男，汉族，1954 年 12 月出生，中国国籍，身份证号为41010219541223XXXX，住所：河南省郑州市经开区远大理想城，无境外居留权，本科。1973 年至 2002 年 11 月历任郑州煤矿机械厂安装分厂班组长、工段长、调度长、厂长助理、副厂长；2002 年 11 月至 2008 年 12 月历任郑州煤矿机械集团有限责任公司安装分厂副厂长、厂长；2008 年 12 月至 2009 年 7 月历任郑煤机市场部副部长、售后服务处处长。2009 年参与158、设立速达有限，2009 年 7郑州速达工业机械服务股份有限公司 招股说明书 1-1-58 月至 2014 年 9 月任速达有限副总经理；2014 年 9 月至 2016 年 2 月任速达股份副总经理。2、认定依据、认定依据 截至本招股说明书签署日，李锡元、贾建国及李优生分别直接持有发行人30.09%、11.18%及 3.73%股份；李锡元通过担任新余鸿鹄和长兴臻信的执行事务合伙人分别间接控制发行人 4.99%和 0.99%的股份；李锡元、贾建国及李优生三人通过直接持股和间接支配的方式合计控制发行人 50.98%的股份。李锡元、贾建国、李优生三人认定为速达股份的共同实际控制人，认定依据如下：（1159、）股份和表决权角度 自股份公司设立至本招股说明书签署日，李锡元、贾建国及李优生三人合计直接、间接控制发行人股份的比例在发行人股东中一直位列第一，对公司构成了共同控制 自股份公司设立至本招股说明书签署日，李锡元、贾建国及李优生三人持有发行人股份的情况如下：股份公司设立至股份公司设立至今公司股本发生今公司股本发生变化的期间变化的期间 李锡元李锡元 贾建国贾建国 李优生李优生 三人合计三人合计控制公司控制公司股份比例股份比例 直接持直接持有公司有公司股份比股份比例例 通过新余通过新余鸿鹄间接鸿鹄间接控制公司控制公司股份比例股份比例 通过长兴通过长兴臻信间接臻信间接控制公司控制公司股份比例股份比例 直160、接持有直接持有公司股份公司股份比例比例 直接持有直接持有公司股份公司股份比例比例 2014/12-2016/03 34.00%-12.75%4.25%51.00%2016/03-2018/04 31.76%-11.81%3.94%47.51%2018/04-2018/10 31.76%3.14%-11.81%3.94%50.65%2018/10-2019/06 31.10%5.16%-11.56%3.85%51.67%2019/06 至今 30.09%4.99%0.99%11.18%3.73%50.98%2014 年 9 月 15 日，主要实际控制人李锡元与贾建国、李优生两人签订一致行动协议，161、协议约定三人在董事会、股东大会上根据达成的一致意见投票表决；若各方对待表决事项无法达成一致意见，贾建国和李优生同意无条件与李锡元保持一致意见，并以此意见为准行使相应的股东权利。2019 年 11 月 15 日，李锡元、贾建国、李优生三人共同签署一致行动协议之补充协议，约定将原一致行动协议中的违约责任金 5 万元提高到 100 万元，且约定该补充协议郑州速达工业机械服务股份有限公司 招股说明书 1-1-59 以及原协议的其他内容均不可被撤销，进一步加强了一致行动关系的稳定性。自股份公司设立至本招股说明书签署日，主要实际控制人李锡元直接持股和间接支配表决权的比例合计超过 30%，一直是公司第一大股162、东，未发生过变化。自 2014 年签订一致行动协议以来，李锡元与贾建国、李优生三人一直密切合作，对公司发展战略、重大经营决策、日常经营活动，以及在公司历次股东大会、董事会上意见保持一致，不存在意见不一致情形。自股份公司设立至本招股说明书签署日，公司主要实际控制人李锡元在股份和表决权方面，与第二大股东郑煤机保持较大差距，且差距逐年拉大 自股份公司设立至本招股说明书签署日，主要实际控制人李锡元、第二大股东郑煤机持有发行人股份以及控制表决权如下：股份公司设立至股份公司设立至今公司股本发生今公司股本发生变化的期间变化的期间 通过直接和间接持股通过直接和间接持股 支配的表决权比例支配的表决权比例 通过直163、接和间接持股，以及一致通过直接和间接持股，以及一致行动协议支配的表决权比例行动协议支配的表决权比例 李锡元李锡元 郑煤机郑煤机 差异差异 李锡元李锡元 郑煤机郑煤机 差异差异 2014/12-2016/03 34.00%34.00%-51.00%34.00%17.00%2016/03-2018/04 31.76%31.48%0.28%47.51%31.48%16.03%2018/04-2018/10 34.90%31.48%3.42%50.65%31.48%19.17%2018/10-2019/06 36.26%30.83%5.43%51.67%30.83%20.84%2019/06-2021164、/12 36.07%29.82%6.25%50.98%29.82%21.16%2021/12 至今 36.07%19.82%16.25%50.98%19.82%31.16%自股份公司设立至本招股说明书签署日，主要实际控制人李锡元一直是公司第一大股东，且自股份公司设立至本招股说明书签署日，其单独直接和间接支配的表决权比例逐年上升。公司第二大股东郑煤机的持股比例逐年下降。截至本招股说明书签署日，主要实际控制人李锡元单独直接和间接支配的表决权比例为 36.07%，与贾建国、李优生一起控制公司表决权比例为 50.98%，分别超出郑煤机 16.25 个百分点和 31.16 个百分点。郑煤机自公司设立以来165、，一直将公司定位于参股公司，从未纳入其合并报表 自公司成立以来，郑煤机一直定位于公司战略股东，从未有意谋求公司控股股东地位，未将公司纳入其公司合并报表。在其对外公告的年度报告中，一直将速达股份定位为其重要参股公司。郑州速达工业机械服务股份有限公司 招股说明书 1-1-60 自股份公司成立以来，郑煤机对发行人的持股比例逐年下降，截至本招股说明书签署日，郑煤机持股比例下降至 19.82%。（2）董事会角度 自股份公司设立以来，主要实际控制人李锡元一直担任公司董事长 自 2014 年股份公司设立以来，李锡元、贾建国及李优生三人在公司任职情况如下：担任职务担任职务 李锡元李锡元 贾建国贾建国 李优生李166、优生 董事长 2014/09 至今-董事 2014/09 至今 2014/09 至今-总经理 2014/09 至 2021/04-副总经理-2014/09-2016/02 2014/09-2016/02 注：自 2021 年 4 月起，公司总经理职位由原常务副总经理刘润平接任。自股份公司设立以来，共同实际控制人担任及其提名的董事席位占半数以上 自股份公司设立以来，公司董事会成员的组成情况如下：时间时间 共同实际控制人及其提名的董事人员情况共同实际控制人及其提名的董事人员情况 2014/09-2018/04 董事会成员 5 人，共同实际控制人担任及提名的董事 3 人，郑煤机提名 2 人 2018167、/04 至今 董事会成员 6 人，其中独立董事为 2 人。共同实际控制人担任及提名的董事 3 人，郑煤机提名 1 人，2 名独立董事由李锡元提名 自股份公司设立以来，共同实际控制人及其提名的董事席位占半数以上，共同实际控制人能控制公司的经营方针、决策和经营管理层的任免。（3）经营决策角度 主要实际控制人李锡元带领的高管团队一直负责公司具体的生产经营业务。贾建国和李优生曾在郑煤机担任过高管和中层干部，两人于 2009 年发行人设立后即加入公司担任副总经理，贾建国主要负责供应链采购业务的开拓，为发行人早期逐步建立独立、完善的供应链体系起到了重要的作用；李优生主要负责客户服务部以及维修相关的工作，对168、发行人早期通过客户运维服务快速接触客户及生产维修等方面起到了重要的作用。两人于 2016 年 2 月辞去公司副总经理职务正式退休。2016 年 2 月后，全部高管由公司内部培养或者外聘，与郑煤机郑州速达工业机械服务股份有限公司 招股说明书 1-1-61 无关。公司高管全部由时任总经理李锡元或刘润平提名并经董事会审议聘任，郑煤机一直将速达股份视为其参股公司，自速达股份设立以来，郑煤机仅通过对速达股份派驻董事、监事行使其职责，不参与公司具体经营管理。（4）各股东对公司共同实际控制人认定的确认 2020 年 6 月 11 日，除新三板交易进来的股东外，各股东对公司实际控制人的认定情况进行了确认。20169、22 年 3 月 16 日，报告期内新增股东扬中徐工出具关于不谋求郑州速达工业机械服务股份有限公司控制权的声明，确认李锡元、贾建国、李优生三人共同控制公司，前述三人为公司的共同实际控制人。截至本招股说明书签署日，公司各股东认为：李锡元、贾建国、李优生三人认定为速达股份的共同实际控制人，依据充分，符合速达股份历史和目前实际经营情况。（二二）控股股东和实际控制人直接或间接持有发行人的股份被质押、冻结控股股东和实际控制人直接或间接持有发行人的股份被质押、冻结或发生诉讼纠纷等情形或发生诉讼纠纷等情形 截至本招股说明书签署日，公司控股股东和实际控制人直接或间接持有发行人的股份不存在被质押、冻结或发生诉讼170、纠纷的情形。（三）其他持有发行人（三）其他持有发行人 5%以上股份或表决权的主要股东以上股份或表决权的主要股东基本情况基本情况 截至本招股说明书签署日，其他持有公司 5%以上股份的主要股东为：序号序号 股东名称股东名称/姓名姓名 持股数（万股）持股数（万股）持股持股比例比例（%）1 郑煤机 1,130.00 19.82 2 琪韵投资 750.00 13.16 3 扬中徐工 570.00 10.00 合计合计 2,450.00 42.98 1、郑煤机、郑煤机 截至本招股说明书签署日，郑煤机持有发行人1,130万股股份，占发行人发行前总股本的 19.82%。郑煤机为 A 股和H 股上市公司，A 股171、股票代码为 601717，H 股股票代码为 00564。其主营业务为煤炭综合采掘机械装备及其零部件、汽车郑州速达工业机械服务股份有限公司 招股说明书 1-1-62 零部件的生产、销售。其基本情况如下：公司名称公司名称 郑州煤矿机械集团股份有限公司 成立时间成立时间 2002 年 11 月 6 日 统一社会信用代码统一社会信用代码 91410100170033534A 截至截至 2023 年年 12 月月 31日日股本总额股本总额 178,140.90 万元 注册地址注册地址 河南自贸试验区郑州片区（经开）第九大街 167 号 主要生产经营地主要生产经营地 河南自贸试验区郑州片区（经开）第九大街172、 167 号 主营业务主营业务 煤炭综合采掘机械装备及其零部件、汽车零部件的生产、销售与服务 主营业务与发行人主主营业务与发行人主营业务关系营业务关系 发行人向郑煤机提供了生产液压支架所需的零部件（流体连接件），同时发行人向郑煤机采购维修、维护液压支架及开展备品配件供应管理、专业化总包服务所需的零部件 股东构成股东构成（截至（截至 2023 年年 12 月月31 日日）股东名称股东名称/姓名姓名（前十大股东）（前十大股东）持股比例持股比例（%）泓羿投资管理（河南）合伙企业（有限合伙）15.56 HKSCC NOMINEES LIMITED 12.39 河南国有资本运营集团有限公司 10.00 173、河南资产管理有限公司 4.37 河南国有资本运营集团投资有限公司 3.69 中国工商银行股份有限公司-富国天惠精选成长混合型证券投资基金（LOF）2.58 香港中央结算有限公司 2.56 YITAI GROUP（HONG KONG）CO LIMITED 1.26 蒋仕波 1.08 全国社保基金一零七组合 1.00 注：数据来源于郑煤机 2023 年年度报告。2、琪韵投资、琪韵投资 截至本招股说明书签署日，琪韵投资持有发行人 750 万股股份，占发行人发行前总股本的13.16%，琪韵投资于2012年通过增资方式成为公司股东。琪韵投资主要从事对外投资及咨询业务，除持有公司股份外，不存在其他对外投资174、情形。其基本情况如下：企业名称企业名称 上海琪韵投资管理事务所（普通合伙）成立时间成立时间 2012 年 3 月 2 日 认缴认缴出资额出资额 1,050.00 万元 实缴出资额实缴出资额 1,050.00 万元 郑州速达工业机械服务股份有限公司 招股说明书 1-1-63 注册地址注册地址 上海市金山区亭林镇松隐小康路 34 号 3 楼 13 室 主要生产经营地主要生产经营地 上海市金山区亭林镇松隐小康路 34 号 3 楼 13 室 主营业务主营业务 投资管理、实业投资（除金融、证券等国家专项审批项目）,市场营销策划,企业品牌管理服务,展览展示服务,会务礼仪服务 主营业务与发行人主主营业务与发175、行人主营业务关系营业务关系 无 合伙人构成合伙人构成 合伙人名称合伙人名称/姓名姓名 出资比例（出资比例（%）王宏德 33.40 刘成全 33.30 张文浩 33.30 合计合计 100.00 3、扬中徐工、扬中徐工 截至本招股说明书签署日，扬中徐工持有发行人 570 万股股份，占发行人发行前总股本的 10%，扬中徐工于 2021 年通过受让郑煤机持有公司股份的方式成为公司股东。扬中徐工主要从事创业投资、股权投资、投资管理及投资咨询，其实际控制人为徐工机械（000425.SZ）。其基本情况如下：企业名称企业名称 扬中市徐工产业投资合伙企业（有限合伙）成立时间成立时间 2019 年 10 月 1176、5 日 认缴认缴出资额出资额 50,100.00 万元 实缴出资额实缴出资额 45,100.00 万元 注册地址注册地址 镇江市扬中市三茅街道春柳北路 382-5 号 主要生产经营地主要生产经营地 镇江市扬中市三茅街道春柳北路 382-5 号 主营业务主营业务 创业投资、股权投资、投资管理及投资咨询 主营业务与发行人主主营业务与发行人主营业务关系营业务关系 无 合伙人构成合伙人构成 合伙人名称合伙人名称/姓名姓名 出资比例出资比例（%）徐州徐工产业投资合伙企业（有限合伙）79.84 扬中市鑫城产业投资合伙企业（有限合伙）19.96 徐州徐工股权投资有限公司 0.20 合计合计 100.00 扬177、中徐工于2019年11月8日完成私募基金备案，私募基金编码为SJF388。管理人徐州徐工股权投资有限公司于 2019 年 7 月 8 日完成私募基金管理人登记手续，登记编号为 P1069932。郑州速达工业机械服务股份有限公司 招股说明书 1-1-64 徐州徐工股权投资有限公司的基本情况如下：公司名称公司名称 徐州徐工股权投资有限公司 成立时间成立时间 2019 年 1 月 4 日 注册资本注册资本 1,000.00 万元 实收资本实收资本 300.00 万元 注册地址注册地址 徐州市云龙区绿地缤纷城三号塔楼 508 室 主要生产经营地主要生产经营地 徐州市云龙区绿地缤纷城三号塔楼 508 室178、 主营业务主营业务 创业投资、股权投资 主营业务与发行人主主营业务与发行人主营业务关系营业务关系 无 经营范围经营范围 创业投资、股权投资（不得从事担保和房地产业务，依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）股东构成股东构成 股东名称股东名称/姓名姓名 持股比例持股比例（%）徐工集团工程机械股份有限公司 40.00 徐州坤阳企业管理咨询合伙企业（有限合伙）30.00 徐州坤锦企业管理咨询合伙企业（有限合伙）30.00 合计合计 100.00 扬中徐工系发行人申报前 12 个月新增的股东，扬中徐工与郑煤机存在关联关系。除此之外，扬中徐工与发行人其他股东、董事、监事、高级管理人员、本次179、发行中介机构及其负责人、高级管理人员、经办人员均不存在亲属关系、关联关系、委托持股、信托持股或其他利益输送安排。扬中徐工不存在股份代持的情形。