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《三一重工股份有限公司2023年年度报告.pdf》由会员分享，可在线阅读，更多相关《三一重工股份有限公司2023年年度报告.pdf（247页珍藏版）》请在本站上搜索。 1、2023 年年度报告 1/247 公司代码：600031 公司简称：三一重工 三一重工股份有限公司三一重工股份有限公司 20232023 年年度报告年年度报告 2023 年年度报告 2/247 重要提示重要提示 一、一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实性性、准确、准确性性、完整完整性性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。二、二、公司公司全体董事出席全体董事出席董事会会议。董事会会议。三、三、安2、永华明会计师事务所（特殊普通合伙）安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了为本公司出具了标准无保留意见标准无保留意见的审计报告。的审计报告。四、四、公司负责人公司负责人向文波向文波、主管会计工作负责人、主管会计工作负责人刘华刘华及会计机构负责人（会计主管人员）及会计机构负责人（会计主管人员）马妍马妍声声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。五、五、董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 董事会同意以公告实施2023年年度利润分配的股权登记日当天的总股本，在扣3、除回购专用账户中的回购股份数后为基数，向股权登记日在册全体股东每10股派发2.20元现金红利（含税）。本利润分配预案尚须提交股东大会审议。六、六、前瞻性陈述的风险声明前瞻性陈述的风险声明 适用 不适用 年度报告中所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成公司对投资者的实质承诺，敬请投资者注意投资风险。七、七、是否存在被控股股东及其是否存在被控股股东及其他他关联方非经营性占用资金情况关联方非经营性占用资金情况 否 八、八、是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况 否 九、九、是否存在半数是否存在半数以上以上董事无法保证公司所披露年度报告的真实性、准确4、性和完整性董事无法保证公司所披露年度报告的真实性、准确性和完整性 否 十、十、重大风险提示重大风险提示 公司已在本报告中详细描述存在的风险事项，敬请查阅第三节管理层讨论与分析中公司关于公司未来发展的讨论与分析中可能面对的风险因素及对策部分的内容。十一、十一、其他其他 适用 不适用 2023 年年度报告 3/247 目录目录 第一节第一节 释义释义.3 第二节第二节 公司简介和主要财务指标公司简介和主要财务指标.4 第三节第三节 管理层讨论与分析管理层讨论与分析.7 第四节第四节 公司治理公司治理.30 第五节第五节 环境与社会责任环境与社会责任.46 第六节第六节 重要事项重要事项.60 第七5、节第七节 股份变动及股东情况股份变动及股东情况.74 第八节第八节 优先股相关情况优先股相关情况.82 第九节第九节 债券相关情况债券相关情况.83 第十节第十节 财务报告财务报告.84 备查文件目录 载有法定代表人、财务负责人、会计经办人员签名并盖章的会计报表 载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告正本 报告期内在中国证监会指定报纸上公开披露的所有公司文件的正本及公告原稿 2023 年年度报告 4/247 第一节第一节 释义释义 一、一、释义释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：常用词语释义 三一重工/本公司/公司 指 三一重工股份有限公司 三一集团 指 6、三一集团有限公司 昆山重机 指 三一重机有限公司 三一汽车起重机 指 三一汽车起重机械有限公司 三一汽车制造 指 三一汽车制造有限公司 三一专汽 指 三一专用汽车有限责任公司 娄底中兴液压件 指 娄底市中兴液压件有限公司 娄底中源新材料 指 娄底市中源新材料有限公司 三一国际发展 指 三一国际发展有限公司 普茨迈斯特 指 PutzmeisterHoldingGmbH 三一汽金 指 三一汽车金融有限公司 三一融资租赁 指 三一融资租赁有限公司 三一智造 指 北京三一智造科技有限公司 中国证监会/证监会 指 中国证券监督管理委员会 上交所 指 上海证券交易所 中登公司上海分公司 指 中国证券登记结7、算有限责任公司上海分公司 报告期 指 2023 年 1 月 1 日至 2023 年 12 月 31 日 第二节第二节 公司简介和主要财务指标公司简介和主要财务指标 一、一、公司信息公司信息 公司的中文名称 三一重工股份有限公司 公司的中文简称 三一重工 公司的外文名称 SANYHEAVYINDUSTRYCO.,LTD 公司的外文名称缩写 SANY 公司的法定代表人 向文波 二、二、联系人和联系方式联系人和联系方式 董事会秘书 姓名 蔡盛林 联系地址 湖南省长沙市星沙经济开发区三一工业城 电话 0731-84031555 传真 0731-84031555 电子信箱 三、三、基本情况基本情况简介简8、介 公司注册地址 北京市昌平区北清路8号6栋5楼 公司注册地址的历史变更情况/公司办公地址 北京市昌平区北清路8号 公司办公地址的邮政编码 102206 公司网址 2023 年年度报告 5/247 电子信箱 四、四、信息披露及备置地点信息披露及备置地点 公司披露年度报告的媒体名称及网址 中国证券报、上海证券报、证券时报 公司披露年度报告的证券交易所网址 公司年度报告备置地点 公司证券事务部 五、五、公司股票简况公司股票简况 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称 A股 上海证券交易所 三一重工 600031 六、六、其他其他相相关资料关资料 公司聘请的会计师9、事务所（境内）名称 安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）办公地址 北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室 签字会计师姓名 李勇、王士杰 七、七、近三年主要会计数据和财务指标近三年主要会计数据和财务指标(一一)主要会计数据主要会计数据 单位：千元币种：人民币 主要会计数据 2023年 2022年 本期比上年同期增减(%)2021年 调整后 调整前 营业收入 73,221,725 80,034,495 80,018,098-8.51 106,113,346 归属于上市公司股东的净利润 4,527,498 4,290,386 4,272,802 5.53 12,03310、,364 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 4,388,393 3,126,760 3,126,760 40.35 10,291,278 经营活动产生的现金流量净额 5,708,220 4,100,859 4,098,763 39.20 11,904,233 2023年末 2022年末 本期末比上年同期末增减（%）2021年末 调整后 调整前 归属于上市公司股东的净资产 68,039,937 65,050,592 64,965,662 4.60 63,690,908 总资产 151,202,320 158,921,280 158,754,601-4.86 138,556,543(二11、二)主要财务指标主要财务指标 主要财务指标 2023年 2022年 本期比上年同期增减(%)2021年 调整后 调整前 基本每股收益（元股）0.5347 0.5076 0.5055 5.34 1.4287 稀释每股收益（元股）0.5347 0.5076 0.5055 5.34 1.4284 扣除非经常性损益后的基本每股收益（元股）0.5183 0.3699 0.3699 40.12 1.2218 加权平均净资产收益率（%）6.85 6.67 6.65 增加0.18个百分点 19.95 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%）6.64 4.86 4.86 增加1.78个百分点 17.07 12、2023 年年度报告 6/247 报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标的说明 适用 不适用 八、八、境内外会计准则下会计数据差异境内外会计准则下会计数据差异(一一)同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东的净资产差异情况的净资产差异情况 适用 不适用 (二二)同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归归属于上市公司股东的属于上市公司股东的净资产差异情况净资产差异情况 适用 不适用 (三三)境内外会13、计准则差异的说明：境内外会计准则差异的说明：适用 不适用 九、九、2023 年分季度主要财务数据年分季度主要财务数据 单位：千元币种：人民币 第一季度（1-3 月份）第二季度（4-6 月份）第三季度（7-9 月份）第四季度（10-12 月份）营业收入 17,792,471 21,714,225 16,040,353 17,674,676 归属于上市公司股东的净利润 1,516,308 1,892,727 659,172 459,291 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 1,438,203 2,425,262 365,816 159,112 经营活动产生的现金流量净额-1,591,14、859 1,957,988 4,549,657 792,434 季度数据与已披露定期报告数据差异说明 适用 不适用 主要系本期发生同一控制下企业合并，按照会计准则对季度数据追溯影响。十、十、非经常性损益项目和金额非经常性损益项目和金额 适用 不适用 单位:千元币种:人民币 非经常性损益项目 2023 年金额 附注（如适用）2022 年金额 2021 年金额 非流动性资产处置损益，包括已计提资产减值准备的冲销部分-35,421 60,230-65,164 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关、符合国家政策规定、按照确定的标准享有、对公司损益产生持续影响的政府补助除外 481,1915、9 880,537 1,057,363 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，非金融企业持有金融资产和金融负债产生的公允价值变动损益以及处置金融资产和金融负债产生的损益-418,456 6,162 790,666 委托他人投资或管理资产的损益 170,669 402,609 290,920 同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益 21,221 2,329-3,845 除上述各项之外的其他营业外收入和4,646 139,382 84,594 2023 年年度报告 7/247 非经常性损益项目 2023 年金额 附注（如适用）2022 年金额 2021 年金额 支出 减：所16、得税影响额 80,662 322,391 395,005 少数股东权益影响额（税后）4,091 5,232 17,443 合计 139,105 1,163,626 1,742,086 对公司将公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号非经常性损益未列举的项目认定为的非经常性损益项目且金额重大的，以及将公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1号非经常性损益中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。适用 不适用 十一、十一、采用公允价值计量的项目采用公允价值计量的项目 适用 不适用 单位：千元币种：人民币 项目名称 期初余额 期末余额 当期变动 对当期利润的影响金额 交易性17、金融资产 14,816,602 10,848,936-3,967,666 632,837 衍生金融资产 374,301 334,063-40,238-1,024,647 应收款项融资 294,478 365,819 71,341 其他权益工具投资 1,332,642 970,897-361,745 38,199 其他非流动金融资产 340,288 310,913-29,375-34,050 衍生金融负债-241,152-237,420 3,732 6,046 合计 16,917,159 12,593,208-4,323,951-381,615 十二、十二、其他其他 适用 不适用 第三节第三节 18、管理层讨论与分析管理层讨论与分析 一、一、经营情况经营情况讨论与分析讨论与分析 2023 年中国宏观经济在波动中复苏，总体呈现出回升向好态势。国内工程机械市场仍处于筑底期，但呈现加速回暖趋势，下滑幅度明显收窄。海外市场结构调整呈高质量发展态势，大型、高端、绿色、智能化产品占比明显增加。展望未来，工程机械行业迎来长期的技术上行周期，第四次工业革命和第三次能源革命叠加，世界正处在一个前所未有的超级技术窗口期，全球化、数智化、低碳化已成为全行业共识，工程机械行业前景广阔。报告期内，公司实现营业总收入 740.19 亿元，同比下降 8.44%；归属于上市公司股东的净利润 45.27 亿元，同比上升 519、.53%；经营活动净现金流 57.08 亿元，同比上升 39.2%。公司实现高质量发展，风险控制和经营质量保持在较高水平。产品竞争力持续增强，主导产品市场份额持续提升，大型挖掘机等 13 类主导产品国内市场份额第一。新“三化”战略取得积极成果，全球化方面，国际市场保持强劲增长，实现海外销售收入 432.58 亿元，同比增长 18.28%；数智化方面，三一重工、三一重机、三一重起、三一智造、浙江三一装备五座 5G 工厂上榜2023 年 5G工厂名录、“起重机智慧运营”项目获评“国家工信部十佳大数据案例”，充分显示公司处于全2023 年年度报告 8/247 球重工行业智能制造领先地位；低碳化方面，20、各类新能源产品均取得市场领先地位，2023 年电动产品实现收入 31.46 亿元、氢能源产品实现收入 1.3 亿元。截至报告期末，公司总资产 1,512.02 亿元，归属于上市公司股东的净资产 680.40 亿元。（一）核心竞争力持续提升（一）核心竞争力持续提升 报告期内，公司产品竞争力持续增强，市场份额持续提升。挖掘机械：销售收入 276.36 亿元，国内市场上连续 13 年蝉联销量冠军。混凝土机械：销售收入 153.15 亿元，稳居全球第一品牌。电动搅拌车销量同比上升 47%，连续三年保持市占率第一。起重机械：销售收入 130 亿元，海外增速超过 50%，全球市占率大幅上升。路面机械：销售21、收入 24.85 亿元，摊铺机市场份超过 30%，稳居全国第一；压路机、平地机市场份额均大幅上升。桩工机械：销售收入 20.85 亿元，旋挖钻机国内市场份额超过 40%，稳居全国第一。（二）高质量发展卓有成效（二）高质量发展卓有成效 报告期内，公司坚持价值销售政策，注重风险控制，依然保持较高的发展质量。销售回款情况良好：销售回款情况良好：2023 年，公司销售商品、提供劳务收到的现金 782.76 亿元，回款率99.38%，保持着较好的回款水平。盈利能力大幅回升：盈利能力大幅回升：由于国内外市场结构与产品结构的改善、降本增效措施的推进，公司报告期间实现毛利率 27.72%，同比上升 3.70 22、个百分点。经营风险有效控制：经营风险有效控制：公司高度注重经营质量与风险管控，坚持价值销售政策。报告期内，尽管工程机械下游市场资金紧张、回款难度加大，但公司各主要产品事业部的货款价值逾期率仍控制在较低水平，在外货款规模、质量总体上保持较好水平。（三）全球化提质加速（三）全球化提质加速 公司推行“以我为主、本土经营、服务先行”的经营策略，国际竞争力持续提升，国际市场连续多年实现高速增长。报告期内，公司实现国际销售收入 432.58 亿元，同比增长 18.28%；国际收入占主营业务收入比重 60.48%，同比上升 14.78 个百分点。1 1、“以我为主、本土经营、服务先行以我为主、本土经营、服务23、先行”经营策略经营策略 “以我为主”：积极推广公司特有渠道模式，发展自营渠道，营销体系与渠道建设取得积极进展，海外市场不断实现突破性进展。截止目前，除普茨迈斯特海外渠道外，公司已建立覆盖400 多家海外子公司、合资公司及优秀代理商的海外市场渠道体系。“本土经营”：推行本地招聘和本地运营，面对本地客户的一线员工原则上必须是本地化优秀团队。公司海外人员本地化率接近 6 成，其中，印度等海外事业部人员本地化率超过 9 成。“服务先行”：增加服务人员、服务车辆、服务网点等资源，完善海外各区域配件中心，提升海外配件供应能力，打造服务第一品牌。2023 年，公司在全球 129 个国家和地区上线统一客20224、3 年年度报告 9/247 户互动界面 MySANY，实现客户一键沟通、线上可视、服务网点实时查看等便捷功能，大幅提升服务效率，改善客户体验。2 2、海外组织变革取得积极成果、海外组织变革取得积极成果 为建立可持续的全球经营能力，支撑公司海外业务战略与目标的实现，公司海外业务实行“平台赋能+精兵作战”的组织形式，设立海外大区和国区作为区域层面的整体战略规划和赋能平台，以公司整体利益最大化为基本原则，为一线作战组织提供服务、赋能和监督。平台、作战单位的“双第一”策略互相支撑、促进，大幅提升海外作战效率。3 3、加快全球化产品研发、加快全球化产品研发 2023 年，公司全面加强全球化研发能力，包括25、强化电动化、智能化实验能力，投入建设 8大试制中心，持续提升研发数智化水平。2023 年，欧美新增产品上市 35 款，海外大设备新增上市 15 款。4 4、全球主要市场实现高速增长、全球主要市场实现高速增长 截止 2023 年底，海外产品销售已覆盖 180 多个国家与地区，欧美已成为海外增长最快的区域。各区域实现销售收入情况如下：亚澳区域 165 亿元，增长 11.10%；欧洲区域 162.5 亿元，增长 37.97%；美洲区域 75.8 亿元，增长 6.82%；非洲区域 29.2 亿元，增长 2.56%。5 5、海外市场盈利稳步提升、海外市场盈利稳步提升 受益于海外销售规模增大、产品结构改善26、，公司海外主营业务毛利率稳步提升。报告期内，公司国际业务毛利率 30.78%，上升 4.42 个百分点。6 6、主导产品市场地位稳固、主导产品市场地位稳固 2023 年年度报告 10/247 根据海关统计数据，公司挖掘机械、起重机械、混凝土机械产品海外出口均保持行业第一，市场地位稳固。（四）积极推进数智化转型（四）积极推进数智化转型 公司紧随新时代发展机遇,将数智化建设融入制造、产品、服务、运营等场景,积极推进数智化转型。1 1、智能制造、智能制造 灯塔工厂建设：截止报告期末，公司已有 33 座灯塔工厂建成达产。公司是唯一一家获得世界经济论坛“灯塔工厂”认证的重工行业企业，三一重工“北京桩机工27、厂”和“长沙 18 号工厂”2 座工厂获得“灯塔工厂”认证，为全球制造业企业提供可借鉴的数智化发展方向。2023 年，公司在印尼成功设计并建设了首座海外“灯塔工厂”，实现全网络连接和少人化生产。硬件技术突破：硬件技术突破：突破全自动切割下料、机器人焊接/组对、一键机加、机器人喷涂、智能立库等 140 余项关键技术，实现加工作业“机器辅助人”到“人辅助机器”跃迁、人均作业效率大幅提升。软件技术突破：软件技术突破：以制造运营管理平台（MOM）为基础，车间物流管理系统（WMS）、生产计划系统（APS）、数字孪生等多套数字化系统为辅助，形成工厂生产制造的“智能大脑”。通过在线化、实时化、数字化的研发和28、生产管理，以科学的方式做出合理决策，助力资源的最优配置，实现降本增效，减少不必要能源消耗。2 2、智能产品、智能产品 公司积极推进科研成果转化，致力打造卓越的智能化产品与技术，树立行业智能化建设的典范。2023 年，我们在智能驾驶、智能作业以及智能服务三大领域取得了令人瞩目的技术突破与成果。