（四）控股股东和实际控制人控制的其他企业（四）控股股东和实际控制人控制的其他企业 李锡元、贾建国、李优生为发行人共同实际控制人。截至本招股说明书签署日，除发行人外，贾建国、李优生不存在其他控制的企业，李锡元控制的其他企业为新余鸿鹄、长兴臻信。新余鸿鹄、长兴臻信系发行人股东，除持有发行人股份外，不存在实际经营业务。2019 年 8 月前，李锡元曾控制迈诺密封，迈诺密封主要从事橡胶及塑料密封件的生产及销售，截至本招股说明书签署日，李锡元不再控制迈诺密封。李锡180、元、贾建国、李优生控制的其他企业具体情况如下：公司公司/企业名称企业名称 与发行人控股股东、实际控制人的关系与发行人控股股东、实际控制人的关系 新余鸿鹄 李锡元控制的其他企业 郑州速达工业机械服务股份有限公司 招股说明书 1-1-65 公司公司/企业名称企业名称 与发行人控股股东、实际控制人的关系与发行人控股股东、实际控制人的关系 长兴臻信 李锡元控制的其他企业 迈诺密封 李锡元曾经控制的其他企业 1、新余鸿鹄的基本情况、新余鸿鹄的基本情况 截至本招股说明书签署日，新余鸿鹄持有发行人284.7万股股份，占发行人发行前总股本的 4.99%。新余鸿鹄系发行人的员工持股平台，除持有发行人股份外，不存181、在实际经营业务，其基本情况如下：企业名称企业名称 新余鸿鹄企业管理合伙企业（有限合伙）成立时间成立时间 2018 年 2 月 23 日 统一社会信用代码统一社会信用代码 91360503MA37Q8WC4Q 认缴认缴出资额出资额 284.70 万元 实缴出资额实缴出资额 284.70 万元 注册地址注册地址 江西省新余市仙女湖区仰天岗国际生态城 主要生产经营地主要生产经营地 江西省新余市仙女湖区仰天岗国际生态城 执行执行事务合伙人事务合伙人 李锡元 经营范围经营范围 企业管理服务及咨询、经济信息咨询、商务信息服务、财务咨询、市场营销策划、企业形象策划、会议会展服务、信息技术开发、技术咨询服务。182、（涉及许可经营项目，应取得相关部门许可后方可经营）主要财务数据主要财务数据 项目项目 2023 年末年末/2023 年度年度 总资产（万元）2,188.99 净资产（万元）2,188.99 净利润（万元）-0.44 审计情况 未经审计 截至本招股说明书签署日，新余鸿鹄的出资结构如下：序序 号号 合伙人合伙人 姓名姓名 认缴出资额认缴出资额（万元）（万元）出资比例出资比例（%）类型类型 在发行人处任职情况在发行人处任职情况 1 李锡元 52.00 18.26 普通合伙人 董事长 2 刘润平 10.00 3.51 有限合伙人 董事、总经理 3 谢立智 10.00 3.51 有限合伙人 董事会秘书、183、财务总监 4 刘欣扬 10.00 3.51 有限合伙人 副总经理 5 栗靖 10.00 3.51 有限合伙人 副总经理 6 董小波 10.00 3.51 有限合伙人 副总经理 7 韩春 10.00 3.51 有限合伙人 销售总监 郑州速达工业机械服务股份有限公司 招股说明书 1-1-66 序序 号号 合伙人合伙人 姓名姓名 认缴出资额认缴出资额（万元）（万元）出资比例出资比例（%）类型类型 在发行人处任职情况在发行人处任职情况 8 王金龙 10.00 3.51 有限合伙人 高级大客户经理 9 李付明 10.00 3.51 有限合伙人 高级大客户经理 10 管平安 10.00 3.51 有限合伙184、人 易装备事业部总经理 11 周锋 7.00 2.46 有限合伙人 总经理助理 12 胡磊 7.00 2.46 有限合伙人 再制造事业部项目经理 13 姜红 7.00 2.46 有限合伙人 监事、备件事业部总经理 14 李新智 7.00 2.46 有限合伙人 监事会主席、人力资源部经理 15 罗小苗 7.00 2.46 有限合伙人 财务部经理 16 臧帮斌 7.00 2.46 有限合伙人 客户服务部东南区域经理 17 张丽强 7.00 2.46 有限合伙人 新疆工厂经理 18 赵宁 7.00 2.46 有限合伙人 赛福流体总经理 19 李勇超 7.00 2.46 有限合伙人 大客户经理 20 185、屈锦卫 7.00 2.46 有限合伙人 易装备事业部技术质量部经理 21 付慧琪 6.00 2.11 有限合伙人 大客户经理 22 黄泉清 6.00 2.11 有限合伙人 技术研发部经理 23 孙建博 5.00 1.76 有限合伙人 赛福流体常务副总经理 24 宋飞祥 4.00 1.40 有限合伙人 鄂尔多斯工厂经理 25 许富裕 4.00 1.40 有限合伙人 专业化服务现场运营部经理 26 刘矿辉 4.00 1.40 有限合伙人 行政部经理 27 孙雷雷 4.00 1.40 有限合伙人 客户服务部服务中心经理 28 赵志勇 4.00 1.40 有限合伙人 备件事业部副总经理 29 姬中磊 186、4.00 1.40 有限合伙人 赛福流体生产运营部车间主任 30 张松江 4.00 1.40 有限合伙人 再制造事业部副总经理 31 邓恩 4.00 1.40 有限合伙人 再制造生产部经理 32 马春香 4.00 1.40 有限合伙人 助销部经理 33 郭凯 4.00 1.40 有限合伙人 安环动力部经理 34 杜小兵 4.00 1.40 有限合伙人 再制造工艺部经理 35 薛朝军 3.00 1.05 有限合伙人 销售部华中大区销售经理 36 付三锤 3.00 1.05 有限合伙人 备件事业部质量部主管 37 杨海波 2.00 0.70 有限合伙人 赛福流体技术研发部经理 38 陈特 1.70187、 0.60 有限合伙人 大客户经理 39 王友超 1.00 0.35 有限合伙人 再制造郑州工厂综合工区主任 40 李亚男 1.00 0.35 有限合伙人 易装备销售部北部区经理 郑州速达工业机械服务股份有限公司 招股说明书 1-1-67 序序 号号 合伙人合伙人 姓名姓名 认缴出资额认缴出资额（万元）（万元）出资比例出资比例（%）类型类型 在发行人处任职情况在发行人处任职情况 合计合计 284.70 100.00-2、长兴臻信的基本情况、长兴臻信的基本情况 截至本招股说明书签署日，长兴臻信持有发行人 56.6 万股股份，占发行人发行前总股本的 0.99%。长兴臻信系发行人的董事高管持股平台，188、除持有公司股份外，不存在其他经营业务，其基本情况如下：企业名称企业名称 长兴臻信企业管理咨询合伙企业（有限合伙）成立时间成立时间 2019 年 6 月 5 日 统一社会信用代码统一社会信用代码 91330522MA2B6ULU41 认缴认缴出资额出资额 735.80 万元 实缴出资额实缴出资额 735.80 万元 注册地址注册地址 浙江省湖州市长兴经济技术开发区明珠路 1278 号长兴世贸大厦A 座 15 层 1513-4 室 主要生产经营地主要生产经营地 浙江省湖州市长兴经济技术开发区明珠路 1278 号长兴世贸大厦A 座 15 层 1513-4 室 执行执行事务合伙人事务合伙人 李锡元 经189、营范围经营范围 一般项目：企业管理咨询；信息咨询服务（不含许可类信息咨询服务）；市场营销策划；组织文化艺术交流活动；企业形象策划；软件开发；会议及展览服务；技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；广告设计、代理；广告制作；图文设计制作（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）主要财务数据主要财务数据 项目项目 2023 年末年末/2023 年度年度 总资产（万元）739.27 净资产（万元）739.27 净利润（万元）0.03 审计情况 未经审计 截至本招股说明书签署日，长兴臻信的出资结构如下：序号序号 合伙人姓名合伙人姓名 认缴出资额认缴出资额（万元）（万190、元）出资比例出资比例（%）类型类型 在发行人处任职情况在发行人处任职情况 1 李锡元 214.50 29.15 普通合伙人 董事长 2 刘润平 130.00 17.67 有限合伙人 董事、总经理 3 谢立智 130.00 17.67 有限合伙人 董事会秘书、财务总监 4 刘欣扬 130.00 17.67 有限合伙人 副总经理 5 栗靖 65.65 8.92 有限合伙人 副总经理 6 董小波 65.65 8.92 有限合伙人 副总经理 郑州速达工业机械服务股份有限公司 招股说明书 1-1-68 序号序号 合伙人姓名合伙人姓名 认缴出资额认缴出资额（万元）（万元）出资比例出资比例（%）类型类型 在191、发行人处任职情况在发行人处任职情况 合计合计 735.80 100.00-3、迈诺密封基本情况、迈诺密封基本情况 公司名称公司名称 上海迈诺密封技术有限公司 成立时间成立时间 2007 年 9 月 25 日 统一社会信用代码统一社会信用代码 913101156677580471 注册资本注册资本 100.00 万元 实收资本实收资本 100.00 万元 注册地址注册地址 中国（上海）自由贸易试验区桂桥路 25 号 主要生产经营地主要生产经营地 上海市金桥出口加工区金沪路 1218 弄 8-9 号 法定代表人法定代表人 陈旭 经营范围经营范围 橡胶及塑料密封件领域内的技术开发、技术服务、技术咨询192、，橡胶、塑料密封件、机械设备的销售。（涉及许可经营项目，应取得相关部门许可后方可经营）股权结构股权结构（截至（截至 2019 年年 6 月月 30日前）日前）股东名称股东名称/姓名姓名 持股比例（持股比例（%）李锡元 70.00 雷元芳 30.00 合计合计 100.00 主要财务数据主要财务数据（2019 年上半年年上半年）项目项目 2019 年年 6 月月 30 日日/2019 年年 1-6 月月 总资产（万元）442.30 净资产（万元）333.04 净利润（万元）4.38 审计情况 未经审计 迈诺密封成立于 2007 年 9 月 25 日，该公司的经营范围为橡胶及塑料密封件领域内的技术193、开发、技术服务、技术咨询，橡胶、塑料密封件、机械设备的销售。报告期内李锡元曾持有该公司 70%的股权。2019年 8 月 21 日，李锡元将其持有的该公司全部股权转让给上海嘉诺密封（雷元芳控制的企业）后，不再对迈诺密封进行控制。六六、发行人特别表决权股份或类似安排的基本情况发行人特别表决权股份或类似安排的基本情况 截至本招股说明书签署日，发行人不存在特别表决权股份或类似安排。七七、发行人、发行人协议控制架构的具体情况协议控制架构的具体情况 郑州速达工业机械服务股份有限公司 招股说明书 1-1-69 截至本招股说明书签署日，发行人不存在协议控制架构情形。八八、发行人、发行人控股股东、实际控制人报194、告期内是否存在刑事犯罪及重控股股东、实际控制人报告期内是否存在刑事犯罪及重大违法行为情况大违法行为情况 报告期内，发行人实际控制人不存在贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序的刑事犯罪；不存在欺诈发行、重大信息披露违法或者其他涉及国家安全、公共安全、生态安全、生产安全、公众健康安全等领域的重大违法行为。九、发行人股本情况九、发行人股本情况（一）（一）本次发行前的总股本、本次发行及公开发售的股份，以及本次发行本次发行前的总股本、本次发行及公开发售的股份，以及本次发行及公开发售的股份占发行后总股本的比例及公开发售的股份占发行后总股本的比例 发行人本次发行前总股本为 5,700 195、万股，本次拟公开发行 1,900 万股，占发行后公司总股本的比例为 25%，本次发行全部为新股发行，原股东不公开发售股份。以发行 1,900 万股测算，本次发行前后发行人的股本结构变化如下：股东类别股东类别 发行前发行前 发行后发行后 持股数（万股）持股数（万股）持股比例持股比例（%）持股数（万股）持股数（万股）持股比例持股比例（%）一、有限售条件的流通股一、有限售条件的流通股 李锡元 1,715.00 30.09 1,715.00 22.57 郑煤机 1,130.00 19.82 1,130.00 14.87 琪韵投资 750.00 13.16 750.00 9.87 贾建国 637.50 196、11.18 637.50 8.39 扬中徐工 570.00 10.00 570.00 7.50 新余鸿鹄 284.70 4.99 284.70 3.75 李优生 212.50 3.73 212.50 2.80 君润恒惠 78.40 1.38 78.40 1.03 长兴臻信 56.60 0.99 56.60 0.74 刘润平 51.67 0.91 51.67 0.68 谢立智 51.67 0.91 51.67 0.68 郑州速达工业机械服务股份有限公司 招股说明书 1-1-70 股东类别股东类别 发行前发行前 发行后发行后 持股数（万股）持股数（万股）持股比例持股比例（%）持股数（万股）持股数（197、万股）持股比例持股比例（%）刘欣扬 51.67 0.91 51.67 0.68 霍尔果斯蓝杉 50.00 0.88 50.00 0.66 刘继涛 16.00 0.28 16.00 0.21 栗靖 15.00 0.26 15.00 0.20 董小波 15.00 0.26 15.00 0.20 杨洚 6.50 0.11 6.50 0.09 郭元先 2.90 0.05 2.90 0.04 前海新农 1.50 0.03 1.50 0.02 曹水水 1.00 0.02 1.00 0.01 李维华 1.00 0.02 1.00 0.01 王卫 0.30 0.01 0.30 0.0039 丁小林 0.30 198、0.01 0.30 0.0039 李淑英 0.30 0.01 0.30 0.0039 尹俊杰 0.20 0.0035 0.20 0.0026 霍锦连 0.20 0.0035 0.20 0.0026 孙柏荣 0.10 0.0018 0.10 0.0013 二、本次发行流通股二、本次发行流通股-1,900.00 25.00 合计合计 5,700.00 100.00 7,600.00 100.00（二）（二）本次发行前的前十名股东本次发行前的前十名股东 本次发行前，发行人前十名股东持股情况如下：序号序号 股东名称股东名称/姓名姓名 持股数（万股）持股数（万股）持股比例（持股比例（%）1 李锡元 1,199、715.00 30.09 2 郑煤机 1,130.00 19.82 3 琪韵投资 750.00 13.16 4 贾建国 637.50 11.18 5 扬中徐工 570.00 10.00 6 新余鸿鹄 284.70 4.99 7 李优生 212.50 3.73 8 君润恒惠 78.40 1.38 9 长兴臻信 56.60 0.99 10 刘润平 51.67 0.91 郑州速达工业机械服务股份有限公司 招股说明书 1-1-71 序号序号 股东名称股东名称/姓名姓名 持股数（万股）持股数（万股）持股比例（持股比例（%）10 谢立智 51.67 0.91 10 刘欣扬 51.67 0.91 合计合计 200、5,589.71 98.07（三）本次发行前的前十名自然人股东及其担任发行人职务情况（三）本次发行前的前十名自然人股东及其担任发行人职务情况 截至本招股说明书签署日，发行人前十名自然人股东及其在发行人处的任职如下：序号序号 股东名称股东名称/姓名姓名 持股数持股数（万股）（万股）持股比例持股比例（%）在发行人任职情况在发行人任职情况 1 李锡元 1,715.00 30.09 董事长 2 贾建国 637.50 11.18 董事 3 李优生 212.50 3.73 无 4 刘润平 51.67 0.91 董事、总经理 5 谢立智 51.67 0.91 董事会秘书、财务总监 6 刘欣扬 51.67 0201、.91 副总经理 7 刘继涛 16.00 0.28 易装备事业部销售部 北部区销售工程师 8 栗靖 15.00 0.26 副总经理 9 董小波 15.00 0.26 副总经理 10 杨洚 6.50 0.11 无（四）发行人股本中国有股份及外资股份情况（四）发行人股本中国有股份及外资股份情况 截至本招股说明书签署日，发行人不存在国有主体或外资主体持股的情况。（五）（五）发行人申报前十二个月新增股东情况发行人申报前十二个月新增股东情况 发行人申报前十二个月新增股东具体情况如下：1、基本情况、基本情况 发行人于 2022 年 6 月提交首次公开发行股票并在主板上市的申请（以下简称“本次发行上市申请”202、），发行人提交本次发行上市申请前 12 个月内存在通过股份转让新增股东的情况，股份转让具体情况如下：股份股份转让方转让方 股份股份受让方受让方 转让转让股数股数（万股）（万股）转让比例转让比例（%）转让转让对价对价 郑州速达工业机械服务股份有限公司 招股说明书 1-1-72 郑煤机 扬中徐工 570.00 10.00 9,480 万元并加上发行人向扬中徐工 2021 年度现金分红的 45%（若有）扬中徐工基本情况详见本节“五、（三）、3、扬中徐工”。2、入股原因、入股价格及定价依据、入股原因、入股价格及定价依据（1）2021 年 12 月 15 日，郑煤机与扬中徐工签署股份转让协议，约定将郑煤203、机持有速达股份 10%股份转让给扬中徐工。本次股份转让交易系基于徐工机械认可发行人在机械装备后市场服务领域的能力，有意通过产业布局方式入股发行人，希望与发行人未来可以在工程机械后市场领域共同发展。郑煤机与发行人亦认为徐工机械与发行人具有业务战略协同效应，作为新股东可有利于发行人的业务发展，故各方推动完成了本次股份转让。（2）本次股份转让的交易价格以中天华资评报字2021第 10892 号评估报告为参考依据：以速达股份截至 2021 年 6 月 30 日股东全部权益价值 94,800 万元为基准，确定转让速达股份 10%股份（570 万股）的交易总价款为人民币9,480 万元，并加上发行人向扬中204、徐工 2021 年度现金分红的 45%（若有）。扬中徐工系发行人申报前 12 个月新增的股东，扬中徐工与郑煤机存在关联关系。除此之外，扬中徐工与发行人其他股东、董事、监事、高级管理人员、本次发行中介机构及其负责人、高级管理人员、经办人员均不存在亲属关系、关联关系、委托持股、信托持股或其他利益输送安排。扬中徐工不存在股份代持的情形。（六）本次发行前各股东间的关联关系、（六）本次发行前各股东间的关联关系、一致行动关系一致行动关系及关联股东的各自及关联股东的各自持股比例持股比例 1、本次发行前，公司各股东间的关联关系、一致行动关系、本次发行前，公司各股东间的关联关系、一致行动关系（1）李锡元等 6 205、名自然人除直接持有发行人股份外，通过发行人员工持股平台新余鸿鹄、董事高管持股平台长兴臻信间接持有发行人股份，具体持股数如下：序号序号 股东名称股东名称/姓名姓名 直接持股直接持股数数（万股）（万股）间接持股间接持股数数（万股）（万股）间接持股平台间接持股平台 平台性质平台性质 1 李锡元 1,715.00 52.00 新余鸿鹄 有限合伙 16.50 长兴臻信 有限合伙 郑州速达工业机械服务股份有限公司 招股说明书 1-1-73 序号序号 股东名称股东名称/姓名姓名 直接持股直接持股数数（万股）（万股）间接持股间接持股数数（万股）（万股）间接持股平台间接持股平台 平台性质平台性质 2 刘润平 5206、1.67 10.00 新余鸿鹄 有限合伙 10.00 长兴臻信 有限合伙 3 谢立智 51.67 10.00 新余鸿鹄 有限合伙 10.00 长兴臻信 有限合伙 4 刘欣扬 51.67 10.00 新余鸿鹄 有限合伙 10.00 长兴臻信 有限合伙 5 栗靖 15.00 10.00 新余鸿鹄 有限合伙 5.05 长兴臻信 有限合伙 6 董小波 15.00 10.00 新余鸿鹄 有限合伙 5.05 长兴臻信 有限合伙 李锡元为新余鸿鹄、长兴臻信的普通合伙人，并担任新余鸿鹄、长兴臻信执行事务合伙人。（2）李优生持有郑煤机 11.24 万股股份，持股比例为 0.01%。（3）2021 年 1 月郑煤207、机实施混合所有制改革，混改完成后，扬中徐工持有郑煤机第一大股东泓羿投资 1.5%合伙份额，其关联方上海经石投资管理中心（有限合伙）持有泓羿投资 23.41%合伙份额。（4）李锡元、贾建国、李优生三人于 2014 年 9 月签订一致行动协议，三人形成一致行动关系，对发行人实施共同控制。除上述股东之间的关联关系外，其他股东之间不存在关联关系、一致行动关系。2、上述关联股东持股比例、上述关联股东持股比例 序号序号 股东股东名称名称/姓名姓名 持股数（万股）持股数（万股）持股持股比例比例（%）1 李锡元 1,715.00 30.09 2 郑煤机 1,130.00 19.82 3 扬中徐工 570.00208、 10.00 4 新余鸿鹄 284.70 4.99 5 李优生 212.50 3.73 6 长兴臻信 56.60 0.99 7 刘润平 51.67 0.91 8 谢立智 51.67 0.91 郑州速达工业机械服务股份有限公司 招股说明书 1-1-74 序号序号 股东股东名称名称/姓名姓名 持股数（万股）持股数（万股）持股持股比例比例（%）9 刘欣扬 51.67 0.91 10 栗靖 15.00 0.26 11 董小波 15.00 0.26 合计合计 4,153.81 72.87（七）发行人股东公开发售股份的情况（七）发行人股东公开发售股份的情况 截至本招股说明书签署日，发行人股东不存在公开发售209、股份的情况。十、十、董事、监事、高级管理人员及其他核心人员的简要情况董事、监事、高级管理人员及其他核心人员的简要情况（一）董事（一）董事 公司董事会由 6 名董事组成，其中独立董事 2 名。根据公司章程，公司董事由股东大会选举或更换，任期三年，任期届满可连选连任。董事会设董事长一人，董事长由董事会以全体董事的过半数选举产生和罢免。董事会成员简要情况如下：序序号号 姓名姓名 提名人提名人 选聘情况选聘情况 公司任职公司任职情况情况 任职期限任职期限 1 李锡元 李锡元 由 2024 年 4 月 29 日公司 2024 年第一次临时股东大会选举为董事，由2024 年 4 月 29 日公司第四届董事210、会第一次会议选举为董事长 董事长 2024/04/29-2027/04/28 2 贾建国 贾建国 由 2024 年 4 月 29 日公司 2024 年第一次临时股东大会选举为董事 董事 2024/04/29-2027/04/28 3 张易辰 郑煤机 由 2024 年 4 月 29 日公司 2024 年第一次临时股东大会选举为董事 董事 2024/04/29-2027/04/28 4 刘润平 李锡元 由 2024 年 4 月 29 日公司 2024 年第一次临时股东大会选举为董事，由2024 年 4 月 29 日公司第四届董事会第一次会议选举为总经理 董事、总经理 2024/04/29-2027211、/04/28 5 何池 李锡元 由 2024 年 4 月 29 日公司 2024 年第一次临时股东大会选举为独立董事 独立董事 2024/04/29-2027/04/28 6 孙自愿 李锡元 由 2024 年 4 月 29 日公司 2024 年第一次临时股东大会选举为独立董事 独立董事 2024/04/29-2027/04/28 上述各位董事简历如下：1、李锡元先生，1973 年 8 月出生，中国国籍，无境外居留权，EMBA 硕士。1996 年 7 月至 1998 年 6 月任广州机械科学研究院有限公司（原机械工业部广州机床研究所）技术员；1998 年 6 月至 2009 年 8 月任上海嘉诺212、总经理。2009郑州速达工业机械服务股份有限公司 招股说明书 1-1-75 年参与设立速达有限，2009 年 9 月至 2014 年 9 月任速达有限董事兼总经理；2014 年 9 月至 2021 年 4 月任速达股份董事长兼总经理；2021 年 4 月至今任速达股份董事长。2、贾建国先生，1950 年 8 月出生，中国国籍，无境外居留权，本科。1975年至 1993 年历任郑州煤矿机械厂一分厂工人、车间调度、车间副主任、副厂长、厂长；1993 年至 2000 年历任郑州煤矿机械厂厂长助理、副厂长、党委书记；2000 年至 2002 年 11 月任郑州煤矿机械厂调研员；2002 年 11 月至213、 2008 年 12 月任郑州煤矿机械集团有限责任公司调研员；2008 年 12 月至 2009 年任郑煤机调研员。2009 年参与设立速达有限，2009 年至 2014 年 9 月任速达有限董事兼副总经理；2014 年 9 月至 2016 年 2 月任速达股份副总经理；2014 年 9 月至今任速达股份董事。3、张易辰先生，1986 年 4 月出生，中国国籍，无境外居留权，本科。2009年 7 月至今历任郑煤机办公室秘书和资本运营部工作人员、办公室主任助理、战略发展部部长助理、战略发展部副部长、战略发展部部长、董事会秘书；2016 年 8 月至 2018 年 2 月，兼任郑煤机办公室副主任；214、2018 年 2 月至 2021 年3 月，任郑煤机监事。2016 年 3 月至 2024 年 4 月任速达股份监事会主席；2024年 4 月至今任速达股份董事。4、刘润平先生，1979 年 9 月出生，中国国籍，无境外居留权，硕士。2001年 7月至 2002 年6 月任江苏小天鹅集团有限公司销售代表；2002 年6 月至 2003年 7 月任徐州工程机械集团有限公司质量工程师；2003 年 7 月至 2013 年 3 月历任上海嘉诺密封销售工程师、办事处主任、销售经理、分公司总经理。2013 年3 月至 2014 年 9 月，任速达有限副总经理兼胶管事业部总经理；2014 年 9 月至20215、21 年 4 月历任速达股份副总经理、常务副总经理；2019 年 5 月至今任速达股份董事；2021 年 4 月至今任速达股份总经理。5、何池先生，1975 年 8 月出生，中国国籍，无境外居留权，工商管理博士。1996 年 8 月至 1999 年 9 月任中国铁建股份有限公司工程师；2002 年 4 月至 2005 年 7 月任金地（集团）股份有限公司华东区域运营经理；2005 年 7 月至2008 年 9 月任景瑞地产（集团）有限公司运营总监；2008 年9 月至 2010 年 9 月任上海盛大网络发展有限公司投资总监；2010 年 9 月至 2013 年 2 月任南京海峡郑州速达工业机械216、服务股份有限公司 招股说明书 1-1-76 城开发建设有限公司总经理；2013 年 2 月至 2016 年 1 月任绿地控股集团股份有限公司湖南事业部总经理助理；2016 年 1 月至 2023 年 10 月任堂堂加集团有限公司高级副总裁；2023 年10 月至今任上海昭徽新能源科技有限公司副总经理；2024 年 4 月至今任速达股份独立董事。6、孙自愿先生，1978 年 12 月出生，中国国籍，无境外居留权，博士。2004 年 7 月至 2022 年 3 月历任中国矿业大学助教、讲师、副教授、财务与会计研究所副所长、会计学系副主任兼党支部书记。现任中国矿业大学经济管理学院教授、博士生导师、财217、务管理系统工程博士点学科负责人；2022 年 6 月至今，任江苏睢宁农村商业银行股份有限公司独立董事；2023年 12 月至今，任江苏省精创电气股份有限公司独立董事；2024 年 5 月至今任徐州浩通新材料科技股份有限公司独立董事；2024 年 4 月至今任速达股份独立董事。（二）监事（二）监事 公司监事会由 3 名成员组成，其中职工代表监事 1 名。股东代表监事由股东大会选举产生，职工代表监事由职工通过民主方式推举产生。监事任期三年，任期届满可连选连任。监事会成员组成情况如下：序序号号 姓名姓名 提名人提名人 选聘情况选聘情况 公司任职情况公司任职情况 任职期限任职期限 1 李新智 职工代表218、大会 由 2024 年 4 月 29 日公司 2024年第一次临时股东大会选举为监事，由 2024 年 4 月 29 日公司第四届监事会第一次会议选举为监事会主席，由2024年4月 29 日职工代表大会选举为职工代表监事 监事会主席、职工代表监事 2024/04/29-2027/04/28 2 祝愿 郑煤机 由 2024 年 4 月 29 日公司 2024年第一次临时股东大会选举为监事 监事 2024/04/29-2027/04/28 3 姜红 李锡元 由 2024 年 4 月 29 日公司 2024年第一次临时股东大会选举为监事 监事 2024/04/29-2027/04/28 上述各位监事219、简历如下：1、李新智先生，1978 年 10 月出生，中国国籍，无境外居留权，本科。2003 年 6 月至 2010 年 5 月任河南中裕燃气控股有限公司煤层气事业部行政人事部经理；2011 年 4 月至 2014 年 3 月任郑州东风李尔泰新汽车座椅有限公司人力资源部经理。2014 年 3 月至 2014 年 9 月任速达有限人力资源部经理；2014 年 9郑州速达工业机械服务股份有限公司 招股说明书 1-1-77 月至今任速达股份人力资源部经理兼职工代表监事；2024 年 4 月至今任速达股份监事会主席。2、祝愿女士，1994 年7 月出生，中国国籍，无境外居留权，硕士研究生。2018 年220、 7 月至 2024 年 1 月，任郑州煤矿机械集团股份有限公司投资经理；2024年 1 月至今任郑州煤矿机械集团股份有限公司战略发展与投资部副部长；2023年 12 月至今任郑州煤矿机械集团股份有限公司监事；2024 年4 月至今任速达股份监事。3、姜红女士，1985 年 9 月出生，中国国籍，无境外居留权，本科。2007年 7 月至 2011 年 2 月，历任青岛汇达创业科技有限公司技术工程师、商务部专员、商务部经理。2011 年 3 月至 2014 年 12 月，历任速达有限销售助理、胶管事业部助销主管；2014 年 12 月至 2017 年 6 月，历任郑州赛福流体技术有限公司销售助理221、主管、采购主管；2017 年 6 月至今，历任速达股份规划部经理、备品配件事业部总经理；2019 年 5 月至今，任速达股份监事。（三）高级管理人员（三）高级管理人员 公司的高级管理人员包括总经理、副总经理、董事会秘书、财务总监。截至本招股说明书签署日，公司的高级管理人员共五名，基本情况如下表所示：序号序号 姓名姓名 公司任职情况公司任职情况 任职期限任职期限 1 刘润平 总经理 2024/04/29-2027/04/28 2 谢立智 董事会秘书、财务总监 2024/04/29-2027/04/28 3 刘欣扬 副总经理 2024/04/29-2027/04/28 4 栗靖 副总经理 2024222、/04/29-2027/04/28 5 董小波 副总经理 2024/04/29-2027/04/28 上述各位高级管理人员简历如下：1、刘润平先生，其基本情况详见本节“十、董事、监事、高级管理人员与其他核心人员的简要情况”之“（一）董事”的相关介绍。2、谢立智先生，1973 年 2 月出生，中国国籍，无境外居留权，专科，中国注册会计师，中国注册税务师。1993 年 10 月至 1995 年 9 月任职于郑州市黄河饭店；1997 年 8 月至 2002 年 7 月任职于河南飞翔大酒店有限公司（原河南民航大酒店）财务部；2004 年 12 月至 2009 年 8 月任河南立信兴豫会计师事务所有限公223、司项目经理。2009 年 8 月至 2014 年 9 月历任速达有限财务经理、总经理助郑州速达工业机械服务股份有限公司 招股说明书 1-1-78 理、副总经理；2014 年 9 月至今任速达股份董事会秘书兼财务总监。