（1 1）智能驾驶：智能驾驶：自研 L4 级（含燃油，纯电）无人驾驶自卸车，实现了包括自动卸载、自动泊车掉头、停障绕障、V2X 车挖协同、信号灯及盲区路口协同等功能，满足无人驾驶园区运输、矿区运输等场景。（2 2）智能作业）智能作业：救灾、抢险、排爆场景的远程遥控机器人：救灾、抢险、排爆场景的远程遥控机器人29、：交付首台救灾机器人，应用多模式遥控与周边环境数字孪生，可完成自主返回出发点、危险环境自主撤出。智能全地面起重机：智能全地面起重机：完成一键伸缩臂、一键挂卸配重、可变跨距 3 项核心技术的开发，目前已在 600E、1500E、2500E3 款全球车型推广。无人电动装载机：无人电动装载机：业界首批无人电动装载机，交付搅拌站进行商业化运营。（3 3）智能服务：）智能服务：在超过 80 万台设备数据上云的基础上，公司以平台服务为载体，实现多个行业的智能服务商业化运营，例如差异化智能派单、智能安全解决方案、施工类调度平台、数字化运营服务等。2023 年年度报告 11/247 2023 年，起重机“智慧30、运营”项目获评“国家工信部十佳大数据案例”。依托车联网、人工智能、大数据等先进技术，为吊装行业提供整体解决方案，保障设备安全，满足客户线上化运营管理需求，打造行业服务新生态。3 3、智能运营、智能运营 公司持续推动全量全要素数据采集，挖掘数据价值，提升精细化运营效率，进一步为客户创造价值。公司的工业互联网平台 IOT 广泛连接各类设备与系统，集成采集、汇聚、分析海量数据，以建模实现数字孪生，推动企业提质、降本、增效。公司实现 1.8 万台设备、5.1 万个摄像头的实时在线接入，通过数据分析与算法模型，系统优化降低成本及能耗。2023 年，公司在作业过程中开展的节能降耗项目累计节约能源费用超过 31、1 亿元。（五）引领行业低碳化（五）引领行业低碳化 新能源、电动化是工程机械行业发展的重大机遇，公司全面推进主机产品电动化及相关核心零部件与技术开发，致力于打造高品质、低能耗、高体验的低碳化产品，引领行业低碳化趋势。1 1、组织与人才建设。、组织与人才建设。自 2021 年开始，公司成立新能源技术委员会，管理新能源技术发展规划、专利布局、前瞻技术研究以及新技术产业孵化等工作，各产品事业部成立电动化经营与科研团队。公司重视培育与引进专业电动化人才，众多领军人才加入公司，覆盖电池、电控、电驱、电子电气、控制算法和热管理等领域。2 2、主机产品开发。、主机产品开发。公司全面推进工程车辆、挖掘机械、装32、载机械、起重机械等产品的电动化，聚焦纯电、混动和氢燃料三大技术路线，持续迭代电动化产品。2023 年，公司推出全球首台全电控旋挖产品、纯电伸缩臂履带起重机、搭载自主开发燃料电池系统的氢能搅拌车等新品130 多款。公司的电动化产品不仅要满足客户需求，而且要以创新引导客户选择，为客户创造更大价值。例如，纯电伸缩臂履带起重机实现设备使用阶段零排放，同时可大幅降低客户全生命周期使用成本。3 3、核心零部件与技术研究。、核心零部件与技术研究。为进一步提升电动化核心竞争力，公司通过自主开发、对外战略合作在电动化领域针对电芯、电驱桥技术、VCU 集控平台、充换电站、燃料电池系统及控制技术等五大方向布局，围绕33、高压化、高效化、集成化方向，重点突破集成电驱桥、滑板底盘、电子电气架构等核心技术。2023 年，公司三款集成电驱桥成功下线装车，承载覆盖 11.5T 至 16T，匹配牵引车、搅拌车、自卸车，突破行业难点，达到行业领先水平。SY55/60 行走减速机、SY1250回转支承被中国工程机械工业协会鉴定为国际先进水平。4 4、低碳化市场高速增长。、低碳化市场高速增长。2023 年，三一重工获得低碳化专利 275 项，实现电动及混动产品收入 31.46 亿元、氢能源产品收入 1.3 亿元。在当前可商业化落地的新能源工程设备领域，公司均取得行业领先地位。例如，公司电动搅拌车、电动起重机销售市占率均居行业第34、一。2023 年年度报告 12/247 （六）研发创新成果显著（六）研发创新成果显著 研发创新是公司发展的第一推动力，公司认为投研发就是投未来。2023 年，公司研发费用投入 58.65 亿元，主要投向新产品、新技术、低碳化、数智化及全球化产品。1 1、专利发明：、专利发明：2023 年专利申请 1533 件，其中发明专利 854 件。获得“国家知识产权示范企业”、“国家知识产权优势企业”等 7 项国家级荣誉。2 2、研发人才：、研发人才：通过完善的激励机制和多渠道合作吸引并留住人才，确保研发引领创新。截至 2023 年底，公司研发人员 8057 名，其中 42.52%拥有研究生或以上学历。335、 3、试验试制：、试验试制：建成 4 大野外试验场，8 大试制中心，实现 90%试验场景覆盖，试验周期大幅缩短。4 4、研发数智化、研发数智化:自主开发了 RPM（研发规划管理）、RD（研发项目管理）、RDPM（研发绩效管理）等研发管理系统，保障研发项目的规范化管理和高质量完成；完成 TPM（试制管理系统）、TOS（试验在线系统）等研发业务系统开发，试制周期平均降低 36%，试验周期平均降低27.6%；目前研发数智化从以 PLM（产品生命周期管理）为主的研发结果管理，转变为以 RD（研发项目管理）为中心的研发过程、研发结果和研发管理全面在线。5 5、产品研发：、产品研发：2023 年，公司发布36、 SY870E 大挖及 SY1650E 超大挖、全新一代最长臂架 710S泵车、全球最大 240 吨位汽车起重机等各类新品，代表性新产品主要包括：SY870ESY870E 大挖及大挖及 SY1650ESY1650E 超大挖：超大挖：通过攻关 18 项关键技术和两大技术路线预研，填补大挖6kV 高压技术空白。SY870E 和 SY1650E 全新拖电产品搭载应用批量上市，客户综合使用成本降低50%以上，拓展超大挖拖电产品型谱，提升三一电动化产品竞争力。710S710S 长臂架泵车：长臂架泵车：搭载全新款道依茨发动机，升级燃油系统，按一年施工 8 万方，相比同行业泵车可节约燃油费约 6 万元；深度37、定制专用一体底盘，全新升级 319 驾驶室，15.6 寸超大触摸屏，驾驶室内即可掌控整车状态，可视化监控整车运营，一键启动、定速巡航、语音唤醒，故障快速诊断等功能；6RZR 折叠臂架，实现臂架最稳、360全趴平灵活施工。STC2400C8STC2400C8-8 8 汽车起重机：汽车起重机：作为全球最大吨位汽车起重机，凭借超强性能和运营经济性，受到客户一致好评，2023 年市占率 57.9%，排名第一。90m 超长主臂，全伸臂最大吊重 8.5t，性能远超同级产品。重载底盘可自带 25t 配重快速转场，节省配重拖车费用，为客户开源节流。随车25t 配重+变位 1m，性能覆盖 130 吨级 98%工38、况，全配重变位 1m 后，性能直逼 300 吨。2200T2200T 履带起重机：履带起重机：创新合车技术，两台 2200t 可以组成一台 4000t 履带起重机，实现吊载性能 1+12 的效果，大大提高了整机设备利用率。首创三卷扬同步提升控制技术，相比传统双卷扬提升，吊载性能提升 30%，已成为石化吊装领域标杆技术。应用行业先进双发双控技术，可靠性提高一倍。多达 8 种臂架组合，拥有单臂、超强双臂两大工况类别，满足石化、核电、海工等多种应用领域。SW305K5SW305K5 装载机装载机:搭载全变量负载敏感液压系统，性能稳定，控制精确、质量可靠；自主研发智能控制系统，可实现自动找平，铲斗限位39、，平行举升等多项功能；配备电加热空气悬浮座椅，2023 年年度报告 13/247 全自动空调，可调节控制手柄，充分提升驾乘舒适性；搭载第三联管路及液压辅助管路，可选择搭配快换铲斗、快换平叉、抓木叉、抓草叉及扫雪机等多种属具。报告期内公司所处行业情况。二、二、报告期内公司从事的业务情况报告期内公司从事的业务情况 2023 年,我国工程机械行业仍处于筑底阶段，但下滑幅度明显收窄；并且，在海外基建及矿业投资增长等利好因素的带动下，工程机械出口业务维持增长。公司认为，2024 年在以下几个方面因素将对工程机械市场形成促进作用：1、随着推动大规模设备更新和消费品以旧换新行动方案等系列政策持续推进，大规模40、设备更新将助推市场回升；2、全球工程机械市场广阔，工程机械全球化发展空间巨大；3、发展新质生产力，推动工程机械高端化、智能化、绿色化转型带来新的市场机遇；4、为积极响应“双碳”政策，推进新能源工程机械产业链深度融合，新能源工程机械渗透率将进一步提升。三、三、报告期内公司从事的业务情况报告期内公司从事的业务情况 1 1、公司的主要业务公司的主要业务 公司主要从事工程机械的研发、制造、销售和服务。公司产品包括混凝土机械、挖掘机械、起重机械、桩工机械、路面机械。其中，混凝土设备为全球第一品牌，挖掘机、大吨位起重机、旋挖钻机、路面成套设备等主导产品已成为中国第一品牌。混凝土机械：包括混凝土泵车、混凝土41、拖泵、混凝土搅拌运输车和混凝土搅拌站等。混凝土机械主要用于铁路、公路、地铁、水电站、冶金建筑工程等基础设施建设及房地产行业。挖掘机械：主要用于农田、水利、铁路、公路、建筑、房地产、采矿等行业。起重机械：主要包括汽车起重机及履带起重机。起重机械广泛应用于电力、钢铁、桥梁、造船、石化等行业。其中，小型汽车起重机多用于市政工程等散货业务，大型汽车起重机及履带起 重机用于电力、钢铁、造船、石化等行业。桩工机械：主要产品为旋挖钻机，用于市政建设、公路桥梁、工业和民用建筑、地下连续墙、水利、防渗护坡等基础施工。路面机械：包括压路机、摊铺机、平地机、沥青搅拌设备等,主要用于公路、城市道路的路面和飞机场道面等42、的施工。2 2、公司的经营模式、公司的经营模式 公司生产所需的主要原材料及零部件为汽车底盘、发动机、钢材、液压泵、主油泵、分动箱、各种液压阀、回转轴承等。公司零部件的供应商相对比较集中，与供应商建立了长期合作关系，采购价格在签订采购合同时一次性确定，在零部件采购上具有一定的价格优势。工程机械产品具有生产周期较长的特点，公司部分进口部件的采购周期也较长，同时工程机械行业销售具有较明显的季节性波动，因此公司并不完全采用订单式的生产模式。产品销售模式主要有直销模式和经2023 年年度报告 14/247 销商销售模式两种，直销模式是指直接销售给终端客户；经销商销售模式是指公司将产品销售给经销商，由经销43、商再销售给终端客户。四、四、报告期内核心竞争力分析报告期内核心竞争力分析 适用 不适用 1 1、行业领先的研发创新能力、行业领先的研发创新能力 （1）公司秉承“一切源于创新”的理念，致力于研发世界工程机械最前沿技术与最先进产品。公司每年将销售收入的 5%以上投入研发，形成集群化的研发创新平台体系，拥有 2 个国家级企业技术中心、1 个国家级企业技术分中心、3 个国家级博士后科研工作站、3 个院士专家工作站、4 个省级企业技术中心、1 个国家认可试验检测中心、2 个省级重点实验室、4 个省级工程技术中心、1 个机械行业工程技术研究中心和 1 个省级工业设计中心。（2）“混凝土泵关键技术研究开发与44、应用”、“工程机械技术创新平台”、“大吨位系列履带式起重机关键技术与应用”三次荣获国家科技进步奖二等奖，“混凝土泵车超长臂架技术及应用”、“高速重载工程机械核心液压部件”二次荣获国家技术发明二等奖。“智慧运营”项目获评“国家工信部十佳大数据案例”。（3）公司发布了自主研制的全新一代最长臂架 710S 泵车。推出全球首台全电控旋挖产品、全球首台 SCE800TB-EV 纯电伸缩臂履带起重机、全球最大吨位 240 吨级汽车起重机、全球首台搭载自主开发燃料电池系统的氢能搅拌车。成功下线全球首台大宽度 20 米摊铺机，填补了三一超大型摊铺机沥青高速施工空白。公司多功能化学侦检车成功入选国家消防救援局科45、技成果应用示范项目。成功下线 3600 吨全地面起重机，2200 吨履带起重机成为中国出口最大吨位的履带起重机。适用于 260T 超大挖四轮一带成功下线，实现自主替代进口，打破行业垄断。2 2、高端卓越的智能制造、高端卓越的智能制造 （1）公司以“品质改变世界”为企业使命，注重产品质量及制造工艺，将产品品质视为企业价值和尊严的起点，是唯一不可妥协的事情。（2）灯塔工厂广泛采用视觉识别、工艺仿真、重载机器人等前沿的工业技术和数字技术，极大地提高了人机协同效率，提高生产效率，降低制造成本、改善生产工艺。公司以灯塔工厂建设为核心，以数据采集与应用、工业软件建设与应用、流程四化为抓手，实现管控精细化，46、决策数据化，应用场景化。（3）公司推广应用机器人、自动化系统、物联网、视觉识别、AI 等技术，提升制造工艺水平、生产效率，大幅改善制造成本；通过高级计划管理系统 APS、工业大脑 MOM、仓储管理系统WMS 等实现制造管理过程数智化；运用智能检测和大数据分析等技术，实现质量检测过程的数智化、在线化。（4）公司子公司三一重机有限公司荣获“全国质量奖”。3 3、无与伦比的营销服务、无与伦比的营销服务 2023 年年度报告 15/247 （1）公司以客户需求为中心，“一切为了客户、创造客户价值”，建立了一流的服务网络和管理体系。从 800 绿色通道、4008 呼叫中心到 ECC 企业控制中心，公司不47、断创新服务模式与管理手段，一次次引领行业跨越式发展。（2）公司率先在行业内推出“6S”中心服务模式和“一键式”服务，行业内率先提出了“123”服务价值承诺、“110”服务速度承诺和“111”服务资源承诺，将服务做到无以复加的地步。公司提供 24 小时 7 天全年全球客户门户系统订购零部件及售后服务，快速有效地将备用零部件运至客户。（3）公司率先在行业内建立企业控制中心 ECC，依托物联网平台“云端+终端”建立了智能服务体系，实现了全球范围内工程设备 2 小时到现场，24 小时完工的服务承诺；推出客户云 2.0，实现设备互联、设备数据共享、工况查询、设备导航、设备保养提醒。（4）公司先后荣获商务48、部与中国行业联合会等颁发的“全国售后服务十佳单位”和“全国售后服务特殊贡献单位”、中国信息协会与中国服务贸易协会颁发的“中国最佳服务管理奖”，充分彰显了公司在服务领域的独特核心竞争力。4 4、追求卓越的企业文化、追求卓越的企业文化 （1）公司秉承“先做人、后做事”的核心价值观，本着“品质改变世界”的使命，遵循“一切为了客户、一切源自创新”的经营理念，努力实现着“创建一流企业、造就一流人才、做出一流贡献”的愿景。（2）公司管理团队建设了以结果为导向、追求卓越的公司文化，崇尚勤奋工作、深度工作、用脑工作，同时高度重视员工培训和激励机制，员工优先，以奋斗者为本。企业文化润物无声，将持久地影响员工的行49、为准则，是公司取得长久发展的不竭动力。五、五、报告期内主要经营情况报告期内主要经营情况 详见第三节管理层讨论与分析“一、经营情况讨论与分析”(一一)主营业务分析主营业务分析 1.1.利润表及现金流量表相关科目变动分析表利润表及现金流量表相关科目变动分析表 单位：千元币种：人民币 科目 本期数 上年同期数 变动比例（%）营业收入 73,221,725 80,034,495-8.51 营业成本 52,934,696 60,792,534-12.93 财务费用-462,904-293,592-57.67 经营活动产生的现金流量净额 5,708,220 4,100,859 39.20 投资活动产生的现50、金流量净额-2,693,824-1,840,338-46.38 筹资活动产生的现金流量净额-7,529,791 4,826,439-256.01 营业收入变动原因说明：主要受国内市场需求下滑影响，工程机械销售下滑。营业成本变动原因说明：主要系公司营业收入下降，成本相应下降。财务费用变动原因说明：主要系汇兑收益影响。经营活动产生的现金流量净额变动原因说明：主要系本期销售回款增加、采购付款减少影响。投资活动产生的现金流量净额变动原因说明：主要系本期净收回投资的现金流入同比减少。筹资活动产生的现金流量净额变动原因说明：主要系本年净偿还短期应付债券及质押式回购借款影响。2023 年年度报告 16/2451、7 本期公司业务类型、利润构成或利润来源发生重大变动的详细说明 适用 不适用 2.2.收入和成本分析收入和成本分析 适用 不适用 无 (1).(1).主营业务主营业务分分行业行业、分、分产品产品、分地区、分销售模式情况、分地区、分销售模式情况 单位:千元币种:人民币 主营业务分行业情况 分行业 营业收入 营业成本 毛利率（%）营业收入比上年增减（%）营业成本比上年增减（%）毛利率比上年增减（%）工程机械行业 71,521,426 51,695,165 27.72-8.44-12.90 增加 3.70个百分点 主营业务分产品情况 分产品 营业收入 营业成本 毛利率（%）营业收入比上年增减（%）营52、业成本比上年增减（%）毛利率比上年增减（%）混凝土机械 15,314,574 11,894,227 22.33 1.55 0.83 增加 0.56个百分点 挖掘机械 27,635,692 18,468,073 33.17-22.71-28.36 增加 5.27个百分点 起重机械 12,999,205 9,792,377 24.67 2.60-8.24 增加 8.90个百分点 桩工机械 2,085,179 1,374,526 34.08-31.97-29.43 减少 2.38个百分点 路面机械 2,485,494 1,739,962 30.00-19.32-27.31 增加 7.69个百分点 其53、他 11,001,282 8,426,000 23.41 29.96 24.62 增加 3.29个百分点 主营业务分地区情况 分地区 营业收入 营业成本 毛利率（%）营业收入比上年增减（%）营业成本比上年增减（%）毛利率比上年增减（%）国内 28,263,823 21,750,634 23.04-31.97-32.91 增加 1.07个百分点 国际 43,257,603 29,944,531 30.78 18.28 11.19 增加 4.42个百分点 主营业务分行业、分产品、分地区、分销售模式情况的说明 无 (2).(2).产销量情况产销量情况分析表分析表 适用 不适用 2023 年年度报告 54、17/247 主要产品 单位 生产量 销售量 库存量 生产量比上年增减（%）销售量比上年增减（%）库存量比上年增减（%）工程机械行业 台 84,830 92,777 20,849-31.9-22.75-27.6 产销量情况说明 无 (3).(3).重大采购合同、重大销售合同的履行情况重大采购合同、重大销售合同的履行情况 适用 不适用 (4).(4).成本分析表成本分析表 单位：千元币种：人民币 分行业情况 分行业 成本构成项目 本期金额 本期占总成本比例(%)上年同期金额 上年同期占总成本比例(%)本期金额较上年同期变动比例(%)情况 说明 工程机械行业 原材料 43,862,310 84.855、5 50,611,839 85.28-13.34 工程机械行业 人工成本 2,569,302 4.97 2,641,158 4.45-2.72 工程机械行业 折旧与摊销 1,633,103 3.16 1,302,837 2.20 25.35 工程机械行业 其他 3,630,450 7.02 4,794,293 8.07-24.28 成本分析其他情况说明 折旧与摊销同比增长主要系新投入使用的固定资产折旧增加；其他成本同比下降主要系运输费用下降影响。(5).(5).报告期报告期主要子公司股权变动导致合并范围变化主要子公司股权变动导致合并范围变化 适用 不适用 (6).(6).公司报告期内业务、产品56、或服务发生重大变化或调整有关情况公司报告期内业务、产品或服务发生重大变化或调整有关情况 适用 不适用 (7).(7).主要销售客户及主要供应商情况主要销售客户及主要供应商情况 A.A.公司主要销售客户情况公司主要销售客户情况 适用 不适用 前五名客户销售收入 359,466 万元，占年度销售收入总额 4.91%；其中前五名客户销售额中关联方销售额 0 万元，占年度销售总额 0%。报告期内向单个客户的销售比例超过总额的 50%、前 5 名客户中存在新增客户的或严重依赖于少数客户的情形 适用 不适用 B.B.公司主要供应商情况公司主要供应商情况 适用 不适用 前五名供应商采购额 402,015 万57、元，占年度采购总额 10.99%；其中前五名供应商采购额中关联方采购额 0 万元，占年度采购总额 0%。2023 年年度报告 18/247 报告期内向单个供应商的采购比例超过总额的 50%、前 5 名供应商中存在新增供应商的或严重依赖于少数供应商的情形 适用 不适用 其他说明 无 3.3.费用费用 适用 不适用 单位：千元 币种：人民币 项目 本期金额 上年同期金额 同比增加（%）变动原因 财务费用-462,904-293,592-57.67 主要系汇兑收益影响。投资收益-177,082 746,047-123.74 主要系远期外汇合约损失影响。