3、刘欣扬先生，1979 年 10 月出生，中国国籍，无境外居留权，上海交通大学高级工商管理硕士课程研修班结业。2003 年至 2004 年担任上海热带风暴水上乐园项目经理；2004 年至 2009 年任上海嘉诺流体区域销售经理。2009 年 11月至 2014 年 9 月历任速达有限销售部经理、总经理助理、副总经理；2014 年 9月至今任速达股份副总经理。4、栗靖先生，1985224、 年 10 月出生，中国国籍，无境外居留权，本科。2008年 8 月至 2009 年 12 月历任郑煤机下料分厂车间工人。2010 年 1 月至 2014 年 9月历任速达有限售后服务工程师、办事处主任、维修中心主任、总经理助理；2014 年 9 月至今历任速达股份总经理助理、副总经理。5、董小波先生，1985 年 1 月出生，中国国籍，无境外居留权，硕士。2009年 7 月至 2009 年 12 月任郑煤机装配车间工人。2010 年 1 月至 2014 年 9 月历任速达有限售后服务工程师、首席服务工程师、客户服务部部长、总经理助理；2014 年 9 月至今历任速达股份总经理助理、副总经理。225、（四）（四）其他其他核心人员核心人员 截至本招股说明书签署日，公司无其他核心人员。（五五）董事、监事、高级管理人员及）董事、监事、高级管理人员及其他其他核心人员的兼职情况核心人员的兼职情况 截至本招股说明书签署日，公司董事、监事、高级管理人员及其他核心人员在本公司以外的其他单位主要兼职情况如下：姓名姓名 本公司本公司 担任职务担任职务 兼职单位名称兼职单位名称 兼职职务兼职职务 兼职公司与兼职公司与 公司的关联关系公司的关联关系 李锡元 董事长 新余鸿鹄企业管理合伙企业（有限合伙）执行事务合伙人 公司股东、员工持股平台 长兴臻信企业管理咨询合伙企业（有限合伙）执行事务合伙人 公司股东、董事高管226、持股平台 郑州航空港区速达工业机械服务有限公司 执行董事兼总经理 公司全资子公司 郑州煤机智能工作面科技有限公司 董事长 公司持股 28%的参股公司 贾建国 董事 郑州市金水区汇生小额贷款有限公司 监事 无关联关系 河南兰江环保工程有限公司 副董事长 公司董事在外任副董事长的公司 张易辰 董事 郑州煤矿机械集团股份有限公司 董事会秘书 公司持股5%以上的股东 郑州速达工业机械服务股份有限公司 招股说明书 1-1-79 姓名姓名 本公司本公司 担任职务担任职务 兼职单位名称兼职单位名称 兼职职务兼职职务 兼职公司与兼职公司与 公司的关联关系公司的关联关系 郑州康凝盛企业管理咨询有限公司 执行董事227、兼总经理 公司董事在外任执行董事兼总经理的公司 索恩格汽车电动系统有限公司 监事 郑煤机控股子公司 郑州正洛企业管理有限公司 执行董事兼总经理 公司董事在外任执行董事兼总经理的公司 郑州贤臻企业管理咨询合伙企业（有限合伙）执行事务合伙人 公司董事在外任执行事务合伙人的企业 郑州君之正企业管理咨询有限公司 执行董事兼总经理 公司董事在外任执行董事兼总经理的公司 郑州君之合企业管理咨询有限公司 执行董事兼总经理 公司董事在外任执行董事兼总经理的公司 何池 独立董事 上海昭徽新能源科技有限公司 副总经理 公司独立董事在外任副总经理的公司 孙自愿 独立董事 中国矿业大学 教授、博士 生 导师、财务管理228、系统工程博士点学科负责人 无关联关系 江苏睢宁农村商业银行股份有限公司 独立董事 无关联关系 江苏省精创电气股份有限公司 独立董事 无关联关系 徐州浩通新材料科技股份有限公司 独立董事 无关联关系 刘润平 董事、总经理 郑州赛福流体技术有限公司 执行董事 公司全资子公司 武汉福莱德流体技术有限公司 执行董事 公司全资子公司 鄂尔多斯市速达工业机械服务有限责任公司 执行董事 公司全资子公司 朔州市速达工业机械服务有限责任公司 董事长 公司控股子公司 长治市速达工业机械服务有限责任公司 董事长 公司控股子公司 李新智 监事会主席、职工代表监事 郑州航空港区速达工业机械服务有限公司 监事 公司全资子229、公司 祝愿 监事 郑州煤矿机械集团股份有限公司 战略发展与投资部副部长、监事 公司持股5%以上的股东 郑州速达工业机械服务股份有限公司 招股说明书 1-1-80 姓名姓名 本公司本公司 担任职务担任职务 兼职单位名称兼职单位名称 兼职职务兼职职务 兼职公司与兼职公司与 公司的关联关系公司的关联关系 谢立智 董事会秘书、财务总监 郑州赛福流体技术有限公司 监事 公司全资子公司 鄂尔多斯市速达工业机械服务有限责任公司 监事 公司全资子公司 武汉福莱德流体技术有限公司 监事 公司全资子公司 郑州煤机智能工作面科技有限公司 监事 公司持股 28%的参股公司 郑州航空港区速达工业机械服务有限公司 财务负230、责人 公司全资子公司 长治市速达工业机械服务有限责任公司 董事 公司控股子公司 栗靖 副总经理 鄂尔多斯市速达工业机械服务有限责任公司 经理 公司全资子公司 朔州市速达工业机械服务有限责任公司 董事兼总经理 公司控股子公司 长治市速达工业机械服务有限责任公司 董事兼总经理 公司控股子公司 除上述人员外，公司其他董事、监事、高级管理人员及其他核心人员无兼职情况。（六六）董事、监事、高级管理人员及）董事、监事、高级管理人员及其他其他核心人员的核心人员的亲属关系亲属关系 截至本招股说明书签署日，公司的董事、监事、高级管理人员及其他核心人员之间不存在亲属关系。（七七）最近三年涉及行政处罚、监督管理措施231、、纪律处分或自律监管措施、最近三年涉及行政处罚、监督管理措施、纪律处分或自律监管措施、被司法机关立案侦查、被中国证监会立案调查情况被司法机关立案侦查、被中国证监会立案调查情况 最近三年，公司董事、监事、高级管理人员及其他核心人员不存在涉及行政处罚、监督管理措施、纪律处分或自律监管措施、被司法机关立案侦查、被中国证监会立案调查的情况。十一、十一、董事、监事、高级管理人员及其他核心人员与公司签订的协董事、监事、高级管理人员及其他核心人员与公司签订的协议及其履行情况议及其履行情况 公司董事、监事、高级管理人员与公司签订了聘任合同；在公司任职并领薪的董事（除独立董事和外部董事）、监事、高级管理人员及其232、他核心人员均已与公司签订了劳动合同及保密协议。截至本招股说明书签署日，公司未郑州速达工业机械服务股份有限公司 招股说明书 1-1-81 与董事、监事、高级管理人员及其他核心人员签订诸如借款、向其提供担保等其他协议。公司董事、监事、高级管理人员及其他核心人员自相关协议签署以来，严格履行协议约定的义务和职责，遵守相关承诺，迄今未发生违反合同义务、责任或承诺的情形。十十二二、董事、监事、高级管理人员、其他核心人员及其近亲属持有董事、监事、高级管理人员、其他核心人员及其近亲属持有发行人股份的情况发行人股份的情况 截至本招股说明书签署日，公司董事、监事、高级管理人员、其他核心人员及其近亲属持有公司股份的233、情况如下：序序号号 股东名称股东名称 职务职务/亲属关系亲属关系 直接持股数直接持股数（万股万股）间接持股数间接持股数（万股万股）间接持股间接持股 平台平台 合计合计持持股比例股比例（%）1 李锡元 董事长 1,715.00 52.00 新余鸿鹄 31.29 16.50 长兴臻信 2 贾建国 董事 637.50-11.18 3 刘润平 董事、总经理 51.67 10.00 新余鸿鹄 1.26 10.00 长兴臻信 4 谢立智 董事会秘书、财务总监 51.67 10.00 新余鸿鹄 1.26 10.00 长兴臻信 5 刘欣扬 副总经理 51.67 10.00 新余鸿鹄 1.26 10.00 长兴234、臻信 6 栗靖 副总经理 15.00 10.00 新余鸿鹄 0.53 5.05 长兴臻信 7 董小波 副总经理 15.00 10.00 新余鸿鹄 0.53 5.05 长兴臻信 8 姜红 监事、备件事业部总经理-7.00 新余鸿鹄 0.12 9 李新智 监事会主席、职 工 代 表 监事、人力资源部经理-7.00 新余鸿鹄 0.12 注：新余鸿鹄持有发行人 4.99%股份，长兴臻信持有发行人 0.99%股份；截至本招股说明书签署日，上述公司董事、监事、高级管理人员、其他核心人员及其近亲属所持股权不存在被质押、冻结或发生诉讼纠纷的情况。郑州速达工业机械服务股份有限公司 招股说明书 1-1-82 十十235、三三、董事、监事、高级管理人员及其他核心人员最近三年内发生董事、监事、高级管理人员及其他核心人员最近三年内发生变动情况变动情况 发行人董事、监事、高级管理人员及其他核心人员最近三年内发生变动情况、原因及影响情况具体如下：序号序号 时间时间 人员组成人员组成 变动原因变动原因（一）董事（一）董事 1 2021 年初 李锡元、贾建国、张海斌、刘润平、经纬、李云 无变动 2 2024/04/29 李锡元、贾建国、张易辰、刘润平、何池、孙自愿 原董事任期届满，公司召开股东大会进行换届选举（二）监事（二）监事 3 2021 年初 张易辰、姜红、李新智 无变动 4 2024/04/29 李新智、祝愿、姜红236、 原监事任期届满，公司召开股东大会进行换届选举（三）高级管理人员（三）高级管理人员 5 2021 年初 李锡元、刘欣扬、刘润平、谢立智-6 2021/04/19 刘润平、谢立智、刘欣扬、栗靖、董小波 1、李锡元任期届满不再担任公司总经理一职，新增内部培养刘润平为总经理；2、根据总经理的提名，新增内部培养董小波和栗靖为副总经理（四）其他核心人员（四）其他核心人员 7 2021 年初 栗靖、董小波-8 2021/04/12 无 原核心人员栗靖、董小波经总经理提名为公司副总经理，不再任核心人员 报告期内，公司董事、监事未发生变动。截至本招股说明书签署日，原董事、监事任期届满，公司召开股东大会进行了换237、届选举。同时，报告期内公司的控股股东、实际控制人未发生变化，且李锡元一直担任公司的董事长，主持董事会工作。报告期内公司董事、监事、高级管理人员上述变动不属于重大变化。公司董事、监事、高级管理人员的上述变动均履行了必要的法律程序，符合相关法律、法规和公司章程的规定，对公司的持续经营未造成影响。十十四四、董事、监事、高级管理人员及其他核心人员与发行人及其业董事、监事、高级管理人员及其他核心人员与发行人及其业郑州速达工业机械服务股份有限公司 招股说明书 1-1-83 务相关的对外投资情况务相关的对外投资情况 截至本招股说明书签署日，除员工持股平台新余鸿鹄、董事高管持股平台长兴臻信外，本公司董事、监事238、、高级管理人员及其他核心人员对外投资情况如下表所示：序序号号 姓名姓名 公司任职公司任职 对外投资企业名称对外投资企业名称 出资额出资额（万元）（万元）持股比例持股比例（%）1 李锡元 董事长 上海嘉诺密封技术有限公司 42.29 5.75 2 贾建国 董事 郑州市金水区汇生小额贷款有限公司 1,300.00 13.00 苏州华泽纳米材料有限公司 289.62 5.67 3 张易辰 董事 郑州贤臻企业管理咨询合伙企业（有限合伙）80.00 1.30 郑州贤安企业管理合伙企业（有限合伙）299.67 2.33 郑州贤航企业管理合伙企业（有限合伙）94.83 2.18 郑州正洛企业管理有限公司 0239、.51 51.00 郑州康凝盛企业管理咨询有限公司 0.60 60.00 郑州贤明企业管理合伙企业（有限合伙）240.00 2.79 郑州君之正企业管理咨询有限公司 0.60 60.00 郑州君之合企业管理咨询有限公司 0.60 60.00 4 何池 独立董事 上海昭徽新能源科技有限公司 35.00 35.00 上海京立投资合伙企业（有限合伙）105.00 6.40 本公司董事、监事、高级管理人员及其他核心人员上述对外投资与本公司不存在利益冲突情形。除上述情形外，本公司董事、监事、高级管理人员及其他核心人员不存在其他对外投资情形。十十五五、董事、监事、高级管理人员及其他核心人员的薪酬情况董事、240、监事、高级管理人员及其他核心人员的薪酬情况（一）（一）薪酬构成、确定依据及履行的程序情况薪酬构成、确定依据及履行的程序情况 1、薪酬、薪酬构成和确定依据构成和确定依据 在公司任职的董事、监事、高级管理人员及其他核心人员的薪酬由基本工资、绩效工资、奖金组成，基本工资按各自所在岗位职务依据公司相关薪酬标郑州速达工业机械服务股份有限公司 招股说明书 1-1-84 准和制度领取，绩效工资与个人履职情况挂钩，奖金与年度公司经营情况和个人履职情况挂钩。未在公司担任职务的董事、监事任期内不在公司领取薪酬。独立董事为固定津贴，每年 8 万元。2、履行的程序情况履行的程序情况 报告期内，公司董事、高级管理人员薪241、酬均由公司董事会审议通过，其中董事薪酬由董事会审议通过后经股东大会审议通过；公司监事薪酬由股东大会审议通过。（二二）报告期内薪酬总额占发行人各期利润总额的比例报告期内薪酬总额占发行人各期利润总额的比例 报告期内，公司董事、监事、高级管理人员及其他核心人员薪酬总额占发行人各期利润总额的比例情况如下：单位：万元 项目项目 2023年度年度 2022年度年度 2021年度年度 薪酬总额 1,269.09 660.35 888.49 利润总额 20,394.83 14,041.33 13,505.88 占比占比 6.22%4.70%6.58%（三三）公司董事、监事、高级管理人员及其他核心人员最近一年从242、发行人公司董事、监事、高级管理人员及其他核心人员最近一年从发行人及其关联企业获得收入情况及其关联企业获得收入情况 2023 年度，公司董事、监事、高级管理人员及核心人员在本公司的薪酬情况如下：序号序号 姓名姓名 职务职务 税前薪酬税前薪酬注注 2（万元）（万元）是否在发行是否在发行人或发行人人或发行人子公司领薪子公司领薪 1 李锡元 董事长 249.98 是 2 贾建国 董事-否 3 张海斌注 3 董事-否 4 刘润平 董事、总经理 253.24 是 5 李云 独立董事注 1 8.00 否 6 经纬 独立董事注 1 8.00 否 7 张易辰注 3 监事会主席-否 8 姜红 监事 48.53 是243、 9 李新智注 4 职工代表监事 44.11 是 郑州速达工业机械服务股份有限公司 招股说明书 1-1-85 序号序号 姓名姓名 职务职务 税前薪酬税前薪酬注注 2（万元）（万元）是否在发行是否在发行人或发行人人或发行人子公司领薪子公司领薪 10 谢立智 董事会秘书、财务总监 176.73 是 11 刘欣扬 副总经理 167.84 是 12 栗靖 副总经理 154.72 是 13 董小波 副总经理 157.94 是 合计合计 1,269.09-注 1：独立董事李云、经纬每年度领取津贴 8 万元（税前），经公司 2024 年第一次临时股东大会换届选举，公司独立董事已变更为何池、孙自愿；注 2：税244、前薪酬包含个人基本工资、年终奖和高管中期激励部分，均按照计提数披露；注 3：经公司 2024 年第一次临时股东大会换届选举，公司董事已变更为张易辰，张易辰不再担任原监事会主席一职；注 4：经公司第四届监事会第一次会议选举为监事会主席。在本公司领薪的董事、监事、高级管理人员及其他核心人员按国家有关规定享受社会保险保障。除此之外，上述人员未在公司享受其他待遇和退休金计划。十十六六、发行人正在执行的股权激励及其他制度安排和执行情况发行人正在执行的股权激励及其他制度安排和执行情况 截至本招股说明书签署日，公司不存在正在执行的对董事、监事、高级管理人员、其他核心人员、员工实行的股权激励（如员工持股计划、245、限制性股票、股票期权）及其他制度安排。十十七七、发行人员工情况发行人员工情况（一）（一）员工人数及变化情况员工人数及变化情况 截至 2023 年 12 月 31 日，发行人及子公司在职员工为 806 人。报告期内公司及子公司员工变化情况如下：时间时间 2023 年末年末 2022 年末年末 2021 年末年末 员工人数（人）806 691 649（二）员工专业结构情况（二）员工专业结构情况 截至 2023 年 12 月 31 日，发行人及子公司员工专业构成情况如下：专业构成专业构成 人数（人）人数（人）占总人数的比例占总人数的比例 生产人员 601 74.57%郑州速达工业机械服务股份有限公司246、 招股说明书 1-1-86 专业构成专业构成 人数（人）人数（人）占总人数的比例占总人数的比例 销售人员 68 8.44%研发人员 61 7.57%管理人员 54 6.70%财务人员 22 2.73%合计合计 806 100%（三）发行人员工社保及住房公积金缴纳情况（三）发行人员工社保及住房公积金缴纳情况 本公司及其子公司依据中华人民共和国劳动法等法律法规与员工签订劳动合同，并为员工提供了必要的社会保障计划。根据国家及地方的有关规定，公司为员工缴纳了养老保险、医疗保险、失业保险、工伤保险、生育保险和住房公积金。1、报告期各期、报告期各期末末公司社会保险和住房公积金缴纳人员情况如下：公司社会保险247、和住房公积金缴纳人员情况如下：单位：人 项目项目 2023 年末年末 2022 年末年末 2021 年末年末 缴纳人数缴纳人数 比例比例 缴纳人数缴纳人数 比例比例 缴纳人数缴纳人数 比例比例 养老保险 797 98.88%691 100.00%621 95.69%医疗保险 798 99.01%700 101.30%619 95.38%失业保险 797 98.88%691 100.00%617 95.07%工伤保险 797 98.88%692 100.14%618 95.22%生育保险 797 98.88%700 101.30%619 95.38%住房公积金 798 99.01%690 99.248、86%621 95.69%2、报告期报告期内，公司为绝大部分员工缴纳了社会保险和住房公积金，少部内，公司为绝大部分员工缴纳了社会保险和住房公积金，少部分员工未缴纳社会保险的情况如下：分员工未缴纳社会保险的情况如下：（1）社会保险 社会保险人数差异原因社会保险人数差异原因 2023 年末年末 2022 年末年末 2021 年末年末 差异人数 8-9 28 退休返聘（a）0 0 0 新员工入职或在试用期内、正在办理交接或转移手续的（b）12 14 37 离职仍缴纳（c）4 23 9 郑州速达工业机械服务股份有限公司 招股说明书 1-1-87 社会保险人数差异原因社会保险人数差异原因 2023 年末249、年末 2022 年末年末 2021 年末年末 合计（a+b-c）8-9 28（2）住房公积金 公积金公积金人数差异原因人数差异原因 2023 年末年末 2022 年末年末 2021 年末年末 差异人数 8 1 28 退休返聘（a）0 0 0 新员工入职或在试用期内、正在办理交接或转移手续的（b）8 7 30 离职仍缴纳（c）0 6 2 合计（a+b-c）8 1 28 根据公司及子公司所在地的社会保险、住房公积金管理部门出具的证明，公司及下属子公司报告期内未受到社会保险和住房公积金方面的行政处罚。公司共同实际控制人李锡元、贾建国、李优生关于社保、住房公积金缴纳出具相关承诺，详见本招股说明“第十二250、节 附件”之“附件 3、（五）、2、共同实际控制人李锡元、贾建国、李优生关于社保、住房公积金的承诺”。（四）公司员工薪酬制度（四）公司员工薪酬制度 发行人根据自身战略定位，参考外部对于薪酬市场水平，结合发展实际，逐步建立较为完善的全面薪酬管理体系。针对不同管理层面工作性质，合理安排薪酬结构的固浮比；结合不同业务序列工作性质，制订对应的价值分配和绩效评价方案；依据公司任职资格体系框架，建立与之对应的不同等级整体薪酬架构体系；结合不同激励项目的特点，构建全面薪酬管理体系，包含工资、奖励、补助、节日实物福利、员工结婚补助，以及直系亲属丧葬补助、员工健康政策和教育发展等；对于新员工薪资核定，依据不同评251、价结果，参照公司不同业务序列薪酬架构表，分别通过面试评价核定和试用期转正评价核定方式执行。（五）各级别、各类岗位员工收入水平、大致范围（五）各级别、各类岗位员工收入水平、大致范围 公司职工薪酬主要包括工资、奖金、津贴和补贴、职工福利费、社会保险费及住房公积金、工会经费、职工教育经费等与获得职工提供服务相关的支出。郑州速达工业机械服务股份有限公司 招股说明书 1-1-88 1、各级别员工平均薪酬情况、各级别员工平均薪酬情况 单位：万元 序号序号 级别级别 2023 年年度度 2022 年度年度 2021 年度年度 1 高层管理人员 196.08 86.98 133.75 2 中层管理人员 34.252、20 24.46 35.46 3 其他人员 16.54 15.23 14.27 注 1：公司各级别员工平均薪酬=各级别薪酬总额/各级别年度有效人力，下同；注 2：月度有效人力=人员当月（实际出勤天数+带薪调休天数+加班抵调休天数）/对应人员任职岗位月度标准出勤天数；年度有效人力=月度有效人力/12，下同。报告期内，高层管理人员薪酬变化趋势较大系根据公司高管中期绩效考核奖励管理办法计提的高级管理人员绩效奖金随报告期内公司净利润变化较大所致。2023 年度公司整体业绩有较大提升，使得高管激励及年终奖计提数增长较多。中层管理人员薪酬变化主要系由于 2021 年度及 2023 年度公司业绩完成较好，当253、年度奖金大幅提升所致。除高级管理人员和中层管理人员外，公司其他员工的年度平均薪酬水平呈现平稳上升趋势，未出现较大的波动。一方面是由于报告期内公司业绩逐年上升，公司薪酬总额和平均薪酬稳步增长，另一方面系公司为提高公司薪酬的市场竞争力，增强员工获得感，员工薪酬水平逐步提升。2、各类岗位员工平均薪酬情况、各类岗位员工平均薪酬情况 单位：万元 序号序号 类别类别 2023 年年度度 2022 年度年度 2021 年度年度 1 生产人员 15.72 14.18 13.80 2 销售人员 28.32 22.39 27.59 3 研发人员 18.68 16.00 13.86 4 管理人员 42.15 30.254、90 44.60 报告期内，除销售人员和管理人员外，公司各岗位人员平均薪酬呈现稳定的增长趋势，与报告期内公司业绩逐年上升的趋势基本一致。销售人员和管理人员平均薪酬水平存在一定的波动，主要系由于销售人员和管理人员重点考核业绩完成情况，根据实际业绩各年度奖金存在较大差异所致。2021 年度公司业务发展迅速，当年销售收入及合同订单金额均上升，当年度奖金大幅度提升；2022年制定的合同订单金额目标较高，但 2022 年度受外部环境影响，业务员业郑州速达工业机械服务股份有限公司 招股说明书 1-1-89 务开展受到约束，合同订单金额超额完成较少，导致奖金下降。2023 年度公司整体业绩完成较好，当年度奖255、金有较大幅度提升。（六）与当地平均工资水平比较情况（六）与当地平均工资水平比较情况 报告期内，按发行人主要主体与同地区平均工资水平列示如下：单位：人、万元 项目项目 地区地区 2023 年度年度 2022 年度年度 2021 年度年度 人数人数 人均人均 薪酬薪酬 人数人数 人均人均 薪酬薪酬 人数人数 人均人均 薪酬薪酬 发行人各地区平均薪酬 郑州市 609 20.93 517 17.31 478 18.77 武汉市 1 16.39 1 12.47 1 12.85 鄂尔多斯市 114 15.59 84 16.27 59 16.32 昌吉市 36 15.51 41 14.61 36 15.54256、 包头市 46 16.17 48 14.22 75 14.14 当地平均工资 郑州市-未公布-9.72-9.64 武汉市-未公布-10.33-9.85 鄂尔多斯市市-未公布-11.85-10.83 昌吉市-未公布-10.18-9.42 包头市-未公布-10.17-9.08 注 1：郑州、武汉当地平均工资数据来源于国家统计局，鄂尔多斯当地平均工资数据来源于鄂尔多斯市统计局，昌吉当地平均工资数据来源于新疆维吾尔自治区统计局，包头当地平均工资数据来源于包头市统计局；2023 年度的数据未公布；注 2：人数为各地期末员工人数。报告期内，公司员工平均薪酬均高于当地平均水平，主要系公司整体效益良好，员工薪257、酬与公司业绩相关。为有效激励并吸引优秀人才，公司为员工提供具有竞争力的工资及奖金、补贴等待遇。（七）公司未来薪酬制度及水平变化趋势（七）公司未来薪酬制度及水平变化趋势 公司未来薪酬制度的主体框架将延续目前的薪酬制度，根据经营发展情况、人才市场供需情况、当地政府的相关工资政策规定等因素进一步完善绩效考核制度，并根据公司的业绩实现情况为各岗位员工提供具有市场竞争力的薪酬和福利。郑州速达工业机械服务股份有限公司 招股说明书 1-1-90 第第五五节节 业务业务与与技术技术 一、一、发行人主营业务、主要产品或服务及演变情况发行人主营业务、主要产品或服务及演变情况 公司是一家专注于机械设备全生命周期管理258、的专业化服务公司，致力于为工业客户提供优质的机械设备综合后市场服务。公司业务目前主要围绕煤炭综采设备液压支架开展，为煤炭生产企业提供维修与再制造、备品配件供应管理、二手设备租售等综合后市场服务，并为机械设备生产商提供流体连接件产品。公司服务或产品涉足煤炭综采设备和工程机械两个领域，具有快速、专业、高效、综合性强等特点，各个业务之间相互协同，互为补充。公司自成立以来通过精准的市场定位，不断完善服务产品，帮助客户聚焦主业，目前已发展成为国内较大的煤炭综采设备后市场专业服务商，服务产品全、服务网络广，目前已覆盖内蒙古、陕西、山西、河南、新疆等主要煤炭生产区域，与中国神华神东分公司、宁煤集团、河南能源259、化工集团、陕煤集团、中铁工业等大型国有企业保持着长期、稳定的合作关系。（一）发行人（一）发行人主营业务、主要产品或服务的基本情况主营业务、主要产品或服务的基本情况 1、经营业务结构经营业务结构 郑州速达工业机械服务股份有限公司 招股说明书 1-1-91 公司向机械设备使用方（如煤炭生产企业）提供综合后市场服务，并向机械设备厂商供应流体连接件产品。其中煤炭综合机械化采掘设备（综采设备）后市场业务是公司的主要业务，服务对象主要为煤炭生产企业。综采是当今全球领域内最为先进的，也是目前我国大部分大型煤炭生产企业采用的采煤技术。综采设备对于安全生产至关重要，但较为恶劣的井下工作环境以及高频率机械开采使得260、综采设备具有定期维修、专项故障维修排除和日常配件更换的需求。另外我国煤矿机械设备闲置较为普遍，盘活需求大。该些需求催生了一个专业化的后市场服务行业，包含了维修与再制造、备品配件供应管理、专业化总包服务以及二手设备租售等服务品类。其中维修与再制造和备品配件供应管理为公司基础性业务，专业化总包服务和二手设备租售是由基础业务衍生而出的，专业化总包服务综合了维修与再制造和备品配件供应管理等业务，二手设备租售则需以维修与再制造能力为基础。2、发行人主要产品及服务发行人主要产品及服务 公司提供的服务或产品分为五大类：维修与再制造、备品配件供应管理、专业化总包服务、二手设备租售和流体连接件，具体介绍如下：序261、序号号 服务服务/产品名称产品名称 服务服务/产品描述产品描述 1 后市场服务 维修与再制造 通过专业的技术、工艺与设备，对废旧综采设备进行维修或再制造，使其性能不亚于新设备的服务 2 备品配件供应管理 通过库存管理、需求预测等为煤炭企业综采设备的日常运行以及维修提供一站式备品配件供应 3 专业化总包服务 该服务相当于备品配件供应管理和维修与再制造等业务的综合。为客户提供日常维护保养、配件供应、维修与再制造，以采煤量等工作量服务费方式结算的总包服务 4 二手设备租售 该业务依托于公司的维修与再制造能力，承租或购买二手设备，视客户需求维修技改，再将其销售或出租给客户 5 流体连接件 向煤炭综采设262、备和工程机械设备生产商提供液压管路系统中的软管、硬管总成，同时为公司后市场相关服务提供流体连接件 公司业务目前主要围绕煤炭综采设备“三机一架”中价值占比最高的液压支架开展，该设备在综采工作面中与采煤机、掘进机、刮板输送机等设备配合使用，利用液压动力原理起到支护工作面的作用。（1）维修与再制造 公司的维修与再制造业务目前以煤矿用液压支架的维修与再制造为主，经郑州速达工业机械服务股份有限公司 招股说明书 1-1-92 过性能失效判断、寿命评估、修复鉴定等分析，对破旧液压支架进行高技术修复和改造，使液压机械尺寸、形状和性能接近新液压支架水平，甚至某些性能上不亚于新设备。它不是对需维修设备的简单维修和263、零配件更换，而是更为关注和提升关键零配件使用性能的再制造修复技术。从维修对象来看，维修与再制造业务可分为液压支架的维修再制造、千斤顶的维修与再制造及其他维修。其中液压支架的维修与再制造根据设备使用时间、运行状况、设备状态及客户需求等不同，可以按程度分为大修、项修和检修三类。通常一台液压支架的使用周期在 8-10 年，在使用周期内一般需要日常维护检修、3-4 次的项修和 2-3 次的大修，目前公司的维修与再制造业务以液压支架的大修业务为主。标准要求标准要求 大修大修 项修项修 检修检修 拆卸分解程度拆卸分解程度 全部拆卸分解 针对检查部位，部分拆卸分解 无 修复范围和程度修复范围和程度 维修基准264、件，更换或修复主要件，大型件及所有不合格的零件 根据维修项目，对维修部件进行修复，更换不合格的零件 对传动系统、控制系统进行点检维护和损坏零部件更换 精度要求精度要求 按大维修精度及通用技术标准查验收 按预定要求验收 正常标准 表面修饰要求表面修饰要求 抛光、打光、喷漆、手柄等零件重新电镀防腐 补漆或不进行 不进行 公司对液压支架的维修与再制造的范围包括千斤顶表面处理、结构件维修、外观修复、电液控阀修复等各个方面，通过维修后液压支架各项指标接近或达到新液压支架水平。具体案例如下表所示：维修前支架 维修后支架 郑州速达工业机械服务股份有限公司 招股说明书 1-1-93 维修前千斤顶 维修后千斤顶265、 维修前千斤顶止口 维修后千斤顶止口 维修前液压阀 维修后液压阀（2）备品配件供应管理 服务内容 公司的备品配件供应管理业务是为煤炭生产企业供应煤炭综采设备日常运行、维护以及维修中所需的各类备品配件的集约化供应服务。煤炭综采设备与普通机械设备不同，受到工作环境自然禀赋差异的影响较大。不同工作面的煤层高度、矿井深度、井下粉尘浓度和设计开采年限等都各不相同，因此配置适郑州速达工业机械服务股份有限公司 招股说明书 1-1-94 用的液压支架以及其配套零部件时大多需要专业的选型能力。鉴于综采设备非标准化这一特征，公司的备品配件供应管理服务从客户需求环节到供应商生产环节参与程度都较深，具有高综合性、强专266、业性和一站式的特点。服务价值 公司的备品配件供应管理业务是高度综合性的集约化采购体系，与普通的备品配件生产商相比，最大的特点是量大、品种全、服务意识强。由于综采设备所涉及到的备品配件品类繁杂、型号众多，若煤企采购部门直接与各单一品类生产厂商对接，需要分别进行供应商筛查、询价、招标以及谈判等程序，将会耗费巨大的人力和成本，尤其是在决策程序更长的大型国有煤炭企业。通过集约化采购，煤炭企业自身的备品配件采购部门只需要对接公司一家综合性的集约化供应商，便可一站式采购约近 3 万种不同型号品类的备品配件，基本能够覆盖一套综采设备的全部配件更换需求。在服务过程中，公司通过规模采购优势、需求预测和技术选型，267、能够协助客户理清需求计划，摆脱专业繁琐的选型流程，大幅减少与各类备品配件供应商的重复沟通，并能够依靠三级库存体系保证备品配件的供应及时可靠，是综合性的一站式备品配件供应解决方案。郑州速达工业机械服务股份有限公司 招股说明书 1-1-95 服务能力 公司能够及时准确地提供多达近 3 万种不同规格型号的液压支架备品配件，主要有千斤顶、阀及电液控、结构件、直属件和标准件等：郑州速达工业机械服务股份有限公司 招股说明书 1-1-96 矿用放顶式液压支架 千斤顶 阀 直属件 标准件 郑州速达工业机械服务股份有限公司 招股说明书 1-1-97（3）专业化总包服务 公司在煤炭企业主辅分离的大趋势下，推出了专268、业化总包服务。