公允价值变动损益 21,149-250,263 58、108.45 主要系远期外汇合约及理财产品等公允价值变动影响。信用减值损失-1,173,915-560,596-109.40 主要系计提的应收账款坏账损失增加。资产处置收益-5,939 93,172-106.37 主要系本期固定资产处置损失增加。4.4.研发投入研发投入 (1).(1).研发研发投入投入情况表情况表 适用 不适用 单位：千元币种：人民币 本期费用化研发投入 5,864,595 本期资本化研发投入 236,533 研发投入合计 6,101,128 研发投入总额占营业收入比例（%）8.33 研发投入资本化的比重（%）3.88 (2).(2).研发人员情况表研发人员情况表 适用不适用59、 公司研发人员的数量 8,057 研发人员数量占公司总人数的比例（%）31.07 研发人员学历结构 学历结构类别 学历结构人数 博士研究生 121 硕士研究生 3,305 本科 4,550 大专 75 其他 6 研发人员年龄结构 年龄结构类别 年龄结构人数 30 岁以下（不含 30 岁）2,063 30-40 岁（含 30 岁，不含 40 岁）4,769 40-50 岁（含 40 岁，不含 50 岁）1,083 50 岁及以上 142 2023 年年度报告 19/247 (3).(3).情况说明情况说明 适用 不适用 (4).(4).研发人员构成发生重大变化的原因及对公司未来发展的影响研发人员60、构成发生重大变化的原因及对公司未来发展的影响 适用 不适用 5.5.现金流现金流 适用 不适用 单位：千元 币种：人民币 项目 本期数 上年同期数 同比增减（%）变动原因 经营活动产生的现金流量净额 5,708,220 4,100,859 39.20 主要系本期销售回款增加、采购付款减少影响。投资活动产生的现金流量净额-2,693,824-1,840,338-46.38 主要系本期净收回投资的现金流入同比减少。筹资活动产生的现金流量净额-7,529,791 4,826,439-256.01 主要系本年净偿还短期应付债券及质押式回购借款。(二二)非主营业务导致利润重大变化的说明非主营业务导致利润61、重大变化的说明 适用 不适用 (三三)资产、负债情况分析资产、负债情况分析 适用 不适用 1.1.资产资产及及负债负债状状况况 单位：千元币种：人民币 项目名称 本期期末数 本期期末数占总资产的比例（%）上期期末数 上期期末数占总资产的比例（%）本期期末金额较上期期末变动比例（%）情况说明 拆出资金 303,286 0.20 196,162 0.12 54.61 主要系三一汽金存放至其他金融机构资金增加。应收票据 306,049 0.20 588,860 0.37-48.03 主要系期末持有的银行承兑汇票减少。发放贷款和垫款 3,038,115 2.01 5,107,261 3.21-40.562、1 主要系三一汽金按揭业务净投放减少。在建工程 1,366,933 0.90 4,000,878 2.52-65.83 主要系已完工在建工程转固定资产影响。使用权资产 779,841 0.52 443,878 0.28 75.69 主要系租赁的厂房等增加。开发支出 288,567 0.19 478,797 0.30-39.73 主要系内部研发项目取得预期成果，结转确认为无形资产。长期待摊费用 183,981 0.12 73,208 0.05 151.31 主要系租赁资产改良支出增加。其他非流动资产 148,519 0.10 364,779 0.23-59.29 主要系预付设备款等减少。202363、 年年度报告 20/247 项目名称 本期期末数 本期期末数占总资产的比例（%）上期期末数 上期期末数占总资产的比例（%）本期期末金额较上期期末变动比例（%）情况说明 应付票据 5,074,985 3.36 9,189,370 5.78-44.77 主要系应付商业承兑汇票减少。应付股利 113,986 0.08 350,315 0.22-67.46 主要系子公司支付少数股东股利影响。其他流动负债 2,991,998 1.98 7,471,954 4.70-59.96 主要系偿还应付短期债券及质押式回购借款。租赁负债 550,576 0.36 308,068 0.19 78.72 主要系未来租赁64、款现值负债义务增加。其他说明 无 2.2.境外资产情况境外资产情况 适用不适用 (1)(1)资产规模资产规模 其中：境外资产 44,677,146（单位：千元币种：人民币），占总资产的比例为 29.55%。(2)(2)境外资产占比较高的相关说明境外资产占比较高的相关说明 适用 不适用 3.3.截至报告期末主要资产受限情截至报告期末主要资产受限情况况 适用 不适用 参考第十节财务报告附注七、28“所有权或使用权受限资产”4.4.其他说明其他说明 适用 不适用 (四四)行业经营性信息分析行业经营性信息分析 适用 不适用 公司主要从事工程机械装备的研发、制造、销售和服务，所处行业为制造业，细分领域为65、专用设备制造业领域。在上市公司行业分类指引中，工程机械属于 C35 专用设备制造业。中长期看，中国的工业化和城镇化尚未完成，仍处在发展过程之中，加之铁路、公路、机场、城市轨道交通、水利、地下管廊等基础设施投资增加，叠加国家加强环境治理、设备更新需求增长、人工替代效应的驱动因素，以及中国品牌全球竞争力的提升，中国工程机械具有长远广阔的市场前景。当前，第四次工业革命和第三次能源革命叠加，世界正处在一个前所未有的超级技术窗口期，中国工程机械迎来长期技术上升周期。数智化、电动化、国际化成为中国工程机械行业大趋势，工程机械应用场景越来越广阔。公司对工程机械行业市场的发展前景充满信心 具体行业经营性信息分66、析详见报告“第三节管理层讨论与分析”中相关描述。2023 年年度报告 21/247 (五五)投资状况分析投资状况分析 对外股权投资总体分析对外股权投资总体分析 适用 不适用 单位：千元 币种：人民币 报告期内公司投资额 170,162 报告期内各公司投资额比上年增减数 162,735 上年同期投资额 7,427 报告期内公司投资额增减幅度（%）2,191.13 被投资的公司名称 投资金额 占被投资公司权益的比例%无锡三一创业投资合伙企业（有限合伙）90,000 42.86 深圳市英威腾电动汽车驱动技术有限公司 40,014 2.65 浙江戈尔德智能悬架股份有限公司 35,000 1.35 Em67、ergeIILP 2,841 5.00 PT SANY MAKMUR PERKASA 2,308 40.00 1.1.重大的股权投资重大的股权投资 适用 不适用 2.2.重大的非股权投资重大的非股权投资 适用 不适用 3.3.以公允价值计量的金融资产以公允价值计量的金融资产 适用 不适用 单位：千元币种：人民币 资产类别 期初数 本期公允价值变动损益 计入权益的累计公允价值变动 本期计提的减值 本期购买金额 本期出售/赎回金额 其他变动 期末数 股票 476,621 13,664 266,770 152,084 38,113 376,314 私募基金 343,788-45,096 7,625 68、3,333 294,400 外汇合约及期货 372,231-16,548 -21,853 333,830 2023 年年度报告 22/247 资产类别 期初数 本期公允价值变动损益 计入权益的累计公允价值变动 本期计提的减值 本期购买金额 本期出售/赎回金额 其他变动 期末数 应收款项融资 294,478 -5,378 365,819 非上市股权投资 928,168 49,218 73,054 -327,773 673,449 银行理财产品 2,649,528-10,443 1,705,114-143 933,828 其他 12,093,497 73,526 2,314,033 9,852,969、88 合计 17,158,311 15,103 310,610 73,054 4,178,856-308,323 12,830,628 注 1：本期购买金额、本期出售/赎回金额以净额列示。注 2：其他主要是系公司通过固定收益类资产管理计划等所投资的高流动性、低风险的投资，主要为债券及货币市场工具。证券投资情况 适用 不适用 单位：千元币种：人民币 证券品种 证券代码 证券简称 最初投资成本 资金来源 期初账面价值 本期公允价值变动损益 计入权益的累计公允价值变动 本期购买金额 本期出售金额 本期投资损益 期末账面价值 会计核算科目 股票 601577 长沙银行 20,000 自有资金 336,70、316 266,770 3,809 16,112 313,961 其他权益工具投资 股票 1606.HK 国银金租 132,913 自有资金 64,658 7,315 128,182 4,879 其他权益工具投资 股票 630500.DE DEUTZ 76,313 自有资金 75,647 13,664 27,408 16,633 62,353 交易性金融资产 合计/229,226/476,621 13,664 266,770 7,315 159,399 37,624 376,314/证券投资情况的说明 适用 不适用 私募基金投资情况 适用 不适用 2023 年年度报告 23/247 公司投资的71、私募基金主要包括厦门源峰股权投资基金合伙企业（有限合伙）、湖南三一智能产业私募股权基金企业（有限合伙）、北京中信投资中心（有限合伙）、CAN-CHINAGlOBALRESOURCEFUNDL.P.、EmergeFundII。厦门源峰股权投资基金合伙企业（有限合伙）主要投资于医疗与健康、消费与互联网、科技与工业、软件与企业服务等核心行业。湖南三一智能产业私募股权基金企业（有限合伙）主要投资于智能产业相关的公司。北京中信投资中心（有限合伙）主要从事股权投资、投资管理及投资咨询业务。CAN-CHINAGlOBALRESOURCEFUNDL.P.（简称“中加基金”）是自然资源合作基金，由进出口银行于 72、2013 年 3 月 14 日牵头成立，主要投资于中国及加拿大的自然资源。EmergeFundII（简称“以色列基金”）主要投资大数据、人工智能、物联网等领域相关的以色列技术公司。衍生品投资情况 适用不适用 (1).报告期内以套期保值为目的的衍生品投资 适用 不适用 单位：万元币种：人民币 衍生品投资类型 初始投资金额 期初账面价值 本期公允价值变动损益 计入权益的累计公允价值变动 报告期内购入金额 报告期内售出金额 期末账面价值 期末账面价值占公司报告期末净资产比例（%）远期外汇 2,060,106 7,068 5,105 4,856,064 3,891,089 9,765 0.14 期货合73、约 65,594 6,040-6,053 358,717 417,981-13-0.0002 合计 2,125,700 13,108-948 5,214,781 4,309,070 9,752 0.14 报告期内套期保值业务的会计政策、会计核算具体原则，以及与上一报告期相比是否发生重大变化的说明 根据金融工具及相关准则规定进行核算，具体见附注五、11，与上一期报告相比无重大变化。报告期实际损益情况的说明 公司期货合约及外汇敞口套保成本 47,415 万元。套期保值效果的说明 为规避进出口、外币存贷款等业务带来的汇率波动风险,公司开展外汇合约等交易业务。为了有效规避原料现货价格波动对公司生产带来74、的不利影响，公司以自有资金开展与本公司生产相关的大宗商品（如：钢材、铜、铝、原油等）原料的期货业务。衍生品投资资金来源 自有资金 2023 年年度报告 24/247 报告期衍生品持仓的风险分析及控制措施说明（包括但不限于市场风险、流动性风险、信用风险、操作风险、法律风险等）1.风险分析：（1）市场风险，外汇合约及期货等衍生品市场价格变动存在不确定性，可能导致产生浮亏或交割损失等；（2）流动性风险：相关市场可能因突发因素，价格大幅波动，可能出现因平仓等损失而须支付价差的风险；（3）操作风险：在开证具体业务时，可能存在因流程不严谨、操作失误、系统故障等因素导致产生损失；（4）法律风险：公司开展相关75、业务，若未充分理解合同条款，可能面临法律风险。2.控制措施：（1）公司开展相关套保衍生工具业务坚持谨慎稳健的原则，持续关注市场动态，确保操作有效；（2）公司制定并严格执行相关制度，包括外汇风险管理制度等相关流程制度，针对业务信息传递、交易审批权限等做出明确规定，定期对交易人员和风险管理人员进行外汇市场和衍生品知识培训，提高汇率风险管理能力；（3）公司选择的交易对手均为具有合法经营资质的大型金融机构，并保持对相关法律法规的持续关注，规避可能产生的法律合规风险；（4）当市场发生重大变化时由专业团队采取措施，积极应对，妥善处理。已投资衍生品报告期内市场价格或产品公允价值变动的情况，对衍生品公允价值的76、分析应披露具体使用的方法及相关假设与参数的设定 以交易金融机构等提供的估值信息为基础确定公允价值变动。涉诉情况（如适用）无 衍生品投资审批董事会公告披露日期（如有）2023 年 4 月 1 日 衍生品投资审批股东会公告披露日期（如有）2023 年 4 月 22 日 (2).报告期内以投机为目的的衍生品投资 适用 不适用 其他说明 无 2023 年年度报告 25/247 4.4.报告期内重大资产重组整合的具体进展情况报告期内重大资产重组整合的具体进展情况 适用 不适用 (六六)重大资产和股权出售重大资产和股权出售 适用 不适用 (七七)主要控股参股公司分析主要控股参股公司分析 适用 不适用 单位77、：千元 币种：人民币 公司名称 主要产品或服务 注册资本 持股比例（%）总资产 净资产 营业收入 营业利润 净利润 娄底中兴液压件 液压缸、输送缸、液压泵、液压控制阀、电镀产品及其配套产品的生产和销售 31,800 万元 75.00 2,952,181 734,090 1,511,273 106,375 109,933 三一汽车起重机 起重机械的研发、生产、销售 16,340 万元 99.93 19,137,218 7,706,764 13,121,551 683,402 619,005 三一汽车制造 汽车及其零部件的研发、生产、销售等 100,830 万元 100.00 20,645,22578、 3,710,629 14,506,239-533,940-379,806 昆山重机 挖掘机械的研发、生产、销售 345,047 万元 100.00 52,876,328 37,979,420 23,943,103 2,297,152 2,092,160 三一国际发展 机械设备销售、投资 30,692 万美元 100.00 29,951,803 3,835,344 13,261,245 450,508 440,853 三一专汽 汽车、汽车底盘、农用车、汽车及农用车零配件制造与销售 8,000 万元 100.00 4,530,000 1,424,380 5,212,983 303,072 32379、,774 三一汽金 按揭贷款、融资租赁、金融机构同业拆借 268,355.14万元 95.77 14,021,521 3,813,549 797,211 450,309 336,390 三一融资租赁 融资租赁业务 100,683.725万元 94.86 5,795,569 1,338,752 356,576 245,616 185,775 三一智造 桩工机械的研发、生产、销售 2,000 万元 100.00 2,167,630 684,850 1,803,462-187,062-142,965 (八八)公司控制的公司控制的结构化结构化主体情况主体情况 适用 不适用 名称 持有比例（%）是否合并80、 公司的权利义务 资金投向 乐瑞全债 8 号证券投资私募基金 100 是 权利：取得计划财产运作收益；取得清算后剩余财产；基于合同约定获得资产管理计划相关信息披露资料；监督管理人及受托人履行投资管理和托管义务的情况；义务：按照约定认缴或追加投资；承担合同约定的资产管理业务的管理费、托管费、业绩报酬及税金等合理费用；按合同约定承担资产管理计划投资损失等 主要投资于国内依法发行的债券等债务工具和公募基金、货币市场基金等 嘉实基金-专享1 号单一资产管理计划 100 是 权利：取得计划财产运作收益；取得清算后剩余财产；基于合同约定获得资产管理计划相关信息披露资料；监督管理人及受托人履行投资管理和托管81、义务的情况；义务：按照约定认缴或追加投资；承担合同约定的资产管主要投资于国内依法发行的债券和货币市场工具 2023 年年度报告 26/247 名称 持有比例（%）是否合并 公司的权利义务 资金投向 理业务的管理费、托管费、业绩报酬及税金等合理费用；按合同约定承担资产管理计划投资损失等 中金向阳 3 号单一资产管理计划 100 是 权利：取得计划财产运作收益；取得清算后剩余财产；基于合同约定获得资产管理计划相关信息披资料；监督管理人及受托人履行投资管理和托管义务的情况；义务：按照约定认缴或追加投资；承担合同约定的资产管理业务的管理费、托管费、业绩报酬及税金等合理费用；按合同约定承担资产管理计划投82、资损失等 主要投资于固定收益类产品，包括银行存款、大额存单、货币市场基金等资产 天弘基金三一固收一号单一资产管理计划 100 是 权利：根据合同取得资产管理计划财产收益；取得清算后的剩余资产管理计划财产；追加或提取委托财产等；义务：按照约定认缴或追加投资；承担合同约定的资产管理业务的管理费、托管费、业绩报酬及税金等合理费用；按合同约定承担资产管理计划投资损失等 主要投向标准化债权类资产 中信证券三一尊享定制 1 号单一资产管理计划 100 是 权利：根据合同取得资产管理计划财产收益；取得清算后的剩余资产管理计划财产；追加或提取委托财产等；义务：按照约定认缴或追加投资；承担合同约定的资产管理业务83、的管理费、托管费、业绩报酬及税金等合理费用；按合同约定承担资产管理计划投资损失等 主要投资于债权类，如银行存单、标准化债券类资产等 财信信托湘财瑞 2022-3 号项目单一资金信托计划 100 是 权利：根据合同取得资产管理计划财产收益；取得清算后的剩余资产管理计划财产；追加或提取委托财产等；义务：按照约定认缴或追加投资；承担合同约定的资产管理业务的管理费、托管费、业绩报酬及税金等合理费用；按合同约定承担资产管理计划投资损失等 主要对公司及子公司的上游供应商和下游客户提供供应链金融服务 CLSA ASSET MANAGEMENT LIMITED-SANY 100 是 权利：根据合同取得资产管理84、计划财产收益；取得清算后的剩余资产管理计划财产；追加或提取委托财产等；义务：按照约定认缴或追加投资；承担合同约定的资产管理业务的管理费、托管费、业绩报酬及税金等合理费用；按合同约定承担资产管理计划投资损失等 主要投资于中国企业在一级和二级市场发行的境外债券；大型国际金融机构发行的债券；可转换债券、国债、回购、货币市场工具等 六、六、公司公司关于公司未来发展的讨论与分析关于公司未来发展的讨论与分析(一一)行业格局和趋势行业格局和趋势 适用 不适用 1 1、工程机械行业格局、工程机械行业格局 近年以来，中国工程机械行业持续发展，行业总体呈现市场份额集中度不断提高的趋势。从产品来看，混凝土机械市场以85、三一重工为代表的国产品牌占主导地位，市场份额稳固且继续提升；挖掘机械市场呈现市场份额不断向龙头企业、国产品牌集中的趋势，具有品牌、规模、技术、服务及渠道优势的龙头企业将获得更大的竞争优势，三一重工连续 13 年蝉联中国市场销量冠军；起重机械市场由三大国产品牌主导，中国企业全球竞争力持续提升，在全球工程机械市场份额逐步提升。2 2、行业发展趋势、行业发展趋势 数智化、低碳化成为中国工程机械行业大趋势。当前，第四次工业革命和第三次能源革命叠加，世界正处在一个前所未有的超级技术窗口期，中国政府提出“2030 年碳达峰、2060 年碳中和”目标，数智化、低碳化成为行业大势所趋，中国工程机械迎来长期技术86、上升周期。2023 年年度报告 27/247 工程机械市场具有周期性，但近几年机械替代人工效应、全球竞争力提升、工程机械行业排放标准提升等因素成为驱动行业增长的重要动力，工程机械应用场景越来越广阔。3 3、行业发展前景、行业发展前景 工程机械具有长远广阔的市场前景。中国在轨道交通、公路、机场、港口航道、农田水利、旧城改造、环境保护等基础设施投资领域的需求巨大，为工程机械行业带来长期发展机遇。数智化、低碳化、全球化成为驱动行业发展的长期动力，为工程机械行业带来前所未有的战略机遇。(二二)公司发展战略公司发展战略 适用 不适用 第四次工业革命和第三次能源革命叠加，世界正处在一个前所未有的超级技术窗87、口期。公司必须抓住机遇，坚定实施全球化、数智化、低碳化战略。1 1、全球化战略、全球化战略 坚定不移地推进全球化战略，在“全力开拓、严控风险”的指导思想下，贯彻落实“以我为主、优胜劣汰、本土经营、服务先行”的经营方针，持续推进全球组织变革，加强海外营销渠道建设、完善海外服务配件体系、加快海外产品研发，建立可持续的全球经营能力。