这是一种针对液压机械使用全寿命周期管理的综合型解决方案，在公司与客户签订的专业化总包服务期限内，公司专业化服务人员在客户矿井现场对目标设备进行日常巡检维护，并通过备品配件供应管理和维修与再制造等服务保证目标设备的正常使用，客户则只需要根据每月实际出煤量、约定的采煤量或掘进米数等工作量费用支付服务费。公司有一支 80 多人的专业化服务队伍，常驻客户矿井现场，参与客户的日常生产协作过程，保障客户的液压支架设备能安全可靠生产。依托于领先的维修与再制造技术、完备的备品配件供应体系和成熟的二手设备租售业务，公司在已有的新设备全生命周期专业化总包业务之外，已开拓了专业化总包服务与二手设备租售269、相结合的订单。（4）二手设备租售 服务内容 二手设备租售业务主要为客户提供二手煤矿机械设备的买卖、租赁等服务，公司为此搭建了“易装备”专业二手设备调配平台，通过线上平台与线下服务相结合高效盘活闲置资产。服务价值 我国煤矿二手设备租售业务目前还处于起步阶段，未来市场潜力很大。据国家统计局公布数据，2013-2022 年十年间，我国煤炭开采和洗选业固定资产总投资额超过3.8万亿元人民币，煤矿机械设备总投资约占煤炭开采和洗选业固定资产总投资的 20%，可见煤矿机械设备存量市场巨大。然而我国煤矿机械设备闲置是非常普遍的现象，主要由三个原因导致：A、非标准和专业化原因。由于矿井下结构复杂多样，综采设备的270、尺寸、型号等难以标准化，工作面之间的综采设备很难直接通用，这就导致二手综采设备交易不仅面临信息不对称难题，还面临专业技术难题，二手租售的从业人员须是懂技术且经验丰富的专业技术人才。郑州速达工业机械服务股份有限公司 招股说明书 1-1-98 B、地质条件因素。一般液压支架的使用寿命能达到 8-10 年，但由于储量有限及煤层厚度等地质条件原因，部分煤矿工作面开采时间较短，设备的实际使用年限为 3-5 年，之后处于闲置状态，因此产生了购买/租赁二手设备的需求。C、维修技改难题。闲置的二手设备大多已经运行了 3-5 年，大部分存在不同程度的损坏，若要继续服务于其他矿井，维修技改必不可少。因此较强的维修271、与再制造能力也是从事煤机二手设备租售业务的核心竞争力之一。公司二手设备租售业务与其他二手设备交易平台相比，核心竞争力在于其依托于公司强大的线下服务能力。公司的维修与再制造业务、备品配件供应管理业务以及经验丰富的专业团队是二手设备租售业务的基础。正是这些业务产品的技术和客户信息优势，让“易装备”在高效及时地匹配供需信息的同时，有能力对二手设备进行高质量的维修技改，并跟进满足后续的配件需求，有效提高二手设备的使用价值，为企业提供二手设备的买卖、租赁等服务，从而实现资源整合与共享，提高供需双方企业的设备经济效益。（5）流体连接件 流体连接件是用于连接和传输流体介质的管道，主要包括软管、硬管和接头等。272、由于流体连接件品种繁多、型号复杂，机械设备主机厂自行生产容易受到库存、质量、成本、规模等问题的困扰，专业的流体连接件供应商拥有技术优势和物流管理优势，能够帮助客户聚焦主业，提升经营效率。公司的流体连接件业务是向煤炭综采设备生产商、工程机械设备生产商供应机械设备液压管路系统中的软管、硬管总成，由公司全资子公司郑州赛福流体技术有限公司和武汉福莱德流体技术有限公司开展，分为对外销售和内部使用两部分。其中对外销售是为煤炭综采设备制造企业和工程机械设备制造企业提供高质量的软、硬管总成供应管理服务，帮助客户实现该类产品的零库存，聚焦主业，降低综合成本；内部使用是为公司维修与再制造、备品配件供应管理等后市场273、服务提供软管总成和硬管总成。郑州速达工业机械服务股份有限公司 招股说明书 1-1-99 液压软管总成 液压硬管总成 3、发行人主营业务收入构成、发行人主营业务收入构成 公司提供的服务或产品均由工业生产企业需求催生而来，涵盖煤矿机械和工程机械两个领域的后市场和前端市场。按照产品或服务种类划分，公司主营业务收入具体构成情况如下：单位：万元 服务服务/产品产品 2023 年度年度 2022 年度年度 2021 年度年度 金额金额 比例比例 金额金额 比例比例 金额金额 比例比例 维修与再制造 46,367.74 37.10%38,820.05 36.17%25,789.77 31.53%备品配件供应274、管理 38,999.51 31.20%43,813.84 40.82%29,605.92 36.19%专业化总包服务 8,504.50 6.80%5,483.90 5.11%7,023.30 8.59%二手设备租售 9,488.43 7.59%4,530.43 4.22%9,591.04 11.72%流体连接件 21,622.62 17.30%14,685.57 13.68%9,790.09 11.97%合计合计 124,982.79 100.00%107,333.79 100.00%81,800.12 100.00%按照应用领域划分，公司主营业务收入具体构成情况如下：单位：万元 领域领域 市275、场市场 划分划分 2023 年度年度 2022 年度年度 2021 年度年度 金额金额 比例比例 金额金额 比例比例 金额金额 比例比例 煤矿 机械 前端市场 13,184.76 10.55%9,919.39 9.24%6,099.28 7.46%后市场 101,007.16 80.82%92,268.60 85.96%71,610.40 87.54%工程 机械 前端市场 8,437.86 6.75%4,766.18 4.44%3,690.81 4.51%后市场 2,353.00 1.88%379.63 0.35%399.63 0.49%合计合计 124,982.79 100.00%107,3276、33.79 100.00%81,800.12 100.00%（二）发行人主要经营模式（二）发行人主要经营模式 1、采购模式、采购模式 公司服务中所需要采购的主要产品为液压油缸、电液控阀、结构件、直属郑州速达工业机械服务股份有限公司 招股说明书 1-1-100 件、胶管、金属扣头等。同时业务扩展较快，部分工序产能不足，为了满足客户的工期需求，对于部分非核心的维修工序，向第三方采购加工维修服务，或采用委托加工方式进行。公司的采购流程如下：为保证产品及服务质量稳定可靠，公司建立了完善的采购管理制度，从产品设计起即从各个维度对供应商进行甄选，并在选定后维持稳定的合作关系，并对供应商进行培养，通过可靠的277、付款和规模化的采购，能够获得市场中相对较低的采购价格。2、生产或服务模式、生产或服务模式（1）各业务的生产或服务组织模式 维修与再制造 公司的维修与再制造业务采用项目制管理，收入与成本按项目核算。在承接维修项目前，维修与再制造事业部将根据标的设备的规格型号、使用年限、成新度、锈蚀度、客户对工艺和时效性要求等多个因素的影响，测算该项目的成本；在预算成本的基础上，参考公司产能安排、招投标或商务报价策略、市场开拓等多个因素向客户进行报价。双方签订合同及技术协议后，按照技术协议对设备实施维修与再制造，通常工期为 2-3 个月。需求计划消化计划分析并取图询比价/年度协议定价根据需求计划生成采购订单订单审278、批订单跟踪到货质检入库办理开票挂账合格不良品处理问题跟踪并有效解决按约定付款不合格郑州速达工业机械服务股份有限公司 招股说明书 1-1-101 目前公司在郑州、鄂尔多斯、包头以及新疆昌吉设有四个维修中心，该些维修中心贴近我国主要的产煤矿区。其中郑州、鄂尔多斯维修中心具备相对完整的维修与再制造能力，包括支架拆解、组装，千斤顶、阀、结构件的维修和装配能力；包头维修中心具备立柱、千斤顶维修能力，主要为鄂尔多斯维修中心的订单进行配套服务。公司会在产能不足或工期紧张的情况下将部分维修工序委外加工，包括支架拆解/组装、电镀、激光熔覆、阀维修、结构件维修等。备品配件供应管理 公司备品配件供应管理业务由备品配279、件事业部开展，主要采取以销定产的集约化供应模式，对于常用产品或寄售清单内的产品，公司将根据市场情况或寄售库最低安全库存数进行提前采购备货。公司备品配件供应管理业务在销售、采购两端参与程度都较深，具体组织模式如下：在销售端，发行人向下游延伸程度高，会在早期即参与到客户的需求计划制作中。销售部通过日常拜访，能够在第一时间知晓客户需求所在，由助销人员汇总信息后，分析判断客户可能产生的备品配件需求。将销售活动前置的营销方式能够带给客户更好的服务体验，既可以帮助客户理清需求，又可以及早获得客户需要的配件数量、规格、材质等关键信息。获得业务订单后，合同约定中如有不在双方历史交易中的非通用型产品，公司技术队280、伍将前往进行井下测绘。在采购端，公司向上游延伸的程度也较高。助销部根据技术人员制作的图纸后将根据合同约定内容下达工单，由采购部门负责根据工单选择工期、技术、用材都对于该笔订单较为合适的供应商下采购订单并通知其排产。目前，公司已经与各主要供应商建立了长久稳固的合作关系，并在液压支架备品配件选型生产上与供应商达成了高效的沟通模式。公司还建设了三级库存管理体系，以确保与客户签订备品配件供应合同后能够快速、及时向客户供应综采设备的备品配件，保障其生产经营及维修计划的顺利实施：郑州速达工业机械服务股份有限公司 招股说明书 1-1-102 专业化总包服务 在与客户签订的专业化总包服务期限内，公司专业化服务281、人员长驻在客户矿井现场，对目标设备进行日常巡检维护。在服务期内，公司负责目标设备的日常备品配件更换以及点检维修，并在目标设备损耗较大时，负责对其进行升井大修，以保证其正常使用。二手设备租售 公司二手设备租售业务由“易装备”事业部开展，通过需求匹配为二手设备的出租/出售方和租赁/购买方寻找最合适的交易方，或根据市场需求判断先行备货。并视双方需求情况提供维修等交易优化服务，以使得租售的标的设备与新工作面能够适配。二手设备租售同样采用项目制进行管理，收入与成本按项目核算。流体连接件 公司的流体连接件业务以毛管、硬管和扣头和原材料，将其加工成流体连接件总成，并向煤矿机械、工程机械主机生产厂商供应。该业282、务由公司子公司郑州速达工业机械服务股份有限公司 招股说明书 1-1-103 赛福流体和武汉福莱德组织实施，与后市场服务不同，该项业务属于前端市场的备品配件生产业务，非标准特征较少。（2）现场客户服务 在上述五项主要业务以外，公司为更好服务客户，增强客户粘性，设立了客户服务部，下设东南、西北两个服务区域，向提供支架维修服务的客户、使用郑煤机新支架的客户以及不属于上述情况的其他重要或具有服务价值的客户提供现场运维服务。客户服务部现场运维服务的主要内容包括新支架安装调试、巡矿和应急服务。其中新支架安装调试包含交付、培训、评估服务；巡矿属于例行工作，主要是检查记录设备运行损耗情况；应急服务具有偶发性，283、工作量根据实际情况而定。公司客户服务部能快速响应客户的需求，第一时间为客户排忧解难。客户服务部的工作，有利于与客户关系的维护，也有利于公司品牌形象的建立，为后续销售工作的开展打下了良好的基础。3、销售模式、销售模式 公司对于各业务均采用直销的销售模式，其中维修与再制造、备品配件供应管理及专业化总包业务由营销事业部承担主要的销售活动职能，二手设备租售业务由易装备事业部自行负责开拓，流体连接件业务由赛福流体经营自设销售部负责开拓。营销事业部的组织架构如下：公司的销售区域划分与我国主要煤矿地域分布的特征一致，分为国能/内蒙郑州速达工业机械服务股份有限公司 招股说明书 1-1-104 古、华中、宁煤/284、宁夏、陕煤/陕西和神东大客户五个大区，销售部在每个大区按片区划分设置几个区域经理，采用销售总监-区域经理-销售工程师的三级管理模式。销售人员每周、每月都会对目标客户的跟踪情况进行总结，并对下一阶段客户拜访制定计划。助销部的主要职能是协助销售部进行销售活动，包括订单管理、转化采购需求和销售数据统计等，对于公司的工期安排、采购计划和销售支持都具有重要意义。4、公司采用目前经营模式的原因、影响经营模式的关键因素、经营模式公司采用目前经营模式的原因、影响经营模式的关键因素、经营模式和影响因素在报告期内的变化情况及未来变化趋势和影响因素在报告期内的变化情况及未来变化趋势 公司自成立以来，基于自身的战略方285、向和技术水平，始终根据下游客户需求变化不断完善业务体系，在日常经营中已经形成了成熟的采购、生产和销售模式，共同组成了适合公司目前发展阶段的业务模式。作为工业服务企业，公司的业务模式从下游销售出发，根据客户痛点开展业务，制定生产或服务计划，并依此打造优质的上游供应链。公司经营模式受上游行业集中度、下游市场需求波动、行业技术发展水平以及客户对服务水平、产品质量和业务创新要求的影响。报告期内，公司经营模式和主要影响因素未发生重大变化。公司将继续以服务客户为宗旨，积极开拓下游市场，同时严格执行并优化企业内部管理的制度建设。目前公司的采购模式、生产模式和销售模式均已较为完善且标准化、系统化，能够帮助公司286、在高效服务客户需求的同时保证流程完整可靠，符合公司生产经营的实际需求。公司预计在可预期的未来，经营模式和影响因素不会发生重大不利变化。（三三）成立以来主营业务、主要产品或服务、主要经营模式的演变情况成立以来主营业务、主要产品或服务、主要经营模式的演变情况 公司成立之前，主要发起人和实际控制人李锡元基于在汽车和工程机械工业服务领域的丰富工作经验，在全面调研国内煤矿机械市场、后市场发展情况以及未来发展趋势的前提下，选择了煤炭综采设备中使用量最大的液压支架的后市场服务作为切入点，并选择了液压支架行业的龙头企业郑州煤矿机械集团股份有限公司作为合作伙伴介入该领域。郑州速达工业机械服务股份有限公司 招股说287、明书 1-1-105 自 2009 年设立以来，随着客户需求的逐渐多样化，公司的服务品类和内容不断丰富，目前，公司已经形成维修与再制造、备品配件供应管理、专业化总包服务、二手租售、流体连接件五大相互协同的完整产品服务体系，具体演变历程如下：2009 年，公司成立之初，煤机后市场刚刚起步，国内煤炭开采机械化率尚有待提高。针对煤炭企业较为简单的煤机设备零部件日常更换需求和维修需求，公司先后开始提供备品配件供应管理和维修与再制造服务。在实践过程中，发行人逐步建立和完善液压支架维修标准和工艺、质量体系，并独立开发备品配件的供应链；2012 年，恰逢煤炭行业景气度下行，针对机械设备主机厂为提高生产效率，288、聚焦主业而产生的配套配件采购需求，公司选择开始经营通用于各类机械设备的“血管”（流体连接件）的生产销售业务。流体连接件属于煤机设备的备品配件之一，同时也是工程机械等其他机械设备的必备零部件之一，公司将业务范围在煤机领域拓宽的同时，也尝试通过流体连接件切入工程机械领域；2013 年，针对下游煤炭行业进入下行周期，煤炭企业生产经营管理逐渐精细化，公司与郑煤机一道与神东分公司进行业内首创的专业化总包服务谈判，由此开始开展全寿命周期专业化总包服务业务，将备品配件供应管理和维修与再制造这两种基础的后市场服务相结合，开发了设备专业化总包服务，通过根郑州速达工业机械服务股份有限公司 招股说明书 1-1-10289、6 据客户产量进行变动收费的模式，进一步帮助客户主辅分离，降低成本风险；2017 年，在维修与再制造、备品配件供应管理等业务的技术和客户资源积累基础上，针对部分煤炭企业工作面采掘结束后设备闲置，部分煤炭企业希望降低设备采购成本的问题，公司成立了“易装备”事业部，并搭建了网上信息平台，专营二手设备租售业务，就此形成了五大协同产品服务体系。随着发行人业务规模的逐步扩张，不断积累品牌价值，业务范围已经覆盖全国主要产煤区域，建立了独立的客户接触渠道，完善了自身的采购供应体系。（四四）主要业务经营情况和核心技术产业化情况主要业务经营情况和核心技术产业化情况 1、主要业务经营情况、主要业务经营情况 报告期290、内，公司主营业务收入占营业收入的比重超过 99%，主营业务突出，是公司收入的主要来源。其中最核心的维修与再制造业务、备品配件供应管理业务主要代表性业务指标情况如下：主要业务主要业务 业务指标业务指标 2023 年度年度 2022 年度年度 2021 年度年度 维修与再制造 液压支架维修销量（架）4,257 3,106 2,529 收入（万元）46,367.74 38,820.05 25,789.77 备品配件供应管理 收入（万元）38,999.51 43,813.84 29,605.92 近年来，煤炭短缺形势下的保供优先政策使得煤炭行业产能产量和设备使用率都有所提高，客户设备维修、备件更换等需291、求有所提高。报告期内，公司液压支架维修销量逐年上升，其中 2023 年维修架数增长较多。维修与再制造、备品配件供应管理两项核心业务收入都规模较大且业绩稳中有升。报告期内，公司专业化总包服务业务拓展情况良好，累计新开拓了八个专业化项目。2023 年 3 月，公司独立中标神东分公司新的 5 个工作面专业化总包服务项目（合同额 5.02 亿元），该些项目中活鸡兔项目、榆家梁项目等四个项目已于 2023 年产生收入。2、核心技术产业化情况、核心技术产业化情况 公司属于服务于机械设备后市场的制造服务业，服务品类完善且互相协同，其中维修与再制造业务主要涉及技术的研发与使用。自成立以来，公司坚持核心技术自研292、创新，在行业已有的电镀、激光熔覆郑州速达工业机械服务股份有限公司 招股说明书 1-1-107 等技术手段的基础上开发了冷弧合金熔覆、内壁熔铜相结合的增材修复技术等核心技术，参与上游长期合作战略供应商质量把关，并通过下游向主要客户推广新技术培养其使用粘性。经过生产经营中的不断优化改进，目前公司已经为上述核心技术建设了完整成熟的产业化流程。公司核心技术水平、技术内容、技术创新机制、技术储备等详见本节之“七、发行人的技术与研发情况”。（五五）主要产品或服务的工艺流程图）主要产品或服务的工艺流程图 1、维修与再制造、维修与再制造（1）维修与再制造业务总流程 公司的维修与再制造业务以液压支架的大修业务为293、主。液压支架大修业务需要甲乙双方签订大修协议，制定详细的维修方案和技术标准，采购所需的零部件，依据维修方案对液压设备进行维修与再制造。总体流程如下图所示：郑州速达工业机械服务股份有限公司 招股说明书 1-1-108 （2）维修与再制造过程的流程图 具体而言，液压支架的维修与再制造过程是先将液压支架清洗拆解，再将各个组件分别进行修复，最后重新装配的过程，工艺流程如下：其中修复的核心部分为立柱千斤顶，它也是液压支架发挥支护功能的关键所在，其修复工艺（亦是公司千斤顶类维修合同的工艺流程图）如下：待修支架验收支架清洗支架拆解阀类维修结构件维修立柱千斤顶维修支架装配自检交检入库郑州速达工业机械服务股份有294、限公司 招股说明书 1-1-109 除此之外，大修项目也可能包含智能化技术改造的内容，由客户提供或由公司采购电液控制系统，并在大修组装中将其加装至成套支架中。2、备品配件供应管理、备品配件供应管理 目前公司向客户供应备品配件的方式主要分为日常销售、寄售和平台销售三种模式。（1）日常销售包括客户的单次采购和长期框架协议下的采购，客户有备品配件采购需求时，会与公司签订单次合同或长期框架协议。单次采购时，客户会确认备品配件的种类、价格、数量、总价；长期框架协议下约定货物的种类、单价，采购时客户每次会下达采购的种类、数量等信息，根据长期框架协议进行结算。其服务流程如下：（2）寄售模式是将备品配件先发运295、存放于客户仓库或公司专设仓库，由客户管理或公司自行管理，客户根据需求自行领用或由公司及时向客户派送，定接收客户意向核实基本信息报价报最终价格中标或中选拟定合同合同评审盖章下计划下达领图发放图纸执行采购检验入库发货客户验收发票送达确认客户挂账回款入账郑州速达工业机械服务股份有限公司 招股说明书 1-1-110 期结算的一种的商品买卖模式。公司与客户签订的寄售协议会约定相关备品配件价格和最低储备比例，公司通过沟通、巡矿等提前了解客户潜在的备品配件更换需求，负责保证寄售库中配件足量，由客户自行取用，并每月对账结算。寄售模式能够减轻客户的资金负担，降低客户的仓储建设及管理成本，提高配件供应的灵活性和时296、效性并减少死库存。寄售模式最大化缩短了备品配件供应速度，具有高灵活性的特点。服务流程如下：（3）平台模式是指公司在客户的网上采购商城进行销售。随着我国淘汰落后产能的能源政策推进，煤炭行业集中度提高，大型国有煤炭集团也逐步将物资采购环节集中至集团层面，搭建起服务于各下属单位的网上商城。如国家能源集团的“国能 E 购”、陕西煤业化工集团的“陕煤物资商城”和山东能源集团的“山能国贸”等。公司目前已经和国能 E 购商城确立了战略合作关系，2021 年开始，国能体系中的大部分子单位开始通过该平台进行物资采购，如神东分公司、国电建投内蒙古能源有限公司、陕西德源府谷能源有限公司等客户2021 年起均开始通过297、 E 购平台采购公司提供的备品配件。集团网上物资平台将成为大型国有煤炭集团的主流采购模式，因此平台模式也将成为公司备品配件郑州速达工业机械服务股份有限公司 招股说明书 1-1-111 供应管理业务开展的主要模式之一。服务流程如下：3、专业化总包服务、专业化总包服务 公司为客户提供的专业化总包服务是为客户的机械设备提供的专业化技术服务，包括设备的日常巡检、故障处理和备品配件供应等。对于新设备和由公司提供的二手设备，还包括联调技术培训、安装等设备交付服务；对于服务期较长的项目，还可能包括搬家倒面、设备项修、设备大修和报废回收等服务。专业化总包服务流程如下图：4、二手设备租售、二手设备租售 郑州速达298、工业机械服务股份有限公司 招股说明书 1-1-112 公司为二手设备的出租/出售方和租赁/购买方寻找最合适的交易方，并提供维修等交易优化服务，帮助二手设备出租/出售方回笼资金，处理冗余设备，并帮助机械设备需求方节省成本，达到与新设备接近的使用效果，服务流程如下：5、流体连接件、流体连接件 公司的主要产品为流体连接件，主要是为煤矿机械设备生产商及工程机械设备生产商提供的软管总成，其工艺流程如下：（六六）主要产品和业务符合产业政策和国家经济发展战略的情况主要产品和业务符合产业政策和国家经济发展战略的情况 公司主营业务目前主要围绕煤炭综采设备液压支架开展，为煤炭生产企业提供维修与再制造、备品配件供应299、管理、二手设备租售等综合后市场服务，并为机械设备生产商提供流体连接件产品，属于服务于机械设备后市场的制造服务业或称生产性服务业。发改委等 13 部委 2021 年联合发布的关于加快推动制造服务业高质量发展的意见中指出，制造服务业是面向制造业的生产性服务业，是提升制造业实地查看设备主动接触二手设备源主动接触二手设备需求方介绍设备情况设备评估配套选型设备鉴定实地查看设备出租/出售租赁/购买设备维修（可选）进货检验专检下料剥胶/划线除尘清洁一预装扣压总成全静压测试清洁二专检包装巡检郑州速达工业机械服务股份有限公司 招股说明书 1-1-113 产品竞争力和综合实力、促进制造业转型升级和高质量发展的重要300、支撑。力争在 2025 年重点领域制造服务业专业化、标准化、品牌化、数字化、国际化发展水平明显提升，形成一批特色鲜明、优势突出的制造服务业集聚区和示范企业。优化制造业供给质量作为六个主要发展方向之一，鼓励发展面向制造业的研发、制造、交付、维护等产品全生命周期管理，实现制造业链条延伸和价值增值。国务院 2014 年发布国务院关于加快发展生产性服务业促进产业结构调整升级的指导意见，强调生产性服务业具有专业性强、创新活跃、产业融合度高、带动作用显著等特点，是全球产业竞争的战略制高点。加快发展生产性服务业，是向结构调整要动力、促进经济稳定增长的重大措施，既可以有效激发内需潜力、带动扩大社会就业、持续改301、善人民生活，也有利于引领产业向价值链高端提升。推进农业生产和工业制造现代化作为重要导向之一，鼓励发展技术支持和设备监理、保养、维修、改造、备品备件等专业化服务，提高设备运行质量。根据上述产业政策及国家经济发展战略，公司主营业务、主要产品及服务作为设备保养、维修、改造、备品备件等面向制造业的专业化全生命周期管理服务，符合相关产业政策及国家经济发展战略方向。二、公司所处行业基本情况二、公司所处行业基本情况（一）公司所属行业及确定依据（一）公司所属行业及确定依据 公司所处行业为机械设备工业服务行业。根据中华人民共和国国家质量监督检验检疫总局和中国国家标准化管理委员会共同发布的国民经济行业分类（GB/302、T 47542017），公司所处行业属于“C 制造业”下的“C43 金属制品、机械和设备修理业”下的“C4330 专用设备修理”；根据国家统计局发布的生产性服务业分类（2019），公司所处行业属于“104 机械设备修理和售后服务”下的“1041 金属制品、机械和设备修理业”。（二）行业主管部门及监管体制、主要法律法规及政策对公司发展的影响（二）行业主管部门及监管体制、主要法律法规及政策对公司发展的影响 1、行业主管部门及监管体制、行业主管部门及监管体制 公司主营业务属于机械设备工业服务行业，目前主要围绕煤炭综采设备后郑州速达工业机械服务股份有限公司 招股说明书 1-1-114 市场服务于煤炭生303、产企业。公司所处行业的监管体制为国家进行宏观指导及监察、各级政府部门执行具体监管、行业协会实施自律约束下的市场竞争体制。行业主管部门主要为发改委、工信部、国家应急管理部、国家矿山安监局等，行业自律性组织主要为中国机电装备维修与改造技术协会、中国设备管理协会、中国煤矿机械工业协会、中国工程机械工业协会等，行政主管部门和各协会主要职责如下表所示：序号序号 部门或组织部门或组织 主要相关职责主要相关职责 1 国家发展和改革委员会（1）负责相关产业政策的研究制定、行业的管理与规划等；（2）拟定并组织实施国民经济和社会发展战略和中长期规划；（3）统筹协调经济社会发展，对煤炭工业等进行宏观的指导和管理 2304、 中华人民共和国工业和信息化部（1）制定我国工业服务业的产业政策、产业规划；（2）制定专项行动指南；（3）对行业的发展方向进行宏观调控 3 国家应急管理部 组织编制国家应急总体预案和规划，指导各地区各部门应对突发事件工作，推动应急预案体系建设和预案演练；负责安全生产综合监督管理和工矿商贸行业安全生产监督管理等。4 国家矿山安监局 拟订矿山安全生产（含地质勘探，下同）方面的政策、规划、标准，起草相关法律法规草案、部门规章草案并监督实施；负责国家矿山安全监察工作等。5 中国机电装备维修与改造技术协会（1）研究收集、整理分析和发布矿用设备应用与维修等领域有关信息，跟踪了解相关领域的国内市场动态和技术305、发展，为政府、企业、会员提供相关信息和服务；（2）在矿用设备应用与维修领域，组织企业间的信息与技术交流；（3）在矿用设备应用与维修领域组织资质评定，开展推优与品牌建设工作，促进相关领域整体社会技术水平提高 6 中国设备管理协会（1）积极推行现代设备管理，不断提高设备综合效率，组织交流推广设备管理的经验、研究成果和设备维修、设备改造的新技术、新工艺和新材料；（2）为企业提供设备管理和维修方面的咨询、服务，搭建合作交流平台；（3）组织开展设备管理和维修队伍、科技人员的教育培训工作，帮助会员企业增强自身综合素质，增强创新能力，改善经营管理 7 中国煤矿机械工业协会（1）根据政府部门要求，负责煤机行业306、基础资料调查、收集、整理和技术经济指标统计分析工作；（2）参与制修改煤机行业有关产品的技术、质量等标准，并组织推进标准的贯彻实施；（3）承担煤矿专用机电产品生产许可证的发放、管理工作，协助有关部门煤机产品的质量监督工作，对主要煤矿专用设备、煤矿安全仪器及关键零件的定点生产提出建议 8 中国工程机械工业协会（1）与国外同行业协会和企业建立联系，并为我国企业引进外资、引进先进技术、开展国际技术合作和交流；郑州速达工业机械服务股份有限公司 招股说明书 1-1-115（2）从规划、信息、统计、展览、产品开发、市场、组织结构调整、用户服务、质量、咨询、价格等方面为工程机械行业相关企业服务，提高企业的经济307、效益和产品质量 2、主要法律法规及政策、主要法律法规及政策（1）主要法律法规 发文发文 时间时间 文件名文件名 发文单位发文单位 主要相关内容主要相关内容 2020 年 煤矿安全改造中央预算内投资专项管理办法 发改委、国家能源局、应 急 管 理部、国家煤监局 为适应煤矿安全生产形势变化，落实转变政府职能、深化简政放权、创新监管方式等工作要求，扎实推进煤炭行业供给侧结构性改革，夯实煤矿安全生产基础，提升煤炭工业发展质量和效益，制定的办法。2016 年 中华人民共和 国 煤 炭 法（2016修正）全国人大常委会 是为了合理开发利用和保护煤炭资源，规范煤炭生产、经营活动，促进和保障煤炭行业的发展，制308、定的法律 2014 年 中华人民共和国安全生产法（2014修正）全国人大常委会 是为了加强安全生产工作，防止和减少生产安全事故，保障人民群众生命和财产安全，促进经济社会持续健康发展，制定的法律 2013 年 煤矿安全监察条例（2013修订）国务院 是为了保障煤矿安全，规范煤矿安全监察工作，保护煤矿职工人身安全和身体健康，制定的条例。2009 年 中华人民共和国矿产资源法（2009修正）全国人大常委 是为了发展矿业，加强矿产资源的勘查、开发利用和保护工作，保障社会主义现代化建设的当前和长远的需要，根据宪法制定的法律。（2）主要行业政策 发文发文 时间时间 文件名文件名 发文单位发文单位 主要相关309、内容主要相关内容 2024 年 国务院办公厅关于加快构建废弃物循环利用体系的意见 国务院办公厅 促进废旧装备再制造。推进汽车零部件、工程机械、机床、文化办公设备等传统领域再制造产业发展，探索在盾构机、航空发动机、工业机器人等新领域有序开展高端装备再制造。推广应用无损检测、增材制造、柔性加工等再制造共性关键技术 2021 年 煤矿智能化建设指南（2021年版）国 家 能 源局、国家矿山安全监察局 对于晋陕蒙等大型煤炭基地的生产煤矿，应全面进行智能化升级改造，对于中东部矿区等建设基础较薄弱的生产煤矿，重点进行基础信息系统、机械化+智能化的采掘系统、重大安全隐患的智能预警系统、智能安全监测系统等建设310、，对于云贵基地的煤矿，应尽快实施智能化改造，重点进行危险、繁重岗位机器人替代，提升矿井本质安全水平 郑州速达工业机械服务股份有限公司 招股说明书 1-1-116 发文发文 时间时间 文件名文件名 发文单位发文单位 主要相关内容主要相关内容 2021 年 关于加快推动制造服务业高质量发展的意见 发改委等 13部委 发展面向制造业的研发、制造、交付、维护等产品全生命周期管理，实现制造业链条延伸和价值增值 2020 年 关于加快煤矿智能化发展的指导意见 发改委、国家能源局等部委 到 2021 年，建成多种类型、不同模式的智能化示范煤矿；到 2025 年，大型煤矿和灾害严重煤矿基本实现智能化；到 20311、35 年，各类煤矿基本实现智能化 2016 年 装备制造业标准化和质量提升规划 质检总局等 发展技术支持和设备监理、保养、维修、改造、备品备件等专业化服务 2014 年 国务院关于加快发展生产性服务业促进产业结构调整升级的指导意见 国务院 生产性服务业发展相对滞后、水平不高、结构不合理等问题突出，亟待加快发展 发展技术支持和设备监理、保养、维修、改造、备品备件等专业化服务，提高设备运行质量 大力发展专业维护维修服务，加快技术研发与应用，促进维护维修服务业务和服务模式创新，鼓励开展设备监理、维护、修理和运行等全生命周期服务。