2 2、数智化战略、数智化战略 公司将基于 AI 技术与全球数据中台，利用数据挖掘与智能决策打造业务流程、智能平台、数据质量的价值飞轮。以“长期主义”的经营理念为准绳，持续投入提升“智能产品、智能制造、智能运营”三大领域创新能力与成果，夯实工程机械行业及应用场景数据资产，88、通过决策数据化、管控平台化、应用智能化，将公司打造成面向未来的智能体公司。3 3、低碳化战略、低碳化战略 电动化是公司最重要的战略领域，将战略资源集中在工程机械等领域的电动化，全面推进工程车辆、挖掘机械、装载机械、起重机械等产品的电动化，加快主机产品迭代，创新商业模式，做深产业链，加快关键零部件和关键技术布局，率先实现彻底的、正向的电动化。通过前瞻性布局，持续扩大全球市场份额，成为行业电动化的领导者。(三三)经营计划经营计划 适用 不适用 2024 年，公司要坚持高质量发展经营原则，加快推进全球化转型、数智化转型、低碳化转型，加强研发创新，推进制造平台变革，抓好人才引进与培养，提高现金流、提升89、盈利能力，增强经营风险控制，预计 2024 年公司营业收入增长 10%以上。1 1、坚持高质量发展、坚持高质量发展 2023 年，公司要重视高质量发展，坚持“三服从”，即规模服从效益、效益服从品牌、品牌服从价值观。通过降低存货、加大回款提高现金流，通过提升产品竞争力，提升盈利能力与市2023 年年度报告 28/247 占率；控制好国内外货款风险、代理商风险，坚持价值销售政策，保障高成交条件与高回款率，增强风险控制。2 2、推进全球化转型、推进全球化转型 公司将遵循“全力开拓，严控风险”的总基调，加大海外资源配置，全力开拓海外市场，同时严格控制海外销售的风险。坚定推动海外组织变革，实行“平台赋能90、+精兵作战”的组织形式，设立海外大区和国区作为区域层面的整体战略规划和赋能平台，为一线作战组织提供服务、赋能和监督。平台、作战单位的“双第一”策略互相支撑、促进，大幅提升海外作战效率。落实“以我为主、优胜劣汰、本土经营、服务先行”的十六字方针，加强海外渠道建设，建立以三一为主导的营销体系；提升本地化率，打造优秀的本地化团队，推进营销服务与制造能力的本地化。进一步加快海外产品研发，加速推进路面机械、装载机等新品出海，加快全球产业链布局，大幅增加海外融资支持，持续提升配件供应能力和服务水平。3 3、推进数智化转型、推进数智化转型 数智化转型实施计划包括“智能产品、智能制造、智能运营”三大领域：智能91、产品方面，将面向业务场景进一步完无人化、智能化、低碳化的系统解决方案，利用 AI 技术赋能产品设计与开发，依托电动、液压、数控、传动等技术积累与工业互联网能力，为客户打造极致方案与产品。智能制造方面，公司将推进灯塔工厂建设与制造平台变革，实现物料可视、机器决策及生产调度全程在线，实现质量、效率、成本管理、存货周转率的极大提升。4 4、推动低碳化转型、推动低碳化转型 公司将围绕“低碳化”战略，持续强化研发能力与产品核心竞争力，为企业高质量发展提供不竭动力，助推行业转型升级。公司将致力于全方位推动绿色可持续发展模式，围绕能源绿色低碳转型发展，建设立足于源头降碳、过程降碳、终端降碳的全流程绿色生产链92、，为中国实现“碳达峰、碳中和”和全球清洁能源转型贡献力量。5 5、加强研发创新、加强研发创新 公司将聚焦三化战略，通过“做正确的事”、“正确的做事”、“更有能力的做事”，实现研发的高质量发展。做正确的事：站在更高的地方、用更宽的视野去看市场、看客户、看竞争，持续提升我们的产品规划能力。正确的做事：持续完善优化好研发流程，强化项目管理，确保研发过程的规范性、做好知识积累和沉淀。促进研发“正确的做事”。更有能力的做事：建成全球研发中心，建好全球研发体系、加速低碳化、智能化等核心技术及产业链的布局、持续提升试制试验能力、加大重点人才引进等，扎实练好三一全球研发基本功。6 6、加强人力资源建设、加强人93、力资源建设 公司认为，企业竞争本质就是人才竞争，重仓人才就是重仓未来。2024 年，公司坚持“一本三高”、“员工优先”核心理念，以奋斗者为本，高待遇、高标准、高效率,持续优化价值评估和薪酬回报体系，通过高标准的工作要求及富有竞争力的薪酬与激励体系激发人才潜能，为员2023 年年度报告 29/247 工搭建施展才华的平台，帮助员工成功。公司坚持聚焦三化战略，千方百计提升人才厚度，进一步完善人才结构，提升人才复制能力。通过领军人才寻聘、高潜人才出海、分层分级的培训体系等，提升三化人才占比。公司将保持奋斗精神，保持创新精神，保持饥渴心态，保持长期主义，沿着全球化、数智化、低碳化的战略方向，努力拼搏，94、奋力向前，铸就更大的辉煌，做出更大的贡献。(四四)可能面对的风险可能面对的风险 适用 不适用 1 1、政策风险、政策风险 工程机械行业与基础设施建设和建筑业投资等密切相关，宏观政策和固定资产投资增速的变化，将对公司下游客户需求造成影响，进而影响公司产品销售。2 2、市场风险、市场风险 公司国际化稳步发展，全球贸易保护主义抬头，大国博弈及全球政治经济的复杂性将给公司国际市场带来不确定性。国内外经济同步增长但仍存在不确定性，市场竞争加剧，大宗商品价格波动以及人工成本上升等因素，可能对公司销售规模和效益产生影响。3 3、汇率风险、汇率风险 公司存在一定数量的美元、欧元、日元等外币业务，如果相关币种汇95、率波动，将对公司财务状况产生一定影响。4 4、原材料价格波动的风险、原材料价格波动的风险 公司原材料及零部件的成本可能受到多种因素的影响，如市场供求、供应商变动、替代材料的可获得性、供应商生产状况的变动及自然灾害等。(五五)其他其他 适用 不适用 七、七、公司因不适用准则规定或国家秘密、商业秘密等特殊原因，未按准则披露的情况和原因说公司因不适用准则规定或国家秘密、商业秘密等特殊原因，未按准则披露的情况和原因说明明 适用 不适用 2023 年年度报告 30/247 第四节第四节 公司治理公司治理 一、一、公司治理相关情况说明公司治理相关情况说明 适用 不适用 公司严格依照中华人民共和国公司法、中96、华人民共和国证券法、上市公司治理准则、上海证券交易所股票上市规则等有关法律、法规和公司章程规定，不断完善公司治理结构，建立健全规范运作机制，积极提升信息披露深度与广度。公司股东大会、董事会及监事会依法依规科学决策，董事、监事及高级管理人员忠实勤勉履职尽责，有力维护了公司利益和股东合法权益，树立了公司在资本市场上良好的形象。1、关于股东与股东大会 公司严格依照有关法律、法规以及公司章程等规定组织召开股东大会。报告期内，公司召开 1 次年度股东大会和 4 次临时股东大会，提供现场投票与网络投票方式，保障公司全体股东特别是中小股东充分行使投票权利。股东大会的召集、召开、审议、投票、表决等程序均符合法97、定要求，并由律师出席见证，出具法律意见书，保证股东大会合法有效。2、关于控股股东与上市公司 公司与控股股东在业务、人员、资产、机构和财务等方面完全分开。公司与控股股东及其下属单位之间的关联交易定价公允，遵循公开、公平、公正的市场原则。控股股东严格遵照上市公司治理准则等法律、法规要求，没有超越公司股东大会直接或间接干预公司决策和经营活动。3、关于董事与董事会 公司严格依照有关法律、法规以及公司章程等规定组织召开董事会。报告期内，公司召开 7 次董事会会议。董事会的召集、审议、授权、表决等程序均符合法定要求。董事敬业勤勉，认真审议各项议案并对重大事项充分讨论，科学合理决策。独立董事客观公正，对重大98、事项发表独立意见，做出专业判断，对公司的重大事项提出了科学合理的建议。4、关于监事和监事会 公司严格依照有关法律、法规以及公司章程等规定组织召开监事会。报告期内，公司共召开 7 次监事会会议。监事本着为股东负责的态度，定期检查公司财务和内部控制，通过列席股东大会和董事会会议，持续监督董事会执行股东大会决议的情况和董事及高级管理人员的履职情况，维护公司利益和股东的合法权益。5、关于绩效评价与激励约束机制 公司建立了公正、透明的高级管理人员绩效评价标准与激励约束机制。公司高级管理人员的聘任公开、透明，符合相关法律、法规的规定。6、关于利益相关者 公司尊重并积极维护客户、供应商、员工、社区等利益相关99、者的合法权益，共同推动公司持续、健康地发展，实现各方利益的共赢。2023 年年度报告 31/247 7、关于信息披露与透明度 公司严格依照上市公司信息披露管理办法等相关规定，真实、准确、完整、及时、公平、合规地履行信息披露义务，通过指定披露媒体中国证券报、上海证券报、证券时报以及上交所网站披露有关信息。(二)公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况 公司严格依照上市公司监管指引第 5 号上市公司内幕信息知情人登记管理制度的规定、内幕信息知情人管理制度等规定通过对内幕信息知情人进行登记、对董事、监事、高级管理人员及直系亲属进行培训和提示、对外部特定对象的调研采访进行登记，加强内幕信息管理工作。100、报告期内，公司没有发生内幕信息知情人违规买卖公司股票的情形，也没有因内幕信息知情人管理制度执行或涉嫌内幕交易被监管部门采取监管措施及行政处罚的情形。公司治理与法律、行政法规和中国证监会关于上市公司治理的规定是否存在重大差异；如有重大差异，应当说明原因 适用 不适用 二、二、公司公司控股股东、实际控制人控股股东、实际控制人在保证公司在保证公司资产、人员、财务、机构、业务等方面独立性的具资产、人员、财务、机构、业务等方面独立性的具体措施，以及体措施，以及影响公司独立性而采取的解决方案、工作进度及后续工作计划影响公司独立性而采取的解决方案、工作进度及后续工作计划 适用 不适用 控股股东、实际控制人及101、其控制的其他单位从事与公司相同或者相近业务的情况，以及同业竞争或者同业竞争情况发生较大变化对公司的影响、已采取的解决措施、解决进展以及后续解决计划 适用 不适用 三、三、股东大会情况简介股东大会情况简介 会议届次 召开日期 决议刊登的指定网站的查询索引 决议刊登的披露日期 会议决议 2023 年第 一 次临 时 股东大会 2023 年 1月 16 日 上 交 所 网 站 2023 年1 月 17日 审议通过：1、关于预计 2023 年度按揭与融资租赁业务额度的议案；2、关于在关联银行开展存贷款及理财业务的议案；3、关于增加 2022 年度日常关联交易额度的议案；4、关于为子公司提供担保的议案；102、5、关于预计全资子公司三一融资担保有限公司 2023 年度对外担保额度的议案。2023 年第 二 次临 时 股东大会 2023 年 2月 27 日 上 交 所 网 站 2023 年2 月 28日 审议通过：1、关于公司发行 GDR 并在德国法兰克福证券交易所上市及转为境外募集股份有限公司的议案；2、关于公司发行 GDR 并在德国法兰克福证券交易所上市方案的议案；3、关于无需编制前次募集资金使用情况报告的说明的议案；4、关于公司发行 GDR 募集资金使用计划的议案；5、关于公司发行 GDR 并在德国法兰克福证券交易所上市决议有效期的议案；6、关于提请股东大会授权董事会及其授权人士全权处理与本次发103、行 GDR 并在德国法兰克福证券交易所上市有关事项的议案；7、关于修订三一重工股份有限公司章2023 年年度报告 32/247 程的议案；8、关于修订公司股东大会议事规则的议案；9、关于修订公司董事会议事规则的议案；10、关于公司发行 GDR 并在德国法兰克福证券交易所上市前滚存利润分配方案的议案；11、关于投保董事、监事及高级管理人员等人员责任及招股说明书责任保险的议案；12、关于修订三一重工股份有限公司章程（GDR 上市后适用）的议案；13、关于修订公司股东大会议事规则（GDR 上市后适用）的议案；14、关于修订公司董事会议事规则（GDR 上市后适用）的议案；15、关于修订公司监事会议事规104、则（GDR 上市后适用）的议案。2022 年年 度 股东大会 2023 年 4月 21 日 上 交 所 网 站 2023 年4 月 22日 审议通过：1、2022 年度董事会工作报告；2、2022 年度监事会工作报告；3、2022 年年度报告及报告摘要；4、2022 年度财务决算报告；5、2022 年度利润分配预案；6、关于 2022 年度董监薪酬考核的议案；7、关于向银行申请授信额度的议案；8、关于预计 2023 年度日常关联交易的议案；9、未来三年股东回报规划（2023 年-2025 年）；10、关于续聘 2023 年度会计师事务所的议案；11、关于开展金融衍生品业务的议案；12、关于使用105、自有闲置资金购买理财产品的议案；13、关于申请统一注册发行多品种债务融资工具（DFI）的议案；14、2022 年度独立董事述职报告。2023 年第 三 次临 时 股东大会 2023 年 6月 30 日 上 交 所 网 站 2023 年7月1日 审议通过：1、关于2023 年员工持股计划（草案）及其摘要的议案；2、关于2023 年员工持股计划管理办法的议案；3、关于提请股东大会授权董事会办理公司 2023 年员工持股计划相关事宜的议案。2023 年第 四 次临 时 股东大会 2023 年 9月 15 日 上 交 所 网 站 2023 年9 月 16日 审议通过：1、关于回购注销部分限制性股票的议106、案；2、关于修订公司章程的议案。表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会 适用 不适用 股东大会情况说明 适用 不适用 2023 年年度报告 33/247 四、四、董事、监事和高级管理人员的情况董事、监事和高级管理人员的情况(一一)现任及报告期内离任董事现任及报告期内离任董事、监事和、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况高级管理人员持股变动及报酬情况 适用 不适用 单位：股 姓名 职务 性别 年龄 任期起始日期 任期终止日期 年初持股数 年末持股数 年度内股份增减变动量 增减变动原因 报告期内从公司获得的税前报酬总额（万元）是否在公司关联方获取报酬 向文波 董事、董事长 男 61 2000.107、12.8 2025.4.24 32,793,189 32,793,189 0 97.55 否 俞宏福 董事、副董事长、总裁 男 61 2013.7.10 2025.4.24 4,634,200 4,634,200 0 614.12 否 梁稳根 董事 男 67 2000.12.8 2025.4.24 235,840,517 235,840,517 0 107.41 否 唐修国 董事 男 60 2000.12.8 2025.4.24 29,777,150 29,777,150 0 0 是 易小刚 董事、执行总裁 男 60 2000.12.8 2025.4.24 4,115,350 3,095,35108、0-1,020,000 减持股份 675.9 否 黄建龙 董事、高级副总裁 男 60 2000.12.8 2025.4.24 746,700 746,700 0 520.39 否 周华 独立董事 男 47 2019.8.30 2025.4.24 0 0 0 12 否 伍中信 独立董事 男 58 2022.4.25 2025.4.24 0 0 0 12 否 席卿 独立董事 女 41 2022.4.25 2025.4.24 300,000 300,000 0 0 否 刘道君 监事会主席 男 46 2019.8.30 2025.4.24 794,750 794,750 0 230.69 否 李道成 109、监事 男 57 2004.1.11 2025.4.24 0 0 0 26.96 否 姚川大 监事 男 69 2000.12.8 2025.4.24 0 0 0 3 否 向儒安 高级副总裁 男 52 2018.7.30 2025.4.24 0 0 0 600.04 否 刘华 高级副总裁、财务总监 男 47 2015.10.23 2025.4.24 1,686,590 1,686,590 0 384.3 否 孙新良 副总裁 男 57 2018.7.30 2025.4.24 663,800 663,800 0 443.35 否 张科 副总裁 男 46 2018.7.30 2025.4.24 1,11110、8,450 838,850-279,600 减持股份 426.94 否 蔡盛林 董事会秘书 女 38 2021.10.13 2025.4.24 179,600 179,600 0 164.75 否 合计/312,650,296 311,350,696-1,299,600/4,319.40/2023 年年度报告 34/247 姓名 主要工作经历 向文波 向文波，男，汉族，1962 年 6 月出生，湖南益阳人，中共党员，现任本公司董事长，三一集团党委书记、轮值董事长。1982 年毕业于湖南大学铸造专业，获工学学士学位。1988 年毕业于大连理工大学材料专业,获工学硕士学位。2003 年毕业于中欧国111、际工商学院,获工商管理硕士学位。向文波先生兼任全国工商联十三届执委会常务委员、中国工程机械工业协会副会长。向文波是第十一届全国人大代表、第十四届全国政协委员，享受国务院政府津贴的专家，曾荣获“2002 年中国优秀民营科技企业家”“2002 年紫荆花杯杰出企业家”、“2008 年度中国十大杰出 CEO”、“2009 年全国机械工业劳动模范”、“福布斯 2010 年中国最佳 CEO”、“福布斯 2011 年 A 股非国有上市公司最佳 CEO”、“福布斯 2020 年中国最佳 CEO”、“2020 年全国劳动模范”等诸多荣誉。俞宏福 俞宏福，男，正高级工程师，1962 年出生，现任本公司副董事长、总112、裁。1984 年毕业于南京建筑工程学院（现南京工业大学）机电系建筑机械本科专业，2010 年毕业于中欧国际工商学院，获工商管理硕士学位。2006 年加入本公司，在加入本公司前，曾担任阿特拉斯工程机械有限公司总经理。俞宏福先生兼任全国土方机械标准技术委员会副主任、中国工程机械学会挖掘机分会副理事长，拥有超过三十年的工程机械行业经验。梁稳根 梁稳根，男，1956 年出生，湖南涟源人，现任本公司董事，三一集团董事。2004 年 4 月 16 日加入中国共产党。1983 年 7 月参加工作，中南大学金属材料及热处理专业毕业，大学本科学历，高级经济师。1978 年 9 月至 1983 年 7 月，中南矿113、冶学院（现中南大学）金属材料专业学习。1983 年 7 月至 1985 年 3 月，兵器工业部洪源机械厂工作。1985 年 3 月至 1986 年 3 月，担任兵器工业部洪源机械厂体改办副主任。1986 年 3月至 1991 年 7 月，创办涟源特种焊接材料厂，任厂长。1991 年 7 月至 1998 年 3 月，担任湖南三一集团有限公司董事长。1998 年 3 月至 2000年 12 月，担任三一重工业集团有限公司董事长。2000 年 12 月至 2022 年 1 月，担任三一重工股份有限公司董事长。梁稳根先生是中共十七大、十八大代表，第八、九、十、十三届全国人大代表，全国工商业联合会第十二114、届副主席。曾被评为全国劳动模范、优秀中国特色社会主义事业建设者、CCTV 中国经济年度人物，并荣获五一劳动奖章。唐修国 唐修国，男，1963 年出生，高级工程师，现任本公司董事，三一集团轮值董事长、总裁，湖南三湘银行董事长。1983 年毕业于中南大学，获学士学位。1992 年至 1997 年期间，担任公司副总经理，1997 年至 2002 年，担任公司常务副总经理。2010 年被授予“全国优秀企业家”称号，2013 年获评“中国杰出质量人”、2023 年荣获“全国五一劳动奖章”。唐修国先生为三一集团的主要创始人之一，拥有超过三十年的工程机械行业经验。易小刚 易小刚，男，湖南武冈人，1963 年115、出生，中共党员，博士，研究员级高级工程师、享受国务院特殊津贴专家。现任公司董事、执行总裁，三一集团董事。第八届中国科协常委、中国产学研合作促进会副会长、中国工程机械学会副理事长，第八届、第九届湖南省科协副主席，湖南省第十次党代会代表，湖南省第十届、十一届政协委员等。易小刚先生主持国家及省部级研究项目 18 项，获发明专利 135 项，其中 3 项获中国专利金奖,5 项获中国专利优秀奖；获国家技术发明二等奖 2 项、国家科技进步二等奖 1 项、省部级科学技术一等奖 6 项、二等奖 4 项、中国标准创新贡献二等奖 1 项。并获国家卓越工程师、十佳全国优秀科技工作者、全国杰出专业技术人才、何梁何利科116、技创新奖、湖南省优秀共产党员、湖南省劳动模范、湖南省省长质量奖、湖南省光召科技奖、湖南省优秀专家、新世纪百千万人才工程国家级人选等 60 余项奖励与荣誉。作为工程机械装备领域的技术专家，易小刚先生 20 多年来一直致力于我国工程机械关键技术、核心零部件和总体技术的自主研究与开发。2023 年年度报告 35/247 姓名 主要工作经历 黄建龙 黄建龙，男，1963 年出生，现任本公司董事、高级副总裁，三一集团董事。本科毕业于中南大学金属材料系，研究生毕业于武汉大学工商管理硕士专业。1992 年加盟三一集团，主要负责财务、生产、采购及海外业务工作。2007 年任三一重工中东分公司总经理。2008 117、年至 2010 年任三一国际发展有限公司总经理。2010 年 6 月至 2016 年 6 月任三一重工副总裁。2016 年 7 月至 2020 年 12 月担任三一集团高级副总裁、首席财务官。2003 年 4 月至今一直担任三一重工董事，具有二十余年大型上市公司财务管理经验、近三十年工程机械行业经验。周华 周华，男，1976 年出生，现任中国人民大学商学院会计系教授、博士生导师、课程思政教学中心主任，中国人民大学国家发展与战略研究院研究员。2019 年 8 月 30 日起任本公司独立董事。伍中信 伍中信，男，1966 年 8 月生，我国第一位财务学博士后，国务院特殊津贴专家，海南大学管理学院二118、级教授，海南大学、湖南大学、湘潭大学博士生导师。曾任湖南财政经济学院院长，湖南大学会计学院院长，湖南财经学院财政会计系主任，湖南省财政厅厅长助理，第十一届、第十二届全国政协委员，湖南省第十届人大常委会委员，第十届全国青联委员，中国致公党中央委员、湖南省委副主委，湖南省青年社会科学工作委员会主席。现任湖南省财务学会会长，湖南省会计学会副会长，中国会计学会常务理事、会计基础理论专业委员会副主任，中国商业会计学会副会长，中国财务学年会共同主席，财政部“会计名家”，财政部“中国资深注册会计师”，财政部“会计名家”评审专家，教育部会计中外人文交流研究院理事长，国际管理会计教育联盟副理事长，深圳市“先行示119、范区建设财会专家”。2022 年 4 月 25 日起担任本公司独立董事。席卿 席卿，女，蒙古族，1983 年出生，党员，新华社主任记者，哲学与管理学双硕士。现任新华网客户端执行总裁、中国企业改革与发展研究会高级研究员。席卿在新华社先后从事新闻采编、移动媒体管理的工作十余年，期间专访国家领导人、诺奖科学家、两院院士、商业领袖等百余人，并策划制作了财经类专题片突破 700 期。2012 年获评为卓越新闻工作者；2018 年获评新华网年度个人特别贡献奖；2020 年获评新华社年度个人突出贡献奖；2021 年 3 月全面负责了中国发展高层论坛近百个单元的内容审校和分发工作；2023 年 1 月，教育部120、全国校外教育培训监管专家委员。刘道君 刘道君，男，1977 年出生，现任本公司监事会主席、审计监察总部总监。2001 年毕业于郑州航空工业管理学院，获学士学位。2012 年取得香港中文大学高级财会人员专业会计硕士学位及上海国家会计学院财务总监资格认证。2005 年加盟三一，主要负责公司内部审计监察工作。2014年至今担任公司内部审计监察总监，2019 年 8 月 30 日起担任公司监事会主席。刘道君先生长期致力于公司治理、内部审计、内部控制与风险管理的研究与实践，拥有近二十年的财务及内部审计监察工作经验。李道成 李道成，男，1966 年出生，现任公司监事会职工监事。历任公司保卫部部长、三一集团121、人力资源部部长助理兼行政本部部长助理、公司审计监察总部高级监察经理。姚川大 姚川大，男，1954 年出生，现任本公司监事会监事。1984 年至 1988 年，任无锡新民机械厂厂长。1989 年至 1993 年，任无锡液压油缸厂厂长。1994 年至今，任无锡亿利大机械有限公司董事长兼总经理。姚川大先生亦曾担任其他职务，包括 2006 年任无锡市民营企业（企业家）常务理事。2007 年任无锡市惠山区洛社商会第四届常务理事会副会长。2008 年任无锡市洛社初级中学首届董事会董事。2010 年起至今任无锡民营企业协会副会长。2023 年年度报告 36/247 姓名 主要工作经历 向儒安 向儒安，男，1122、972 年出生，现任公司高级副总裁。2009 年毕业于中欧国际工商学院，获得工商管理硕士学位。1998 年加入公司主要负责营销工作。2005 年至 2007 年，担任公司总裁助理兼泵送营销公司副总经理。2007 年 3 月，任公司副总经理兼泵送广东营销分公司总经理。2010 年3 月，任公司副总裁兼三一重机副总经理、三一重机营销公司总经理。2012 年 4 月，任三一重机常务副总经理。2018 年 4 月起，任公司泵送事业部董事长。向儒安先生拥有超过 20 年的工程机械行业经验。刘华 刘华，男，1976 年出生，正高级会计师、注册会计师、注册税务师，现任本公司高级副总裁、财务总监。2000 年123、毕业于安徽财经大学，获管理学学士学位；2009 年毕业于湖南大学，获会计硕士学位；2022 年 1 月毕业于清华大学五道口金融学院，获得工商管理硕士学位。2004 年加入本公司，历任总账主管、内部稽核部长、会计核算部长、财务副总监、审计负责人、财务总监、高级副总裁等职务，拥有超过 20 年的审计和企业财务管理经验。孙新良 孙新良，男，1967 年出生，现任公司副总裁。1992 年毕业于武汉工学院，获学士学位。2004 年加入本公司，历任公司泵送事业部副总监、重机商务本部总监、华通公司总经理、重机商务本部总监兼小挖公司总经理、重起事业部总经理和董事长、传动事业部董事长等职务，拥有超过二十年的工程124、机械行业经验。张科 张科，男，1978 年出生，现任公司副总裁。2000 年毕业于湘潭大学，获文学学士学位；2013 年获中欧国际工商学院工商管理硕士学位。曾任湖南经济报社记者、新闻中心副主任；2003 年加入本公司，历任董事长办公室秘书、部门经理、副主任、主任，人力资源总部总监，战略增长办主任、绩效与项目办主任、海外经营总部第一副总监等职务。蔡盛林 蔡盛林，女，1986 年 9 月出生，现任公司董事会秘书，中国康富国际租赁股份有限公司董事、北京城建远东建设投资集团有限公司董事、中国上市公司协会董秘委员会委员、北京上市公司协会监事。2008 年 7 月毕业于清华大学经济管理学院会计学本科专业，125、获管理学学士学位；2008年 7 月起任职于德勤华永会计师事务所有限公司；2010 年 12 月加入本公司，历任总账主管、财税管理部本部长、会计机构负责人等职务，具有十余年大型上市公司财务管理经验、工程机械行业经验。其它情况说明 适用 不适用 关键管理人员股权激励、员工持股计划的持有及解锁情况详见本报告“十五、股份支付”。2023 年年度报告 37/247 (二二)现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员的任职情况现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员的任职情况 1.1.在股东单位任职情况在股东单位任职情况 适用 不适用 任职人员姓名 股东单位名称 在股东单位担任的职务 任期起始日期 任126、期终止日期 梁稳根 三一集团有限公司 董事 唐修国 三一集团有限公司 董事长、总裁 向文波 三一集团有限公司 董事 易小刚 三一集团有限公司 董事 俞宏福 三一集团有限公司 董事 黄建龙 三一集团有限公司 董事 姚川大 无锡亿利大机械有限公司 董事长、总经理 在股东单位任职情况的说明 2.2.在其他单位任职情况在其他单位任职情况 适用 不适用 任职人员姓名 其他单位名称 在其他单位担任的职务 任期起始日期 任期终止日期 伍中信 海南大学管理学院 教授，博士生导师 2019 年 7 月 1 日 席卿 新华网 客户端执行 CEO 2018 年 10 月 1 日 周华 中国人民大学 商学院教授，Mp127、acc 中心主任 2005 年 7 月 1 日 周华 中航工业产融控股股份有限公司 独立董事 2021 年 6 月 24 日 周华 北京燕东微电子股份有限公司 独立董事 2021 年 03 月 18 日 在其他单位任职情况的说明 (三三)董事、监事、高级管理人员报酬情况董事、监事、高级管理人员报酬情况 适用 不适用 董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序 根据公司章程有关规定，董事、监事的报酬由公司股东大会决定，高级管理人员的报酬由公司董事会决定。董事在董事会讨论本人薪酬事项时是否回避 是 薪酬与考核委员会或独立董事专门会议关于董事、监事、高级管理人员报酬事项发表建议的具体情况 公司薪酬与考核128、委员会同意关于董事、监事、高级管理人员报酬事项。董事、监事、高级管理人员报酬确定依据 公司 2010 年度股东大会审议通过了关于调增董事会独立董事津贴的议案，自 2011 年起，独立董事津贴调整为每人每年 12万元，独立董事出席董事会和股东大会以及按公司章程行使职权所需费用在公司据实报销。其他董事、高级管理人员的报酬是根据公司年度经营计划完成情况以及个人年度绩效考核情况确定。董事、监事和高级管理人员报酬的实际支付情况 4319.40 万元 2023 年年度报告 38/247 报告期末全体董事、监事和高级管理人员实际获得的报酬合计 4319.40 万元 (四四)公司董事、监事、高级管理人员变动情129、况公司董事、监事、高级管理人员变动情况 适用 不适用 (五五)近三年受证券监管机构处罚的情况说明近三年受证券监管机构处罚的情况说明 适用 不适用 (六六)其他其他 适用 不适用 五、五、报告期内召开的董事会有关情况报告期内召开的董事会有关情况 会议届次 召开日期 会议决议 八届十次 2023 年 2月 10 日 审议通过：1 关于公司发行 GDR 并在德国法兰克福证券交易所上市前滚存利润分配方案的议案；2 关于投保董事、监事及高级管理人员等人员责任及招股说明书责任保险的议案；3 关于修订三一重工股份有限公司章程（GDR 上市后适用）的议案；4 关于修订公司股东大会议事规则（GDR 上市后适用）130、的议案；5 关于修订公司董事会议事规则（GDR 上市后适用）的议案；6 关于制定三一重工股份有限公司境外发行证券与上市相关保密和档案管理工作制度的议案；7 关于提请召开 2023 年第二次临时股东大会的议案。八届十一次 2023 年 3月 30 日 审议通过：1、2022 年度董事会工作报告；2、2022 年年度报告及报告摘要；3、2022 年度财务决算报告；4、2022 年度利润分配预案；5、关于 2022 年度董监高薪酬考核的议案；6、关于向银行申请授信额度的议案；7、关于预计 2023 年度日常关联交易的议案；8、未来三年股东回报规划（2023 年-2025 年）；9、关于续聘 2023131、 年度会计师事务所的议案；10、2022 年度社会责任报告；11、2022 年度内部控制评价报告；12、关于开展金融衍生品业务的议案；13、关于使用自有闲置资金购买理财产品的议案；14、关于申请统一注册发行多品种债务融资工具（DFI）的议案；15、2022 年度独立董事述职报告；16、2022 年度董事会审计委员会述职报告；17、关于以集中竞价交易方式回购股份的议案；18、关于召开 2022 年年度股东大会的议案。八届十二次 2023 年 4月 25 日 审议通过：1、2023 年第一季度报告。八届十三次 2023 年 6月 14 日 审议通过：1 关于2023 年员工持股计划（草案）及其摘要132、的议案；2 关于2023 年员工持股计划管理办法的议案；3 关于提请股东大会授权董事会办理公司 2023 年员工持股计划相关事宜的议案；4 关于召开 2023 年第三次临时股东大会的议案。八届十四次 2023 年 8月 30 日 审议通过：1、2023 年半年度报告及摘要；2、关于回购注销部分限制性股票的议案；3、关于修订公司章程的议案；4、关于调整董事会审计委员会委员的议案；5、关于召开 2023 年第四次临时股东大会的议案。八届十五次 2023年10 月 30审议通过：1、2023 年第三季度报告。2023 年年度报告 39/247 日 八届十六次 2023年12 月 25日 审议通过：1133、、关于修订公司独立董事工作制度的议案；2、关于预计 2024 年度按揭与融资租赁业务额度的议案；3、关于在关联银行开展存贷款及理财业务的议案；4、关于增加 2023 年度日常关联交易额度的议案；5、关于为子公司提供担保的议案；6、关于预计全资子公司三一融资担保有限公司 2024 年度对外担保额度的议案；7、关于召开 2024 年第一次临时股东大会的议案。六、六、董事履行职责情况董事履行职责情况(一一)董事参加董事会和股东大会的情况董事参加董事会和股东大会的情况 董事 姓名 是否独立董事 参加董事会情况 参加股东大会情况 本年应参加董事会次数 亲自出席次数 以通讯方式参加次数 委托出席次数 缺席134、 次数 是否连续两次未亲自参加会议 出席股东大会的次数 向文波 否 7 7 7 0 0 否 0 俞宏福 否 7 7 7 0 0 否 1 梁稳根 否 7 7 7 0 0 否 0 唐修国 否 7 7 7 0 0 否 0 易小刚 否 7 7 7 0 0 否 0 黄建龙 否 7 7 7 0 0 否 4 周华 是 7 7 7 0 0 否 0 伍中信 是 7 7 7 0 0 否 0 席卿 是 7 7 7 0 0 否 1 连续两次未亲自出席董事会会议的说明 适用 不适用 年内召开董事会会议次数 7 其中：现场会议次数 0 通讯方式召开会议次数 7 现场结合通讯方式召开会议次数 0 (二二)董事对公司有关事项135、提出异议的情况董事对公司有关事项提出异议的情况 适用 不适用 (三三)其他其他 适用 不适用 七、七、董事会下设专门委员会情况董事会下设专门委员会情况 适用不适用 (一一)董事会下设专门委员会成员情况董事会下设专门委员会成员情况 专门委员会类别 成员姓名 审计委员会 伍中信先生（主任委员、独立董事）、周华先生（独立董事）、席卿女士（独立董事）提名委员会 席卿女士（主任委员、独立董事）、向文波先生、周华先生（独立董事）2023 年年度报告 40/247 薪酬与考核委员会 周华先生（主任委员、独立董事）、向文波先生、唐修国先生、伍中信先生（独立董事）、席卿女士（独立董事）战略委员会 向文波先生（主136、任委员）、唐修国先生、俞宏福先生、易小刚先生、伍中信先生（独立董事）(二二)报告期内报告期内审计审计委员会召开委员会召开 5 5 次会议次会议 召开日期 会议内容 重要意见和建议 其他履行职责情况 2023 年 3月 30 日 第八届董事会审计委员会 2023 年第一次会议 审议通过2022 年年度报告及报告摘要、2022 年度财务决算报告、2022 年利润分配预案、关于预计 2023 年度日常关联交易的议案、关于续聘财务审计机构的议案、2022 年内部控制自我评价报告等项议案 无 2023 年 4月 25 日 第八届董事会审计委员会 2023 年第二次会议 审议通过2023 年第一季度报告 137、无 2023 年 8月 30 日 第八届董事会审计委员会 2023 年第三次会议 审议通过2023 年半年度报告及摘要 无 2023 年 10月 30 日 第八届董事会审计委员会 2023 年第四次会议 审议通过2023 年第三季度报告 无 2023 年 12月 25 日 第八届董事会审计委员会 2023 年第五次会议 审议通过关于在关联银行开展存贷款及理财业务的议案、关于增加 2023 年度日常关联交易额度的议案 无 (三三)报告期内报告期内薪酬与考核委员会薪酬与考核委员会委员会召开委员会召开 2 2 次会议次会议 召开日期 会议内容 重要意见和建议 其他履行职责情况 2023 年 3月 3138、0 日 第八届董事会薪酬与考核委员会 2023 年第一次会议 审议通过关于 2022 年度董监高薪酬考核的议案 无 2023 年 6月 14 日 第八届董事会薪酬与考核委员会 2023 年第二次会议 审议通过2023 年员工持股计划（草案）及其摘要 无 (四四)报告期内报告期内战略战略委员会召开委员会召开 1 1 次会议次会议 召开日期 会议内容 重要意见和建议 其他履行职责情况 2023 年 3月 30 日 第八届董事会战略委员会 2023 年第一次会议 审议通过2022 年度董事会工作报告 无 (五五)存在异议事项的具体情况存在异议事项的具体情况 适用 不适用 2023 年年度报告 41/139、247 八、八、监事会发现公司存在风险的说明监事会发现公司存在风险的说明 适用 不适用 九、九、报告期末报告期末母公司和主要子公司的员工情况母公司和主要子公司的员工情况 (一一)员工情况员工情况 母公司在职员工的数量 2,445 主要子公司在职员工的数量 23,485 在职员工的数量合计 25,930 母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数 0 专业构成 专业构成类别 专业构成人数 生产人员 8,293 销售人员 4,392 技术人员 8,057 财务人员 576 行政人员 542 服务人员 1,282 管理人员 2,788 合计 25,930 教育程度 教育程度类别 数量（人）博士 1140、33 硕士 4,593 本科 8,725 大专 3,777 其他 8,702 合计 25,930 (二二)薪薪酬政策酬政策 适用 不适用 公司建立了公平公正、显性的绩效激励评估体系，执行具有充分竞争力的薪酬福利政策。根据员工绩效表现与公司业绩，为员工提供年度绩效奖金。绩效奖金直接体现员工绩效和贡献，体现薪酬激励的绩效导向。公司对表现优秀的员工，每年提供调薪和晋升的机会。对于在年度内表现优秀的员工和工作团队，公司予以各项专项奖励。(三三)培训计划培训计划 适用 不适用 1、公司为员工提供了两大序列（管理和专业）十六大体系（干部类、研发类、制造质量类、商务类等）的职业发展通道，从组织和个人两个层面141、为员工建立职业生涯管理流程。2、推行导师/师傅带岗制，帮助新员工尽快适应工作环境，提升工作技能，并引导新员工做好职业发展规划。员工个人可以通过轮岗、转岗、竞聘上岗及职务轮换和副职挂职等多元化的职业成长通道获得职业发展的机会。3、为不断提升员工岗位胜任力，促进员工职业发展，公司建立了 OLM 在线学习系统，并依据员工的职业生涯发展路径，为员工提供新员工入司培训、岗前培训、专业培训、干部培训四个层级的职业培训。4、与国内外著名高校合作，继续推行优秀员工送读机制，选送优秀员工赴国内外高校学习和培训。2023 年年度报告 42/247 (四四)劳务外包情况劳务外包情况 适用 不适用 十、十、利润分配或142、资本公积金转增预案利润分配或资本公积金转增预案(一一)现金分红政策的制定、执行或调整情况现金分红政策的制定、执行或调整情况 适用 不适用 1 1、现金分红政策的制定、现金分红政策的制定 根据中国证监会关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知、上市公司监管指引第 3 号上市公司现金分红等相关规定，公司制定现金分红政策，关于利润分配事项的相关决策程序和机制等在公司章程中作出了明确规定。“公司每年按当年实现的公司合并报表中归属母公司所有者的可供分配利润一定比例向股东分配股利，以现金方式分配的利润不少于当年实现的公司合并报表中归属母公司所有者的可供分配利润的百分之五。最近三年以现金方式累计分配的利143、润不少于最近三年实现的年均可分配利润的百分之三十。公司利润分配不得超过累计可分配利润的范围，不得损害公司持续经营能力。”2 2、现金分红的执行情况、现金分红的执行情况 经公司 2022 年年度股东大会审议通过，2023 年 5 月 31 日公司实施 2022 年年度利润分配：公司本次利润分配以利润分配实施公告前确定的股权登记日的总股本 8,486,602,087 股，扣除回购专用账户中的回购股份 36,615,285 股后，即以 8,449,986,802 股为基数，每股派发现金红利 0.16 元（含税），共计派发现金红利 1,351,997,888.32 元（含税）。本次利润分配方案的实施符144、合公司章程的规定及股东大会决议的要求，独立董事尽职尽责并发挥了应有的作用。中小股东的意见和诉求得到充分表达，合法权益得到充分保护。3 3、报告期内，公司未对利润分配政策进行调整或变更。、报告期内，公司未对利润分配政策进行调整或变更。