积极发展专业化、社会化的第三方维护维修服务，支持具备条件的工业企业内设机312、构向专业维护维修公司转变 3、重要行业相关政策对发行人发展的影响重要行业相关政策对发行人发展的影响 近年来，与能源相关的国家政策密集发布，其中有对行业格局产生深远影响的长期政策，也有短期内对相关主体作出详细要求的具体政策，这些国家政策与行业趋势对公司的未来发展环境具有重大影响，具体情况如下：（1）双碳计划政策及其影响 2020 年我国首次提出 2030 年前碳达峰、2060 年前碳中和目标。“二氧化碳排放力争于 2030 年前达到峰值，努力争取 2060 年前实现碳中和”目标的提出是党和国家基于中华民族永续发展和推动构建人类命运共同体的责任担当而作出的重大战略决策。实现双碳目标是生态文明建设的313、重要内容，也是一场广泛而深刻的经济社会系统性变革，而能源领域的供给侧产能结构优化和科技创新是实现这一长期目标的重要手段。近年来，国家层面出台推进达成碳达峰、碳中和目标的相关政策主要有：郑州速达工业机械服务股份有限公司 招股说明书 1-1-117 序序号号 政策政策 出台出台 部门部门 主要内容主要内容 重要性重要性 1 关于 完整准确全面贯彻新发展理念做好碳达峰碳中和工作的意见 中 共 中央、国务院 到2030年，经济社会发展全面绿色转型取得显著成效，重点耗能行业能源利用效率达到国际先进水平。到2060年，绿色低碳循环发展的经济体系和清洁低碳安全高效的能源体系全面建立，能源利用效率达到国际先进314、水平，非化石能源消费比重达到 80%以上 是碳达峰碳中和这项重大工作进行系统谋划、总体部署。这是双碳工作的总体部署和顶层设计，属于“1+N”政策中的“1”2 2030 年前碳达峰行动方案 国务院 提出了提高非化石能源消费比重、提升能源利用效率、降低二氧化碳排放水平等方面主要目标，重点提出了“碳达峰十大行动”是“N”中为首的政策文件，有关部门和单位将根据方案部署制定能源等各领域以及具体行业的碳达峰实施方案，各地区也将按照方案要求制定本地区碳达峰行动方案 3 完善 能源消费强度和总量双控制度方案 国 家 发展 改 革委 提出完善能耗双控指标管理，将能耗强度降低作为约束性指标，合理设置能源消费总量指315、标，实行能耗强度降低基本目标和激励目标双目标管理 在能源耗用强度、总量控制方面作为总领性方案 4 能源技术革命创新行动计划（20162030年）国 家 发展 改 革委、国家 能 源局 为能源相关技术创新创造良好环境，对煤炭无害化开采、非常规油气和深层、深海油气开发、煤炭清洁高效利用等十五个方面的能源技术创新规划发展路线 明确了今后一段时期我国能源技术创新的工作重点、主攻方向以及重点创新行动的时间表和路线图 我国的能源禀赋特征是富煤、贫油、少气，以煤为主的能源结构短期内难以根本改变。然而自双碳计划提出以来，存在部分地区忽略基本国情，对高耗能项目搞“一刀切”关停的情况，没有兼顾到能源和发展的协调，316、与新发展理念背道而驰。此后中共中央政治局会议、国家发改委新闻发布会中都对运动式“减碳”提出了纠正，并强调需要稳中求进，统筹发展和安全的关系，充分考虑能源结构、产业结构等基本国情。在第十三届全国人民代表大会第五次会议上，政府工作报告也提出推动能源革命需要确保能源供应，立足资源禀赋，坚持先立后破、通盘谋划。综合相关政策及有关部门表态，双碳计划对于煤炭行业的发展态势主要具有两方面的影响：一是在结构上将引导行业格局的变革，以国有大型综合能源集团为核心提高行业集中度，淘汰落后产能，并推动煤炭抑制平价机制的建立成熟。煤质差、规模小的煤矿开采效率较低，产煤的燃烧效率也较低，因此是能郑州速达工业机械服务股份有317、限公司 招股说明书 1-1-118 源减排关停的主要落后产能；而煤质优、规模大的国有煤企作为高效能源开采的支柱，在政策导向下逐步进行并购整合，吸收区域内产能，产生了若干跨矿区、跨基地的大型煤炭集团，目前仍在集中化的趋势之中。国有大型煤矿为主的行业格局也将使得煤炭产量、价格更加稳定，行业发展从长期视角将更具有可持续性。中国煤炭工业协会于 2022 年 3 月发布的2021 煤炭行业发展年度报告对我国煤炭集约开发的优化布局进行了回顾：“煤炭生产重心加快向晋陕蒙新地区集中、向优势企业集中截至 2021 年底，全国煤矿数量减少至 4500处以内，年产 120 万吨以上煤矿产量占全国的 85%左右”“由318、政府和煤炭上下游行业企业共同推动形成的中长期合同制度和基础价+浮动价的定价机制成为共识，发挥了维护煤炭经济平稳运行的压舱石作用”。二是在技术上，将推动传统煤炭企业向高科技方向转型。为达到高效、绿色、清洁，在国家政策的推动下，煤企将越来越多采取洁净加工、高效洁净燃烧等清洁煤技术，以及井下无人无害的智能化综合采掘技术。其中清洁煤技术将减少煤加工、使用环节的碳排放；煤矿智能化改造将实现井下无人化，开采无害化，采掘高效化，在淘汰低效产能的同时做好能源保供。因此，“双碳计划”对于煤炭行业影响重大，在行业格局上，促进了落后产能的淘汰；在技术上，推动了煤炭清洁利用和煤矿智能化等技术的发展。（2）煤炭行业淘汰319、落后产能政策及其影响 为推动落后产能退出，整合优质产能，国家在近年发布了多个强调能源供给侧改革的重要政策。序序号号 政策政策 出台出台 时间时间 出台部门出台部门 提出任务规划提出任务规划 1 煤炭工业发展“十三五”规划 2016 年 国家发展改革委、国家能源局 有序推进陕北、神东、黄陇、新疆大型煤炭基地建设 2 全国矿产资源规划 2016 年 国 土 资 源部、国家发展和改革委员会、工业和 信 息 化部、财 政部、环境保护部和商务部 限制东部、控制中部和东北、优化西部地区煤炭资源开发，推进神东、陕北等大型煤炭基地绿色化开采和改造。鼓励煤炭企业兼并重组和资源整合，培育大型煤炭企业集团 郑州速达320、工业机械服务股份有限公司 招股说明书 1-1-119 序序号号 政策政策 出台出台 时间时间 出台部门出台部门 提出任务规划提出任务规划 3 关于进一步推进 煤炭企业 兼并重组 转型升级 的意见 2018 年 国家发展改革委、财政部、人社部等 12 部门 通过兼并重组，实现煤炭企业平均规模明显扩大，中低水平煤矿数量明显减少，到2020 年底，争取在全国形成若干个具有较强国际竞争力的亿吨级特大型煤炭企业集团，发展和培育一批现代化煤炭企业集团 4 煤炭工 业“十四五”高质量 发展指导 意见 2022 年 中国煤炭工业协会 内蒙古东部（东北）、云贵基地：稳定规模、安全生产，区域保障；冀中、鲁西、河南321、、两淮基地：控制规模，提升水平，基本保障；晋北、晋中、晋东、神东、陕北、黄陇基地：控制节奏，高产高效，兜底保障。控制煤炭总产能，建设一批大型智能化煤矿，提高基地长期稳定供应能力 5 内蒙古煤炭工业 发展“十 四五”规划 2022 年 内蒙古能源局 稳定蒙东地区煤炭产能，在鄂尔多斯新建一批现代化大型煤矿，120 万吨/年及以上煤矿产能占比达到 92%严格新建和改扩建煤矿准入标准，新建井工煤矿原则上产能不低于 300 万吨/年，改扩建煤矿改扩建后产能不低于 120 万吨/年 可以看出，在 2021-2025 年期间，国家对煤炭行业的政策规划依然是以淘汰落后产能，提高优质产能比重为导向。对于开采条件322、好的蒙东地区尽量稳定产能，对于鄂尔多斯地区甚至会新建一批大型煤矿，同时限制非重点煤区，关停小型煤矿。未来煤炭行业集中度将显著提升，以晋陕蒙地区为核心形成多个大型煤炭集团，承担国家经济发展主要的煤炭供应职责，在其他地区降产能的同时，上述三省核心矿区需要适当新增产能以稳定煤炭供应。公司服务的煤炭企业客户以大型国有能源集团为主，除机械设备生产商郑煤机和中铁工业外，公司报告期内前五大客户均为主要产区在晋陕蒙地区的大型煤炭企业，其中国家能源集团、陕煤集团既是公司 2021 年前两名煤企客户，又是 2017 年以来国家推进重点煤炭产区大型煤炭集团整合的两家标志性国有企业，其行业战略重要性很高。行业格局的改323、善将促进煤炭长协合同比例的提高以及平抑煤价机制的更好执行，煤炭价格波动减少，行业将从大起大落向平稳发展转变。因此，煤炭行业淘汰落后产能、核心产区整合重组的相关政策将会有利于公司主要客户群体稳定发展，将为公司发展提供良好稳定的政策环境。（3）煤矿智能化政策的影响 郑州速达工业机械服务股份有限公司 招股说明书 1-1-120 为提高能源使用效率，推动能源技术改革，近年多个能源领域重要政策中都强调了智能化改革的大趋势，具体如下：序序号号 政策政策 出台出台 时间时间 出台部门出台部门 提出任务规划提出任务规划 1 能源技 术革命创 新行动计 划（20162030 年）2016 年 国家发展改革委、国324、家能源局 提升煤炭开发效率和智能化水平，研发高效建井和快速掘进、智能化工作面、特殊煤层高回收率开采重点煤矿区基本实现工作面无人化，全国采煤机械化程度达到 95%以上 2 关于加快煤矿智 能化发展 的指导意见 2020 年 发改委、国家能源局等部委 推进大型煤机装备、煤矿机器人研发及产业化应用 3 煤炭工 业“十四五”高质量 发展指导 意见 2022 年 中国煤炭工业协会 依靠科技进步，构建数字经济与煤炭经济的深度融合，为我国煤炭智能化生产、专业化服务、定制化营销、集群化建设、绿色低碳发展和煤炭经济高质量发展提供有力支撑。以煤炭安全智能化开采和清洁高效集约化利用为主攻方向，推动智能化成套装备与关325、键零部件、工业软件研发；推进煤炭行业两化深度融合，促进行业向人才技术密集型转变 此外，煤矿智能化建设指南（2021）中对于煤矿中不同机械设备的智能化都作了详细的技术要求，其中对于液压支架主要要求在于远程控制、自动化、姿态感知等智能化控制功能的实现。对于煤矿智能化建设，行业政策目前的主要着眼点在于机械化率的提高和设备远程操控、自动感知、工作面联动等功能的实现，并推动煤炭行业技术革新，向人才密集型转变。机械化率的提高将会带来更大的煤炭综采设备采购、保养和报废处置需求；远程操控、自动感知等智能化功能的实现目前主要依靠电液控制系统（包括其中的传感器、阀组等）来实现。对于目前在用的非智能化液压支架来说，326、则需要对其手动控制的阀组进行技术改造，将电液控制系统连接至每台支架并代替手动阀组。这将带来更多的设备技术改造需求，和更专业、复杂的维修养护需求乃至于更丰富的备品配件品类需求。在智能化政策的大趋势下，公司近年来承接的设备大修项目需求越来越多与智能化技术改造相结合，单个项目规模明显提高。因此，煤矿智能化政策将会使得煤炭行业技术进步，提升采煤机械化率和工作面智能化率。公司将获得更高的下游市场渗透率，主要业务也将有更强的郑州速达工业机械服务股份有限公司 招股说明书 1-1-121 服务深度。（三）发行人所处行业（三）发行人所处行业发展情况发展情况 公司目前主要提供煤炭综采设备后市场服务，2023 年占327、公司总业务比重为80.82%，因此煤炭综采设备后市场服务行业的发展前景是影响公司业务发展前景的重要因素。煤炭综采设备后市场服务行业的上游是机械设备材料及零部件行业，主要向机械设备后市场服务商提供原材料和零配件；下游是煤炭采掘行业，参与主体以大型的煤炭生产企业为主。产业链构成如下：1、煤炭综采设备相关后市场行业发展历程、煤炭综采设备相关后市场行业发展历程 综合机械化采掘（综采）是指采煤工作面破煤、装煤、运煤、支护和处理采空区全部实现机械化的采煤工艺，是当今全球领域内最为先进的采煤技术，它使采煤作业的机械化程度达到最大化，从而大幅度提高了煤矿产量。综采设备对于安全生产的作用至关重要，而恶劣的井下环328、境以及高频率的开采操作使得其有大量的维修养护需求；此外，我国煤炭综采设备闲置情况非常普遍，盘活需求巨大，上述需求逐步催生了一个专业化的煤机后市场服务行业。煤炭综采设备专指工作面设备即“三机一架”采煤机、掘进机、刮板输送机和液压支架：郑州速达工业机械服务股份有限公司 招股说明书 1-1-122 采煤机 掘进机 刮板输送机 放顶式液压支架（一套）一个综采工作面采煤作业时通常需要一台采煤机、一台刮板输送机以及一套液压支架，其中一套液压支架通常有 130-150 台左右。掘进机通过对煤岩破碎、装运并自走前进来开辟工作面，此后采煤机从工作面一端至另一端割煤、落煤，由刮板输送机运出。同时，随着采煤机向前牵329、引，液压支架紧跟移动，以随时支护。“三机一架”共同构成了井工煤矿工作面的综采设备 煤矿井下潮湿阴暗，空气中充斥着粉尘水汽，恶劣的使用环境使得综采设备投产过程中故障不可避免地时常发生，若设备故障得不到有效解决，将严重威胁到井下安全和正常生产运营，从而衍生出大量的配件采购和设备维修需求，郑州速达工业机械服务股份有限公司 招股说明书 1-1-123 另外由于非标准、专业化、维修技改难等原因，我国煤矿机械设备闲置非常普遍，闲置设备盘活需求巨大。因此，煤矿生产企业大量的配件采购和设备维修以及闲置设备盘活等需求逐步催生了一个专业化的后市场服务行业。总体上，我国煤炭综采设备后市场服务行业的发展历程大致可以分330、为三个阶段。2009 年以前是孕育阶段。此阶段机械化率由低到高，煤炭综采设备在我国逐渐普及，煤炭企业的综采设备后市场需求主要集中在设备简单维修及备件采购，煤企通常自建设备维修中心及配件中心仓库，提前自采并储备配件以解决这一时期的后市场服务需求，但存在井下设备使用部门的设备保障需求与后市场服务解决方案脱节的问题。随着这种矛盾加剧，煤矿周边的小型维修厂和跨区域的专业维修公司开始出现，但服务能力较弱，煤炭综采设备基本依靠煤企自身进行简单的维护，以更换零部件为主。2009-2016 年是起步与调整阶段。此阶段得益于煤炭市场的繁荣发展，煤矿机械后市场的市场潜力明显，社会资本大量投入，煤炭企业和主机厂商也331、通过参股方式进入市场，行业开始起步。煤炭行业进入下行调整周期后，随着国企混合所有制改革，主辅分离推进，煤炭企业开始选择将大修、技改等专业环节交给外部后市场服务商。随着市场空间的扩大和服务品类的增加，行业内开始出现服务区域辐射全国、技术水平较高、服务意识完善的专业化综合后市场服务商。2016 年至今是行业调整后开始步入新成长的阶段。2016 年煤炭行业谷底之后逐渐复苏，煤炭生产企业开始更加理性地进行经营决策，对于后市场的要求开始求精求专。近年，煤矿智能化成为新趋势，智能化系统已经逐步成为煤矿机械中重要的一部分，旧设备的智能化技术改造通常与设备大修结合进行，多由专业的第三方后市场服务商实施，智能化332、技术改造以及适应智能化煤机系统成为了后市场服务商的新挑战。这一阶段，煤矿机械后市场服务同时面临着机遇与挑战，具有较强实力、技术过硬的综合性服务公司获得了较大的发展，并将跟随行业智能化趋势开发出更大的市场空间。2、煤炭综采设备煤炭综采设备后市场行业的发展现状及特点后市场行业的发展现状及特点 目前我国煤炭综采设备后市场的服务主体以煤矿企业自服务和专业后市场郑州速达工业机械服务股份有限公司 招股说明书 1-1-124 服务商为主，行业已经形成与汽车后市场行业相似的维修养护、配件供应、二手交易等几大子行业。随着第三方服务主体竞争力加强和积极探索，融资租赁等服务品类也已经出现，未来可能会出现如汽车后市场333、中更多细分的子行业，从而为煤矿机械设备后市场服务提供更为广阔的空间。煤机后市场服务对于提高下游煤炭生产效率，保障安全生产以及减少资源浪费具有积极意义，属综合性的生产性服务业，是实体经济的重要组成部分，这一行业有以下几个特点：（1）基于万亿煤炭产值的煤机后市场空间大 煤矿井下潮湿阴暗，空气中充斥着粉尘水汽，恶劣的使用环境使得综采设备投产过程中故障时常发生，若设备故障得不到有效解决，将严重威胁到井下安全和正常生产运营。综采设备运转中通常有两种原因引发故障，一种是备件需更换，此类故障易于解决，及时更换即可；另一种是设备需维修，设备维修需对工艺、技术等均有要求，通常一台液压支架的使用周期在 8-10 年，在使用周期内一般需要日常维护检修、3-4 次的项修和 2-3 次的大修。另外，由于非标准、专业化、维修技改难等原因，我国煤矿机械设备闲置非常普遍，闲置设备盘活需求巨大。因此，煤矿生产企业大量的维修