(二二)现金分红政策的专项说明现金分红政策的专项说明 适用 不适用 是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求 是 否 分红标准和比例是否明确和清晰 是 否 相关的决策程序和机制是否完备 是 否 独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用 是 否 中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会，其合法权益是否得到了充分保护 是 否 (三三)报告期内盈利且母公司可供股东分配利润为145、正，但未提出现金利润分配方案预案的，公司报告期内盈利且母公司可供股东分配利润为正，但未提出现金利润分配方案预案的，公司应当详细披露原因以及未分配利润的用途和使用计划应当详细披露原因以及未分配利润的用途和使用计划 适用 不适用 (四四)本报告期利润分配及资本公积金转增股本预案本报告期利润分配及资本公积金转增股本预案 适用 不适用 单位:元 币种:人民币 每 10 股送红股数（股）0 每 10 股派息数（元）（含税）2.20 每 10 股转增数（股）0 现金分红金额（含税）1,862,192,893.44 分红年度合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润 4,527,498,000.00 202146、3 年年度报告 43/247 占合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润的比率（%）41.13 以现金方式回购股份计入现金分红的金额 612,691,285.69 合计分红金额（含税）2,474,884,179.13 合计分红金额占合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润的比率（%）54.66 十一、十一、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的情况及其影响公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的情况及其影响(一一)相关激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的相关激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的 适用 不适用 事项概述 查询索引 公司于 2023147、 年 6 月 30 日召开 2023 年第三次临时股东大会，审议通过了关于的议案及相关议案；2023 年 8 月 3日，公司收到中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具的过户登记确认书，公司回购专用证券账户持有的 36,050,600 股股份已于 2023 年 8 月 2 日过户至公司 2023 年员工持股计划账户。具体详见 2023 年 8 月 4 日披露于上海证券交易所网站的关于 2023 年员工持股计划完成股票非交易过户的公告。2023 年 9 月 15 日，公司召开 2023 年第四次临时股东大会,审议通过关于回购注销部分限制性股票的议案，公司回购注销该 8 名离职人员已授予且尚未解148、锁的限制性股票共计 861,850 股，并于 2023 年 11 月15 日通过中国证券登记结算有限责任公司上海分公司完成注销。具体详见 2023 年 11 月 13 日披露于上海证券交易所网站的股权激励限制性股票回购注销实施公告。(二二)临时公告未披露或有后续进展的激励情况临时公告未披露或有后续进展的激励情况 股权激励情况 适用 不适用 其他说明 适用 不适用 员工持股计划情况 适用 不适用 1、公司于 2023 年 6 月 30 日召开 2023 年第三次临时股东大会，审议通过了关于的议案等议案；公司回购专用证券账户持有的 36,050,600 股已于 2023 年 8 月 2 日过户至公149、司 2023 年员工持股计划账户，该员工持股计划锁定期为 1 年，存续期为 72 个月。截至本报告期末，该员工持股计划尚未解锁，账户共计持公司股票 36,050,600股。2、公司于 2022 年 5 月 13 日召开 2021 年年度股东大会，审议通过了关于的议案等议案；公司回购专用证券账户持有的 19,702,000 股已于2022 年 7 月 28 日过户至公司 2022 年员工持股计划账户，该员工持股计划锁定期为 1 年，存续期为 72 个月。截至本报告期末，该员工持股计划已解锁，账户共计持公司股票 15,673,100 股。3、公司于 2021 年 6 月 18 日召开 2021 年150、第一次临时股东大会，审议通过了关于的议案等议案；公司回购专用证券账户持有的 7,408,100 股已于 2021 年 6 月 30 日过户至公司 2021 年员工持股计划账户，该员工持股计划锁定期为 1 年，存续期为 72 个月。截至本报告期末，该员工持股计划已解锁，账户共计持公司股票 4,444,900股。2023 年年度报告 44/247 4、公司于 2020 年 12 月 14 日召开 2020 年第二次临时股东大会，审议通过了关于的议案等议案；公司回购专用证券账户持有的 8,289,375股已于 2020 年 12 月 25 日过户至公司 2020 年员工持股计划账户，该员工持股计划锁151、定期为 1 年，存续期为 72 个月。截至本报告期末，该员工持股计划已解锁，账户共计持公司股票 3,315,975股。其他激励措施 适用 不适用 (三三)董事、高级管理人员报告期内被授予的董事、高级管理人员报告期内被授予的股权股权激励情况激励情况 适用 不适用 (四四)报告期内对高级管理人员的考评机制，以及激励机制的建立、实施情况报告期内对高级管理人员的考评机制，以及激励机制的建立、实施情况 适用 不适用 公司建立了高级管理人员薪酬与公司绩效和个人业绩相关的激励机制。报告期内，董事会薪酬与考核委员会依据公司高级管理人员考核办法，对公司高级管理人员进行年度绩效考核，并根据考核结果确定高级管理人员152、的报酬。十二、十二、报告期内的内部控制制度建设及实施情况报告期内的内部控制制度建设及实施情况 适用 不适用 报告期内，公司在严格依照中国证监会、上海证券交易所相关法律法规及公司章程的要求建立了严密的内控管理体系，结合行业特征及公司经营情况，对内控制度持续完善，提高企业决策效率，为企业经营管理的合法合规及资产安全提供保障，有效促进公司战略的稳步实施。公司内部控制体系结构合理，内部控制制度框架符合财政部、中国证监会等五部委对于内部控制体系完整性、合理性、有效性的要求，能够适应公司管理和发展的需要。公司不断健全内控体系，达到内部控制预期目标，保障了公司及全体股东的利益。报告期内部控制存在重大缺陷情况153、的说明 适用 不适用 十三、十三、报告期内对子公司的管理控制情况报告期内对子公司的管理控制情况 适用不适用 公司依据法律、法规、规范性文件及公司章程的相关规定，建立健全公司法人治理结构和内部管理制度，加强对子公司的管理控制，明确规定了子公司重大事项报告制度和审议程序，及时跟踪子公司财务状况、生产经营、项目建设等重大事项，确保子公司运作规范、依法经营，提高了公司整体运作效率和抗风险能力，保护投资者合法权益。十四、十四、内部控制审计报告的相关情况说明内部控制审计报告的相关情况说明 适用 不适用 详见公司于 2024 年 4 月 29 日披露的2023 年度内部控制审计报告 是否披露内部控制审计报告154、：是 内部控制审计报告意见类型：标准的无保留意见 十五、十五、上市公司治理专项行动自查问题整改情况上市公司治理专项行动自查问题整改情况 不适用 2023 年年度报告 45/247 十六、十六、其他其他 适用 不适用 关于公司终止境外发行全球存托凭证事项的说明 1、公司于 2023 年 2 月 10 日分别召开第八届董事会第十次会议和第八届监事会第十次会议，并于 2023 年 2 月 27 日召开 2023 年第二次临时股东大会，审议通过关于发行 GDR 并在德国法兰克福证券交易所上市及转为境外募集股份有限公司的议案、关于发行 GDR 并在德国法兰克福交易所上市方案的议案等本次境外发行全球存托凭155、证事项的相关议案，公司拟发行 GDR 并申请在德国法兰克福证券交易所挂牌上市，GDR 以新增发的公司人民币普通股（A 股）作为基础证券，并经股东大会授权董事会全权处理本次 GDR 发行有关的事项，授权期限自股东大会通过之日起 18 个月内。2、2024 年 4 月 2 日，公司召开第八届董事会第十八次会议及第八届监事会第十七次会议，审议通过关于终止境外发行全球存托凭证事项的议案，鉴于内外部环境等因素发生变化，公司对经营情况、资金需求状况以及业务发展规划进行了全面的审视，决定终止境外发行全球存托凭证（GDR）。本次终止发行在股东大会授权范围内，无需提交股东大会审议。3、鉴于公司已终止境外发行全球156、存托凭证（GDR），根据相关规定，公司 2023 年第二次临时股东大会制定的三一重工股份有限公司章程（GDR 上市后适用）股东大会议事规则（GDR 上市后适用）董事会议事规则（GDR 上市后适用）监事会议事规则（GDR 上市后适用）等适用于公司在发行 GDR 并上市后才能生效的制度文件相应废止。2023 年年度报告 46/247 第五节第五节 环境与社会责任环境与社会责任 一、一、环境环境信息情况信息情况 是否建立环境保护相关机制 是 报告期内投入环保资金（单位：亿元）1.83 (一一)属于环境保护部门公布的重点排污单位的公司及其属于环境保护部门公布的重点排污单位的公司及其主要主要子公司的环保157、情况说明子公司的环保情况说明 适用不适用 1.1.排污排污信息信息 适用不适用 截止目前，三一汽车制造有限公司等 8 家子公司被列为重点排污管理单位,各公司严格遵守核定排放标准排放，不存在超标排放的情况。公司或子公司名称 主要污染物及特征污染物的名称 排放方式 排放口数量 排放口分布情况 排放浓度 执行的污染物排放标准 排放总量 核定的排放总量 超标排放情况 三一汽车制造有限公司 COD 间歇排放 1 厂区外 45mg/L 污水综合排放标准(GB8978-1996)表4中三级标准 13.5t/a 180t/a 无 氨氮 间歇排放 1 厂区外 4.7mg/L 污水综合排放标准(GB8978-19158、96)表4中三级标准 1.41t/a 10t/a 无 氮氧化物 有组织排放 2 涂装线喷漆烘干室 12mg/m 锅炉大气污染物综合排放标准（GB13271-2001）表1和表2中时段标准 292kg/a 2.45t/a 无 二氧化硫 有组织排放 2 涂装线喷漆烘干室 3.6mg/m 锅炉大气污染物综合排放标准（GB13271-2001）表1和表2中时段标准 87.6kg 06.t/a 无 上海三一重机股份有限公司 COD 间歇排放 1 厂区内污水总排口 121mg/L 污水排入城镇下水道水质标准(DB31/455-2009)0.958t/a 7.22t/a 无 氨氮 间歇排放 1 厂区内污水总159、排口 11mg/L 污水排入城镇下水道水质标准(DB31/455-2009)0.087t/a 0.132t/a 无 非甲烷总烃 有组织排放 1 涂装线喷漆烘干室 4.92mg/m 上海市大气污染物综合排放标准（DB31/933-2015）216kg/a 6.5542t/a 无 2023 年年度报告 47/247 公司或子公司名称 主要污染物及特征污染物的名称 排放方式 排放口数量 排放口分布情况 排放浓度 执行的污染物排放标准 排放总量 核定的排放总量 超标排放情况 三一专用汽车有限责任公司 COD 间歇排放 1 厂区外 348mg/L 污水综合排放标准(GB8978-1996)表4中三级标准160、 2.61t/a 6.73t/a 无 氨氮 间歇排放 1 厂区外 10.5 mg/L 污水综合排放标准(GB8978-1996)表4中三级标准 0.078 t/a 1.04t/a 无 娄底市中兴液压件有限公司 COD 间歇排放 1 厂区内总排口 18.7mg/L 电镀污染物排放标准(GB21900-2008)表2标准 1.029761t/a 3.05t/a 无 总铬 间歇排放 1 厂区内总排口 0.069mg/L 电镀污染物排放标准(GB21900-2008)表2标准 0.000469t/a 0.006t/a 无 六价铬 间歇排放 1 厂区内总排口 0.004mg/L 电镀污染物排放标准(GB161、21900-2008)表2标准 0.000026t/a 0.00019t/a 无 总镍 间歇排放 1 厂区内总排口 0.16mg/L 电镀污染物排放标准(GB21900-2008)表2标准 0.002169t/a 0.0029t/a 无 氨氮 间歇排放 1 厂区内总排口 0.32 mg/L 电镀污染物排放标准(GB21900-2008)表2标准 0.013620 0.49 t/a 无 三一重机有限公司 CODSS石油类 间歇排放 2 厂区内 95mg/L 24mg/L 0.24mg/L 污水综合排放标准(GB8978-1996)表4中一级标准 0.83t/a 4.41t/a 无 氮氧化物 有组162、织排放 5 涂装线喷漆、烘干室 1.4mg/Nm 大气污染物综合排放标准 DB32/4041-2021 1.539t/a 3.6135t/a 无 二氧化硫 有组织排放 5 涂装线喷漆烘干室 0.72mg/Nm 大气污染物综合排放标准 DB32/4041-2021 0.181t/a 0.845t/a 无 挥发性有机物 有组12 涂装线喷漆2.33mg/Nm 大气污染物综合排放标准 DB32/4041-2021 2.298t/a 5.9098t/a 无 2023 年年度报告 48/247 公司或子公司名称 主要污染物及特征污染物的名称 排放方式 排放口数量 排放口分布情况 排放浓度 执行的污染物排163、放标准 排放总量 核定的排放总量 超标排放情况 织排放 房、烘烤房、补漆房 颗粒物 有组织排放 17 涂装线喷漆房、烘烤房、下料抛丸、补漆房 4.3mg/Nm 大气污染物综合排放标准 DB32/4041-2021 7.542t/a 8.7954t/a 无 三一汽车起重机械有限公司 COD 间歇排放 4 综合废水、生活废水排放口 147 mg/L 污水综合排放标准（GB8978-1996）表4三级标准和污水排入城镇下水道水质标准（GB/T31962-2015）B级标准 2.41t/a 7.97t/a 无 氨氮 间歇排放 4 综合废水、生活废水排放口 24.8mg/L 污水综合排放标准（GB897164、8-1996）表4三级标准和污水排入城镇下水道水质标准（GB/T31962-2015）B级标准 0.39 t/a 0.39 t/a 无 二氧化硫 有组织排放 6 涂装线喷漆房、烘烤房、补漆房 0mg/m 湖南省表面涂装（汽车制造及维修）挥发性有机物、镍排放标准（DB43/1356-2017）、大气污染物综合排放标准（GB16297-1996）二级排放标准 0.74 t/a 1.48t/a 无 氮氧化物 有组织排放 6 涂装线喷漆房、烘烤房、补漆房 0mg/m 3.12 t/a 3.12 t/a 无 VOCs 有组织排放 6 涂装线喷漆房、烘烤房、补漆房 3.7mg/m 8.72t/a 8.72165、 t/a 无 索特传动设备有限公司 低浓度颗粒物 有组织排放 1 减速机热处理区域 1.3mg/m3 大气污染物综合排放标准(GB16297-1996)二级标准 0.125t/a 0.125 t/a 无 非甲烷总烃 有组1 减速机热处理2.68mg/m 大气污染物综合排放标准(GB16297-1.5 t/a 1.5 t/a 无 2023 年年度报告 49/247 公司或子公司名称 主要污染物及特征污染物的名称 排放方式 排放口数量 排放口分布情况 排放浓度 执行的污染物排放标准 排放总量 核定的排放总量 超标排放情况 织排放 区域 1996)二级标准 甲苯 有组织排放 1 减速机热处理区域 0166、N/m 大气污染物综合排放标准(GB16297-1996)二级标准 0.405 t/a 0.405 t/a 无 二甲苯 有组织排放 1 减速机热处理区域 0N/m 大气污染物综合排放标准(GB16297-1996)二级标准 0.405 t/a 0.405 t/a 无 颗粒物 有组织排放 5 驱动轮引导轮拖链轮支重轮履带抛丸区域 1.7mg/m 大气污染物综合排放标准(GB16297-1996)二级标准 1.095t/a 0.045t/a 无 非甲烷总烃 有组织排放 11 驱动轮引导轮拖链轮支重轮履带锻造履带淬火履带浸漆区域 2.0mg/m 大气污染物综合排放标准(GB16297-1996)二级167、标准 2.36t/a 2.36t/a 无 氨气、SO2、NOX 有组织排放 1 减速机热处理区域 4.6mg/m 恶臭污染物排放标准（GB14554-93）工业炉窑大气污染物排放标准（DB32_T 3728-2020）2.25t/a 2.25t/a 无 COD 间歇排放 1 综合废水、生产废水 500mg/L 太湖地区城镇污水处理厂及重点工业行业主要水污染物排放限值（DB32/1072-2018）3.956t/a 3.956t/a 无 SS 间歇排放 1 综合废水、生产废水 400mg/L 城镇污水处理厂污染物排放标准GB18918-2002 1.582t/a 1.582t/a 无 氨氮 间歇168、排1 综合废水、生产废水 30mg/L 太湖地区城镇污水处理厂及重点工业行业主要水污染物排放限值0.192t/a 0.192t/a 无 2023 年年度报告 50/247 公司或子公司名称 主要污染物及特征污染物的名称 排放方式 排放口数量 排放口分布情况 排放浓度 执行的污染物排放标准 排放总量 核定的排放总量 超标排放情况 放（DB32/1072-2018）北京三一智造科技有限公司 二氧化硫 有组织排放 7 涂装线喷漆烘干室 3mg/m 大气污染物综合排放标准DB11/5012017 0.003 t/a 0.049t/a 无 氮氧化物 有组织排放 7 涂装线喷漆、烘干室 16mg/m 大气169、污染物综合排放标准DB11/5012017 0.045t/a 5.513t/a 无 挥发性有机物 有组织排放 4 涂装线喷漆室、烘干房 1.5mg/m 工业涂装工序大气污染物排放标准DB11/12262015 0.887t/a 2.3579t/a 无 颗粒物 有组织排放 8 涂装线喷漆房、抛丸机 2.0mg/m 工业涂装工序大气污染物排放标准DB11/12262015 0.036t/a 1.0176t/a 无 2.2.防治污染设防治污染设施的建设和运行情况施的建设和运行情况 适用 不适用 公司名称 治理设施名称 治理类型 处理方法 设计处理能力 投入使用日期 对应排放口编号 设施运行情况 三一170、汽车制造有限公司 污水处理站 废水 化学沉淀法 1200t/d 2007年2月 WS-1 正常 RTO 废气 蓄热燃烧法 14.3m/h 2011年9月 Q1 正常 涂装线废气处理净化系统 废气 吸收法 2007年7月 Q2、Q3、Q4、Q6、正常 下料除尘装置 废气 过滤法 4.5m/h 2007年7月 Q5 正常 上海三一重机股份有限公司 污水处理站 废水 化学沉淀法 100t/d 2013年12月 WS-1 正常 涂装线废气处理净化系统 废气 吸收法 30000m/h 2014年7月 FQ1 正常 下料除尘废气 过滤法 4.5m/h 2014年7月 FQ2 正常 2023 年年度报告 5171、1/247 公司名称 治理设施名称 治理类型 处理方法 设计处理能力 投入使用日期 对应排放口编号 设施运行情况 装置 三一专用汽车有限责任公司 北厂污水处理站 废水 化学沉淀法 330t/d 2012年5月 DW001 正常 南厂污水处理站 废水 化学沉淀法 60t/d 2020年2月 DW002 正常 娄底市中兴液压件有限公司 污水处理站 废水 化学沉淀法 430t/d 2023年10月 DW001、DW002、DW003 正常 涂装线废气处理净化系统 废气 水帘过滤+活性炭吸附 120000m/h 2023年10月 DW018 正常 废气 滤袋+活性炭吸附 65000 m/h 2020 172、年 12月 DW017 正常 电镀废气净化装置 废气 回收+碱雾喷淋 150982m/h 2023年7月 DA044-DA071 正常 三一重机有限公司 废水处理系统 废水 物理过滤法 40t/d 2018年12月/正常 抛丸粉尘收集系统 颗粒物 袋式除尘 5 万 m/h 2017年4月/正常 涂装线废气处理系统 废气 活性炭及活性炭棉吸附 5 万 m/h 2017年4月/正常 三一汽车起重机械有限公司 污水处理站 废水 化学沉淀法 300t/d 2012年2月 DW001-DW005 正常 涂装线废气处理系统 废气 过滤、吸附、燃烧处理 总 92 万m/h 2012年2月 DA001-DA0173、12 正常 索特传动设备有限公司 废水处理站 物理过滤法 40t/d 2018年12月/正常 粉尘收集系统 颗粒物 袋式滤筒除尘 5 万 m/h 2017年4月/正常 涂装线废气处理系统 废气 活性炭及活性炭棉吸附 5 万 m/h 2020年10月/正常 油漆线废气处理系统 废气 活性炭滤网+二级活性炭吸附 4.5m/h 2021年3月/正常 北京三一智造科技有限公司 涂装线废气处理净化系统 废气 过滤、吸附、燃烧处理 600000m/h 2021年7月/正常 2023 年年度报告 52/247 公司名称 治理设施名称 治理类型 处理方法 设计处理能力 投入使用日期 对应排放口编号 设施运行情174、况 下料除尘装置 废气 过滤法 100000m/h 2014年7月/正常 3.3.建设项目环境影响评价及其他环境保护行政许可情况建设项目环境影响评价及其他环境保护行政许可情况 适用不适用 序号 项目名称 开工时间 试生产时间 计划规模 实际情况“三同时”情况 三一汽车制造有限公司 自动智能混凝土泵送设备建设工程 2004 年10 月 2005 年 8月 205 台/月 205 台/月 湘环评验【2007】67 号 混凝土搅拌设备建设 2003 年 2月 2004 年 7月 30 台/月 30 台/月 湘环评验【2007】67 号 沥青混凝土搅拌设备生产建设工程 2004 年11 月 2005 175、年 6月 23 台/月 23 台/月 湘环评验【2007】67 号 沥青混凝土摆渡车生产建设项目工程 2004 年 1月 2005 年 2月 36 台/月 36 台/月 湘环评验【2007】67 号 沥青混凝土摊铺机生产建设工程 2003 年 2月 2004 年 1月 50 台/月 50 台/月 湘环评验【2007】67 号 三级配水工混凝土输送泵技改项目 2004 年 3月 2004 年11 月 60 台/月 60 台/月 湘环评验【2007】67 号 混凝土泵送关键技术为主体的研发平台建设项目 2009 年10 月 2010 年 5月/长管产（环验）【2010】7 号 上海三一重机股份有限176、公司 三一上海产业中心110KV 变电站工程环境影响报告表 2012 年10 月 2013 年 2月 11OKV 110KV 沪奉环保（临港地区）许评【2016】15 号 三一上海产业中心A、B、C 项目（调整）环境影响报告书 2016 年 7月 2017 年 5月 20000 台/年 20000 台/年 沪奉环保（临港地区）许评【2016】15 号 三一专用汽车有限责任公司 年产 20000 台工程车项目 2010 年 6月 2012 年 3月 1667 台/月 1000 台/月 湘环评验【2015】16 号邵阳市环函【2014】312 号 三一专用汽车有限责任公司灯塔项目 2019 年 4177、月 2019 年12 月 1667 台/月 5000 台/月 邵市环评（13）【2021】2 号 娄底市中兴液压件有限公司 液压油缸及输送缸易地扩建项目。2005 年 1月 2006 年 8月 18000 支油缸/年 18000 支油缸/年 娄环评【2005】15 号 液压油缸扩建项目 2008 年10 月 2010 年 7月 25000 支油缸/年 25000 支油缸/年 娄环评【2008】66 号 工程机械 8 万套挖机液压油缸自动化生产线扩建项目 2010 年10 月 2012 年 6月 80000 台套/年 40000 台套/年 湘环评【2011】394 号 娄底市中兴液压件有限公司改178、扩建项目 2020 年12 月 2021 年 6月 105 万支/年 105 万支/年 湘环评【2020】11 号 2023 年年度报告 53/247 序号 项目名称 开工时间 试生产时间 计划规模 实际情况“三同时”情况 三一重机有限公司 三一重机有限公司重新报批技改扩建项目 2016 年 3月 2016 年 5月 大小挖机9500 台/a 大小挖机9500 台/a 昆环建【2019】1774 号 新扩建微挖线、大挖补漆房及实验室项目 2020 年 1月 2020 年 4月 挖机20000 台/a 挖机20000 台/a 昆环建【2020】40153 号 三一汽车起重机械有限公司 三一汽车起179、重机械有限公司汽车起重机生产建设项目 2008 年 7月 2012 年 2月 年产汽车起重机6000 台 年产汽车起重机6000 台 湘环评【2009】84 号 湘环评验【2012】58 号 三一汽车起重机械有限公司产能提升项目环境影响报告书/共年产20400 台汽车起重机 共年产20400 台汽车起重机 长环评（宁高新）【2020】49号 索特传动设备有限公司 三一挖掘机传动及液压系统生产技改项目 2020 年10 月 2021 年 1月 年产减速机 35 万台、回转支承 12万台、变速箱 10万台、车桥 15 万个、液压多路阀 4万台、挖机回转马达 2 万台 年产减速机 35 万台、回转支180、承 12万台、变速箱 10万台、车桥 15 万个、液压多路阀 4万台、挖机回转马达 2 万台 苏行申环诺（2020）20156号 索特传动设备有限公司扩建减速机生产项目环境影响报告表 2020 年 6月 2021 年 1月 年增产减速机 40万台 年增产减速机 40万台 苏行申环评（2021）20029号 索特传动设备有限公司扩建年产 14 万套工厂机械用行走机构总成及零部件、40 万套减速机零部件项目环境影响报告表 2020 年 9月 2021 年 4月 年产 14万套工厂机械用行走机构总成及零部件、40 万套减速机零部件 年产 14万套工厂机械用行走机构总成及零部件、40 万套减速机零部件181、 苏行申环评（2021）20258号 北京三一智造科技有限公司 关于桩机智能制造灯塔工厂建设项目环境影响报告表的批复 2019 年12 月 2022 年 3月 智能钻机生产制造1600 台/年 智能钻机生产制造1200 台/年 昌环审字（2019）0046 号 三一北京制造中心园 1#厂房项目环境影响报告表的批复 2017 年 1月 2018 年10 月 生产制造钻机 1600台/年 生产制造钻机 1000台/年 京环审（2018）151 号 2023 年年度报告 54/247 4.4.突发环境事件应急预案突发环境事件应急预案 适用 不适用 编号 预案名称 核查机关 核查时间 备案机关 备案日182、期 1 三一汽车制造有限公司突发环境事件应急预案 经开区产业环保局 2016 年 1月 湖南省环保厅 2016 年 2 月 2 上海三一重机股份有限公司突发环境事件应急预案 奉贤区环保局 2017 年 5月 奉贤区环保局 2017 年 6 月 3 三一专用汽车有限责任公司突发环境事件应急预案 邵阳市环境保护局经济开发区分局 2017 年 12月 邵阳市环境保护局经济开发区分局 2017 年 12月 4 娄底市中兴液压件有限公司突发环境事件应急预案 娄底市生态环境局 2017 年 1月 湖南省环境应急与事故调查中心 2017 年 1 月 5 三一重机有限公司突发环境事件应急预案 昆山开发区安环局183、 2019 年 9月 昆山环保局 2019 年 11月 6 三一汽车起重机械有限公司突发环境事件应急预案 宁乡市环境保护局 2018 年 5月 宁乡市环境保护局 2018 年 5 月 7 索特传动设备有限公司突发环境事件应急预案 常熟经济技术开发区安环局 2020 年 10月 苏州常熟生态环境局 2020 年 12月 8 北京三一智造科技有限公司突发环境事件应急预案 北京市昌平区生产环境局 2022 年 9月 昌平区生产环境局 2022 年 11月 5.5.环境自行监测方案环境自行监测方案 适用不适用 1 1、三一汽车制造有限公司、三一专用汽车有限责任公司、娄底市中兴液压件有限公司、三一汽车制184、造有限公司、三一专用汽车有限责任公司、娄底市中兴液压件有限公司 三一汽车制造有限公司：自行监测方式为自动监测与手工监测相结合式，自动监测为第三方单位（力合科技）运维；手工监测项目为企业自承担监测与委托有资质的社会化监测机构开展监测相结合，承担委托监测的单位为中国检验认证集团湖南分公司。三一专用汽车有限责任公司：自行监测方式为手工监测方式，承担委托监测的单位为邵阳市新安职业卫生技术服务有限责任公司。娄底市中兴液压件有限公司：自行监测方式为自动监测与手工监测相结合式，自动监测为第三方单位（娄底钰霖环保）运维；手工监测项目为企业自承担监测与委托有资质的社会化监测机构开展监测相结合，承担委托监测的单位185、为湖南湘中博一环境监测有限公司。（1）自行监测方式 自动监测 2023 年年度报告 55/247 废水污染物自动监测按照水污染源在线监测系统运行与考核技术规范（HJ/T355-2007）和水污染源在线监测系统数据有效性判别技术规范（HJ/T356-2007）要求进行监测。严格按照国家环境监测技术规范和环境监测管理规定的要求开展自行监测，定期通过有效性审核，并加强运行维护管理，能够保证设备正常运行和数据正常传输。手工监测 各类污染物采用国家相关污染物排放标准、现行的环境保护部发布的国家或行业环境监测方法标准和技术规范规定的监测方法开展监测。公司自行承担手工监测项目，真实反映污染物排放状况。（2）186、监测评价标准 废水排放执行污水综合排放标准（GB8978-1996）中三级标准；废气排放执行大气污染物综合排放标准（GB16297-1996）中二级标准，涂装车间烘干室废气排放执行锅炉大气污染物综合排放标准(GB13271-2001)；厂界噪声执行工业企业厂界环境噪声标准（GB12348-2008）中三类标准限值。（3）监测信息保存 公司按要求建立完整的监测档案信息管理制度，保存原始监测记录和监测数据报告以及委托手工监测的委托合同、承担委托任务单位的资质和单位基本情况等资料（原始监测记录和监测数据报告由相关人员签字并保存 3 年）。2 2、上海三一重机股份有限公司、上海三一重机股份有限公司 自187、行监测方式为委托有资质的社会化监测机构开展环境监测，承担委托监测的单位名称为谱尼测试。（1）自行监测方式：委托监测 各类污染物采用国家相关污染物排放标准、现行的环境保护部发布的国家或行业环境监测方法标准和技术规范规定的监测方法，并依据制定的年度环境监测计划开展监测。（2）监测评价标准 废水排放执行污水排入城镇下水道水质标准（DB31/455-2009）；废气排放执行上海市大气污染物综合排放标准（DB31/933-2015）和恶臭污染物排放标准（GB14554-93）二级标准；厂界噪声执行工业企业厂界环境噪声标准（GB12348-2008）中三类标准限值。（3）监测信息保存 公司按要求建立完整的188、监测档案信息管理制度，保存原始委托手工监测的委托合同、承担委托任务单位的资质、单位基本情况和监测报告等资料（原始监测记录和监测数据报告由相关人员签字并保存 3 年）。3 3、三一重机有限公司、三一重机有限公司 2023 年年度报告 56/247 自行监测方式为手工年度监测方式，手工年度监测项目为委托有资质的第三方监测机构；另外，政府委托有资质的第三方监测机构监测环境，承担委托监测的单位名称为江苏国测检测技术有限公司。（1）自行监测方式：手工监测 各类污染物采用国家相关污染物排放标准、现行的环境保护部发布的国家或行业环境监测方法标准和技术规范规定的监测方法开展监测。（2）监测评价标准 废水排放执189、行污水综合排放标准（GB8978-1996）中一级标准；废气排放执行大气污染物综合排放标准(GB16297-1996)二级标准；VOC 排放执行天津市工业企业挥发性有机物排放控制标准（DB12/524-2014）表 2；厂界噪声执行工业企业厂界环境噪声标准（GB12348-2008）中三类标准限值。（3）监测信息保存 公司按要求建立完整的监测档案信息管理制度，保存原始监测记录和监测数据报告以及委托手工监测的委托合同、承担委托任务单位的资质和单位基本情况等资料（原始监测记录和监测数据报告由相关人员签字并保存 3 年）。4 4、三一汽车起重机械有限公司、三一汽车起重机械有限公司 自行监测方式为自动190、监测与手工监测相结合式，自动监测为第三方单位运维；手工监测项目为企业自承担监测与委托有资质的社会化监测机构开展监测相结合，承担委托监测的单位为湖南谱实检测技术有限公司。（1）自行监测方式 自动监测 严格按照国家环境监测技术规范和环境监测管理规定的要求开展自行监测，定期通过有效性审核，并加强运行维护管理，能够保证设备正常运行和数据正常传输。手工监测 各类污染物采用国家相关污染物排放标准、现行的环境保护部发布的国家或行业环境监测方法标准和技术规范规定的监测方法开展监测。公司委托有资质的单位承担手工监测项目，真实反映污染物排放状况。（2）监测评价标准 废水排放执行污水综合排放标准（GB8978-19191、96）中三级标准；废气排放执行大气污染物综合排放标准（GB16297-1996）中二级标准，涂装车间烘干室废气排放执行锅炉大气污染物综合排放标准(GB13271-2001)；厂界噪声执行工业企业厂界环境噪声标准（GB12348-2008）中三类标准限值。（3）监测信息保存 2023 年年度报告 57/247 公司按要求建立完整的监测档案信息管理制度，保存原始监测记录和监测数据报告以及委托手工监测的委托合同、承担委托任务单位的资质和单位基本情况等资料（原始监测记录和监测数据报告由相关人员签字并保存 3 年）。5 5、索特传动设备有限公司、索特传动设备有限公司 自行监测方式为手工年度监测方式，手工192、年度监测项目为委托有资质的第三方监测机构；另外，政府委托有资质的第三方监测机构监测环境，承担委托监测的单位名称为江苏宁大卫防检测技术有限公司检测。（1）自行监测方式：手工监测 各类污染物采用国家相关污染物排放标准、现行的环境保护部发布的国家或行业环境监测方法标准和技术规范规定的监测方法开展监测。（2）监测评价标准 废水排放执行污水综合排放标准（GB8978-1996）中一级标准；废气排放执行大气污染物综合排放标准(GB16297-1996)二级标准；VOC 排放执行天津市工业企业挥发性有机物排放控制标准（DB12/524-2014）表 2；厂界噪声执行工业企业厂界环境噪声标准（GB12348-193、2008）中三类标准限值。（3）监测信息保存 公司按要求建立完整的监测档案信息管理制度，保存原始监测记录和监测数据报告以及委托手工监测的委托合同、承担委托任务单位的资质和单位基本情况等资料（原始监测记录和监测数据报告由相关人员签字并保存 3 年）。（4）土壤检测及地下水检测 根据江苏省土壤污染防治工作方案、苏州市土壤污染防治工作方案、常熟市土壤污染防治工作方案等文件规定，参考在产企业土壤及地下水自行监测技术指南（报批稿）、建设用地土壤污染状况调查技术导则（HJ 25.1-2019）、建设用地土壤环境调查评估技术指南规范要求列入重点监控名单的企业要与政府签订“土壤污染防治责任书”，落实土壤污染防194、治相关工作。建设用地土壤污染状况调查技术导则（HJ 25.1-2019）地块土壤和地下水中挥发性有机物采样技术导则（HJ1019-2019）环境影响评价技术导则土壤环境（试行）（HJ964-2018）建设用地土壤环境调查评估技术指南（2017 年第 72 号）土壤环境监测技术规范（HJ/T116-2004）地下水环境监测技术规范（HJ/T 164-2004）土壤环境监测技术规范（HJ/T 166-2004）岩土工程勘察规范（GB50021-2001）工程测量规范（GB 50026-2007）2023 年年度报告 58/247 城市测量规范（CJJ8-99）卫星定位城市测量技术规范（CJJ/T7195、3-2010）在产企业土壤及地下水自行监测技术指南（报批稿）公司按要求建立完整的监测档案信息管理制度，保存原始监测记录和监测数据报告以及委托手工监测的委托合同、承担委托任务单位的资质和单位基本情况等资料（原始监测记录和监测数据报告由相关人员签字并保存 3 年）。6 6、北京三一智造科技有限公司、北京三一智造科技有限公司 自行监测方式为手工年度监测方式，手工年度监测项目为委托有资质的第三方监测机构，承担委托监测的单位名称为北京华准检测技术有限公司。（1）自行监测方式：手工监测 各类污染物采用国家相关污染物排放标准、现行的环境保护部发布的国家或行业环境监测方法标准和技术规范规定的监测方法开展监测。196、（2）监测评价标准 废水排放执行水污染物综合排放标准 DB11/307-2013；颗粒物排放执行大气污染物综合排放标准 DB11/5012017 废气排放执行工业涂装工序大气污染物排放标准 DB11/12262015；厂界噪声执行工业企业厂界环境噪声标准（GB12348-2008）中三类标准限值。（3）监测信息保存 公司按要求建立完整的监测档案信息管理制度，保存原始监测记录和监测数据报告以及委托手工监测的委托合同、承担委托任务单位的资质和单位基本情况等资料（原始监测记录和监测数据报告由相关人员签字并保存 3 年）。6.6.报告期内因环境问题受到行政处罚的情况报告期内因环境问题受到行政处罚的情况197、 适用 不适用 7.7.其他应当公开的环境信息其他应当公开的环境信息 适用 不适用 (二二)重点排污单位之外的公司环保情况说明重点排污单位之外的公司环保情况说明 适用 不适用 (三三)有利于保护生态、防治污染、履行环境责任的相关信息有利于保护生态、防治污染、履行环境责任的相关信息 适用 不适用 公司严格遵守环境保护相关法律、法规、规章及地方环保标准，并制定了环境管理规定、危险废物污染防治责任制度等公司内部环境保护制度，已规范公司在生产中对废水、废气、固体废弃物及噪声等污染物的管理。报告期内，公司及下属子公司严格执行环境管理制度规范，对各单位的环境管理情况定期检查和检测，报告期内未发生重大环境事198、件和污染事故。公司注重生产经营中资源的高效利用，钻研运用环保技术，创建环境友好型企业。2023 年年度报告 59/247 (四四)在报告期内为减少其碳排放所采取的措施及效果在报告期内为减少其碳排放所采取的措施及效果 是否采取减碳措施 是 减少排放二氧化碳当量（单位：吨）153,187 减碳措施类型（如使用清洁能源发电、在生产过程中使用减碳技术、研发生产助于减碳的新产品等）光伏发电、购买绿电、在生产过程中使用减碳技术、研发生产助于减碳的新产品。具体说明 适用 不适用 二、二、社会责任工作情况社会责任工作情况(一一)是否单独披露社会责任报告、可持续发展报告或是否单独披露社会责任报告、可持续发展报告199、或 ESGESG 报告报告 适用 不适用 详见公司于 2024 年 4 月 29 日在上海证券交易所网站公开披露的2023 年可持续发展报告。(二二)社会责任工作具体情况社会责任工作具体情况 适用 不适用 对外捐赠、公益项目 数量/内容 情况说明 总投入（万元）2,787.20 其中：资金（万元）2,787.20 物资折款（万元）/惠及人数（人）/具体说明 适用 不适用 详见公司于 2024 年 4 月 29 日在上海证券交易所网站公开披露的2023 年可持续发展报告。三、三、巩固拓展脱贫攻坚成果、乡村振兴等工作具体情况巩固拓展脱贫攻坚成果、乡村振兴等工作具体情况 适用 不适用 扶贫及乡村振兴200、项目 数量/内容 情况说明 总投入（万元）501.16 其中：资金（万元）501.16 物资折款（万元）/惠及人数（人）/帮扶形式（如产业扶贫、就业扶贫、教育扶贫等）/具体说明 适用 不适用 详见公司于 2024 年 4 月 29 日在上海证券交易所网站公开披露的2023 年可持续发展报告。2023 年年度报告 60/247 第六节第六节 重要事项重要事项 一、一、承诺事项履行情况承诺事项履行情况(一一)公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内或持续到报告公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内或持续到报告期内的承诺事项期内的承诺事项 适用 201、不适用 承诺背景 承诺 类型 承诺方 承诺 内容 承诺时间 是否有履行期限 承诺期限 是否及时严格履行 如未能及时履行应说明未完成履行的具体原因 如未能及时履行应说明下一步计划 其他对公司中小股东所作承诺 解决同业竞争 控股股东三一集团有限公司及实际控制人梁稳根 分步骤将现有工程机械产品和业务整合进入上市公司，三一集团不再开发、研制新的工程机械产品，未来新开发的工程机械产品将全部由上市公司三一重工自身培育、孵化，并进行产业化。2007年 8月 22日 否 长期有效 是 解决同业竞争 三一集团及其控股的子公司湖南中宏融资租赁有限公司 公司以自有资金收购控股股东三一集团持有的三一融资租赁75%股权202、，为避免同业竞争，三一集团及其控股的子公司湖南中宏融资租赁有限公司（简称“湖南中宏”）承诺：自本次股权转让完成满 6 个月起，不再新增融资租赁业务，其现有存量融资租赁业务（已签订协议但尚未履行完毕）全部履行完毕后，湖南中宏将完全终止融资租赁业务。2020年 11月 27日 否 长期有效 是 其他承诺 其他 控股股东三一集团有限公司 三一重工收购三一汽金91.43%股权,三一集团就三一汽金应收账款回款管理事宜签署承诺函:若截至本次交易评估基准日（2019 年 10 月 31日）的三一汽金应收账款净值9,139,473,096 元（以下简称“标的应收账款”）因质量或回款风险导致三一重工受到损失，三203、一集团将对损失部分予以补足。为保障该等补足义务的切实履行，三一集团将在三一汽金出现以下两种情形之一时向三一重工进行补足：1、未来上述标的应收账款中的任何一笔按照三一汽金的财务制2019年 12月 25日 否 长期有效 是 2023 年年度报告 61/247 承诺背景 承诺 类型 承诺方 承诺 内容 承诺时间 是否有履行期限 承诺期限 是否及时严格履行 如未能及时履行应说明未完成履行的具体原因 如未能及时履行应说明下一步计划 度进行了核销且经三一重工聘请的第三方会计师事务所专项认定（以下简称“核销确认”），三一集团将无条件对相应核销的应收账款以现金方式向三一重工予以补足（补足金额为核销日该笔应收204、账款在评估基准日后累计已收款金额与该笔应收账款截止评估基准日账面净额的差额）。2、若上述标的应收账款原值9,378,465,197.24 元按中国银行业监督管理委员会贷款风险分类指引的标准进入次级类（即逾期天数超过 90天，不含 90 天）的余额超过238,992,101.35 元（即三一汽金截至 2019 年 10 月 31 日已进行坏账准备计提的金额），三一集团将无条件对进入次级类余额超出坏账准备计提金额 238,992,101.35 元的部分，以现金方式向三一重工予以补足。三一集团的补足义务将在三一汽金进行上述核销确认或上述标的应收账款原值进入次级类余额超出坏账准备计提金 238,992205、,101.35 元时,并由三一重工书面通知三一集团后 30 个工作日内支付补足款项。(二二)公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目 是否达到原盈利预测及其原因作出说明是否达到原盈利预测及其原因作出说明 已达到 未达到 不适用 (三三)业绩承诺的完成情况及其对商誉减值测试的影响业绩承诺的完成情况及其对商誉减值测试的影响 适用 不适用 2023 年年度报告 62/247 二、二、报报告期内告期内控股股东及其他关联方非经营性占用资金情况控股股东及其他关联方非经营性占用资金情况 适用 不适用 三、206、三、违规担保情况违规担保情况 适用 不适用 四、四、公司董事会对会计师事务所“非标准意见审计报告”的说明公司董事会对会计师事务所“非标准意见审计报告”的说明 适用 不适用 五、五、公司对会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正原因和影响的分析说明公司对会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正原因和影响的分析说明 （一）（一）公司对会计政策、会计估计变更原因及影响的分析说明公司对会计政策、会计估计变更原因及影响的分析说明 适用 不适用 （二）（二）公司对重大会计公司对重大会计差错差错更正原因及影响的分析说明更正原因及影响的分析说明 适用 不适用 （三）（三）与前任会计师事务所进行的沟通情况与前任207、会计师事务所进行的沟通情况 适用 不适用 （四）（四）审批程序及审批程序及其他说明其他说明 适用 不适用 六、六、聘任、解聘会计师事务所情况聘任、解聘会计师事务所情况 单位：万元币种：人民币 现聘任 境内会计师事务所名称 安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）境内会计师事务所报酬 300 境内会计师事务所审计年限 5 境内会计师事务所注册会计师姓名 李勇、王士杰 境内会计师事务所注册会计师审计服务的累计年限 5 名称 报酬 内部控制审计会计师事务所 安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）60 聘任、解聘会计师事务所的情况说明 适用 不适用 审计期间改聘会计师事务所的情况说明 适用 不适用 审计费用208、较上一年度下降 20%以上（含 20%）的情况说明 适用 不适用 2023 年年度报告 63/247 七、七、面临面临退退市市风险的情况风险的情况 (一一)导导致致退市风险警示退市风险警示的原因的原因 适用 不适用 (二二)公司拟采取的应对措施公司拟采取的应对措施 适用 不适用 (三三)面临终止上市的情况和原因面临终止上市的情况和原因 适用 不适用 八、八、破产重整相关事项破产重整相关事项 适用 不适用 九、九、重大诉讼、仲裁事项重大诉讼、仲裁事项 本年度公司有重大诉讼、仲裁事项 本年度公司无重大诉讼、仲裁事项 (一一)诉讼、仲裁事项已在临时公告披露且无后续进展的诉讼、仲裁事项已在临时公告披露209、且无后续进展的 适用 不适用 (二二)临时公告未披露或有后续进展的诉讼、仲裁情况临时公告未披露或有后续进展的诉讼、仲裁情况 适用 不适用 (三三)其他说明其他说明 适用 不适用 十、十、上市公司上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人涉嫌违法违规、受到处涉嫌违法违规、受到处罚及整改情况罚及整改情况 适用 不适用 十一、十一、报告期内公司及其控股股东、实际控制人诚信状况的说明报告期内公司及其控股股东、实际控制人诚信状况的说明 适用 不适用 十二、十二、重大关联交易重大关联交易(一一)与日常经营相关的关联交易与日常经营相关的关联交210、易 1 1、已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 适用 不适用 2 2、已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 适用 不适用 （1）2023 年 3 月 30 日召开公司第八届董事会第 11 次会议，以及 2023 年 4 月 21 日召开的公司 2022 年年度股东大会，审议通过了关于预计 2023 年度日常关联交易的议案。2023 年度公司日常关联交易实际发生情况如下：单位：万元 币种：人民币 关联交易类别 交易类型 关联人 2023 年度发生额 占同类交易的比例 2023 年预计211、总金额 向关联方 购买材料、商品 三一重装国际控股有限公司及其子公司 333,618 5.76%396,275 2023 年年度报告 64/247 关联交易类别 交易类型 关联人 2023 年度发生额 占同类交易的比例 2023 年预计总金额 采购工程 机械各种 零部件及 接受劳务 购买材料、商品 湖南道依茨动力有限公司 36,818 0.64%69,621 购买材料、商品 湖南汽车制造有限责任公司 34,242 0.59%57,660 购买材料、商品 长沙帝联工控科技有限公司 40,460 0.70%50,771 购买材料、商品 广州市易工品科技有限公司及其子公司 27,903 0.48%2212、9,894 购买材料、商品 杭州力龙液压有限公司 18,474 0.32%28,907 购买材料、商品 湖南三一车身有限公司 13,962 0.24%25,824 购买材料、商品 昆山三一动力有限公司 6,220 0.11%23,772 购买材料、商品 三一筑工科技股份有限公司及其子公司 9,536 0.16%18,269 购买材料、商品 树根互联股份有限公司及其子公司 7,787 0.13%12,857 购买材料、商品 三一能源装备有限公司 191 0.003%8,720 购买材料、商品 江苏三一环境科技有限公司 4,308 0.07%7,661 购买材料、商品 三一集团有限公司 6,437213、 0.11%7,321 购买材料、商品 三一重能股份有限公司及其子公司 2,240 0.04%6,154 购买材料、商品 湖南行必达网联科技有限公司 1,194 0.02%1,715 购买材料、商品 盛景智能科技（嘉兴）有限公司 457 0.01%949 购买材料、商品 三一环境产业有限公司 420 0.01%590 购买材料、商品 三一环保科技有限公司 262 购买材料、商品 三一石油智能装备有限公司 21 0.0004%220 购买材料、商品 湖南三一云油能源有限公司 44 0.001%97 购买材料、商品 PT SANY MAKMUR PERKASA 39 购买材料、商品 湖南省地面无人214、装备工程研究中心有限责任公司 39 购买材料、商品 润泽汇企业管理有限公司 9 0.0002%33 购买材料、商品 北京市三一重机有限公司 31 购买材料、商品 深圳三一云油科技有限公司 28 购买材料、商品 湖南爱卡互联科技有限公司 20 购买材料、商品 湖南三一电控科技有限公司 3 购买材料、商品 昆山三一环保科技有限公司 2 购买材料、商品 三一重型机器有限公司 1 购买材料、商品 上海三一科技有限公司 1 接受服务及劳务 三一重装国际控股有限公司及其子公司 3,077 0.05%10,519 接受服务及劳务 湖南汽车制造有限责任公司 8,306 0.14%9,803 接受服务及劳务 三215、一集团有限公司 7,820 0.13%9,203 接受服务及劳务 上海竹胜园地产有限公司及其子公司 5,949 0.10%7,006 接受服务及劳务 PT SANY MAKMUR PERKASA 1,675 0.03%2,647 接受服务及劳务 三一重能股份有限公司及其子公司 1,228 0.02%1,455 接受服务及劳务 湖南三一车身有限公司 821 0.01%1,235 接受服务及劳务 石河子市明照股权投资管理有限公司 730 0.01%1,193 接受服务及劳务 三一筑工科技股份有限公司及其子公司 798 0.01%1,109 接受服务及劳务 杭州力龙液压有限公司 301 0.01%9216、00 接受服务及劳务 湖南兴湘建设监理咨询有限公司 551 0.01%852 接受服务及劳务 湖南省地面无人装备工程研究中心有限责任公司 140 0.002%320 接受服务及劳务 盛景智能科技（嘉兴）有限公司 207 0.004%221 接受服务及劳务 树根互联股份有限公司及其子公司 247 0.004%171 接受服务及劳务 湖南行必达网联科技有限公司 10 0.0002%120 接受服务及劳务 湖南三峰科技有限公司 55 0.001%100 2023 年年度报告 65/247 关联交易类别 交易类型 关联人 2023 年度发生额 占同类交易的比例 2023 年预计总金额 接受服务及劳务 217、北京市三一重机有限公司 149 0.003%96 接受服务及劳务 久隆财产保险有限公司 82 0.001%83 接受服务及劳务 株洲三叶草环境事业发展有限公司 60 接受服务及劳务 深圳市三一科技有限公司 33 0.001%57 接受服务及劳务 株洲三一产业发展有限公司及其子公司 55 接受服务及劳务 江苏三一环境科技有限公司 17 接受服务及劳务 湖南中宏融资租赁有限公司 15 接受服务及劳务 湖南爱卡互联科技有限公司 1 0.00002%14 接受服务及劳务 三一能源装备有限公司 2 0.00003%4 接受服务及劳务 湖南中发智能装备有限公司 1 平台使用费 树根互联股份有限公司及其子公218、司 16,891 0.29%23,417 承租 三一集团有限公司 7,727 0.13%7,700 承租 三一（重庆）智能装备有限公司 5,528 0.10%6,348 承租 北京市三一重机有限公司 2,419 0.04%2,335 承租 深圳市三一科技有限公司 546 0.01%772 承租 三一重能股份有限公司及其子公司 637 承租 湖南三一精创科技有限公司 570 0.01%580 承租 中国康富国际租赁股份有限公司及其子公司 248 承租 湖南道依茨动力有限公司 159 0.003%160 承租 湖南行必达网联科技有限公司 53 0.001%96 承租 上海三一科技有限公司 55 0219、.001%81 承租 三一重装国际控股有限公司及其子公司 25 0.0004%57 承租 上海竹胜园地产有限公司及其子公司 21 资产受让 三一集团有限公司 13,759 0.24%18,043 资产受让 三一筑工科技股份有限公司及其子公司 1,068 0.02%1,950 资产受让 北京市三一重机有限公司 674 0.01%1,000 资产受让 三一重装国际控股有限公司及其子公司 751 0.01%881 资产受让 湖南汽车制造有限责任公司 408 0.01%780 资产受让 三一石油智能装备有限公司 202 0.003%415 资产受让 湖南省地面无人装备工程研究中心有限责任公司 134 220、0.002%338 资产受让 三一重能股份有限公司及其子公司 44 0.001%260 资产受让 杭州力龙液压有限公司 2 0.00003%212 资产受让 上海三一科技有限公司 99 0.002%162 资产受让 湖南行必达网联科技有限公司 16 0.0003%100 资产受让 湖南三一车身有限公司 2 0.00003%50 资产受让 湖南道依茨动力有限公司 10 资产受让 湖南兴湘建设监理咨询有限公司 10 资产受让 湖南爱卡互联科技有限公司 3 0.0001%8 资产受让 昆山三一环保科技有限公司 2 0.00003%6 资产受让 三一能源装备有限公司 6 资产受让 湖南中宏融资租赁有限221、公司 1 0.00002%5 资产受让 长沙三银房地产开发有限公司 1 0.00002%3 资产受让 湖南三银商业管理有限公司 2 资产受让 深圳三一云油科技有限公司 1 资产受让 广州市易工品科技有限公司及其子公司 1 2023 年年度报告 66/247 关联交易类别 交易类型 关联人 2023 年度发生额 占同类交易的比例 2023 年预计总金额 资产受让 上海竹胜园地产有限公司及其子公司 1 0.00002%基建项目支出 三一筑工科技股份有限公司及其子公司 182 0.003%2,750 合计 627,845 10.83%864,437 向关联方销售工程机械产品或零部件及提供服务 销售商222、品、材料 三一重装国际控股有限公司及其子公司 97,632 1.25%108,199 销售商品、材料 PT SANY MAKMUR PERKASA 37,311 0.48%42,340 销售商品、材料 中富（亚洲）机械有限公司及其子公司 18,692 0.24%25,851 销售商品、材料 三一能源装备有限公司 6,405 0.08%9,926 销售商品、材料 三一石油智能装备有限公司 6,297 0.08%9,790 销售商品、材料 湖南汽车制造有限责任公司 6,635 0.08%9,716 销售商品、材料 三一重能股份有限公司及其子公司 5,769 0.07%6,525 销售商品、材料 湖223、南省地面无人装备工程研究中心有限责任公司 439 0.01%6,301 销售商品、材料 长沙帝联工控科技有限公司 357 0.005%3,808 销售商品、材料 湖南三一车身有限公司 2,182 0.03%3,565 销售商品、材料 久隆财产保险有限公司 827 0.01%3,100 销售商品、材料 三一筑工科技股份有限公司及其子公司 1,536 0.02%2,640 销售商品、材料 中国康富国际租赁股份有限公司及其子公司 1,549 0.02%2,096 销售商品、材料 杭州力龙液压有限公司 274 0.004%1,170 销售商品、材料 树根互联股份有限公司及其子公司 44 0.001%9224、72 销售商品、材料 广州市易工品科技有限公司及其子公司 280 0.004%933 销售商品、材料 三一集团有限公司 139 0.002%848 销售商品、材料 湖南行必达网联科技有限公司 251 0.003%645 销售商品、材料 湖南道依茨动力有限公司 348 0.004%597 销售商品、材料 昆山三一环保科技有限公司 3 0.00004%594 销售商品、材料 江苏三一环境科技有限公司 384 0.005%554 销售商品、材料 三一环境产业有限公司 80 0.001%542 销售商品、材料 北京市三一重机有限公司 201 销售商品、材料 昆山三一动力有限公司 109 销售商品、材料225、 三一筑工马来西亚有限公司 74 0.001%109 销售商品、材料 上海竹胜园地产有限公司及其子公司 44 0.001%88 销售商品、材料 盛景智能科技（嘉兴）有限公司 1 0.00001%51 销售商品、材料 要务（深圳）科技有限公司 2 0.00003%37 销售商品、材料 株洲三一产业发展有限公司及其子公司 10 0.0001%22 销售商品、材料 湖南兴湘建设监理咨询有限公司 13 0.0002%12 销售商品、材料 深圳市三一科技有限公司 1 0.00001%9 销售商品、材料 深圳三一云油科技有限公司 8 销售商品、材料 长沙三银房地产开发有限公司 6 销售商品、材料 湖南三湘226、银行股份有限公司 4 0.00005%6 销售商品、材料 湖南中宏融资租赁有限公司 6 销售商品、材料 三一（珠海）投资有限公司 2 0.00003%2 销售商品、材料 广州华耀置业有限公司 1 0.00001%2 销售商品、材料 三一（重庆）智能装备有限公司 1 销售商品、材料 三一氢能科技有限公司 1 销售商品、材料 湖南爱卡互联科技有限公司 1 销售商品、材料 上海三一科技有限公司 1 销售商品、材料 上海新利恒租赁有限公司 1 2023 年年度报告 67/247 关联交易类别 交易类型 关联人 2023 年度发生额 占同类交易的比例 2023 年预计总金额 销售商品、材料 三一重型机器227、有限公司 1 销售商品、材料 北京三一公益基金会 1 销售商品、材料 湖南三银商业管理有限公司 1 销售商品、材料 广州树重运营管理有限公司 1 销售商品、材料 MGB SANY(M)IBS SDN BHD 8 0.0001%提供服务及劳务 三一重装国际控股有限公司及其子公司 21,541 0.28%34,900 提供服务及劳务 湖南汽车制造有限责任公司 1,734 0.02%5,729 提供服务及劳务 三一重能股份有限公司及其子公司 3,940 0.05%5,071 提供服务及劳务 三一筑工科技股份有限公司及其子公司 2,338 0.03%3,747 提供服务及劳务 上海竹胜园地产有限公司及228、其子公司 1,140 0.01%2,694 提供服务及劳务 湖南行必达网联科技有限公司 1,128 0.01%1,698 提供服务及劳务 无锡三一创业投资合伙企业（有限合伙）1,321 0.02%1,352 提供服务及劳务 三一石油智能装备有限公司 216 0.003%1,107 提供服务及劳务 盛景智能科技（嘉兴）有限公司 707 0.01%1,054 提供服务及劳务 三一能源装备有限公司 23 0.0003%921 提供服务及劳务 三一集团有限公司 159 0.002%828 提供服务及劳务 湖南道依茨动力有限公司 463 0.01%657 提供服务及劳务 杭州力龙液压有限公司 119 0229、.002%458 提供服务及劳务 湖南三一智能产业私募股权基金企业（有限合伙）299 0.004%429 提供服务及劳务 三一氢能科技有限公司 14 0.0002%350 提供服务及劳务 昆山三一动力有限公司 15 0.0002%210 提供服务及劳务 中富（亚洲）机械有限公司及其子公司 200 提供服务及劳务 湖南三一车身有限公司 86 0.001%137 提供服务及劳务 长沙帝联工控科技有限公司 1 0.00001%100 提供服务及劳务 广州市易工品科技有限公司及其子公司 42 0.001%70 提供服务及劳务 昆山三一环保科技有限公司 19 0.0002%64 提供服务及劳务 江苏三一230、环境科技有限公司 4 0.0001%47 提供服务及劳务 树根互联股份有限公司及其子公司 9 0.0001%41 提供服务及劳务 深圳市三一科技有限公司 40 提供服务及劳务 三一（重庆）智能装备有限公司 3 0.00004%34 提供服务及劳务 润泽汇企业管理有限公司 3 0.00004%32 提供服务及劳务 久隆财产保险有限公司 9 0.0001%30 提供服务及劳务 三一环境产业有限公司 35 0.0004%27 提供服务及劳务 华新永康保险销售有限公司 25 0.0003%20 提供服务及劳务 湖南兴湘建设监理咨询有限公司 5 0.0001%8 提供服务及劳务 三一环保科技有限公司 6231、 提供服务及劳务 湖南三一云油能源有限公司 5 提供服务及劳务 湖南爱卡互联科技有限公司 1 0.00001%3 提供服务及劳务 长沙三银房地产开发有限公司 3 提供服务及劳务 三一（珠海）投资有限公司 2 提供服务及劳务 株洲三一产业发展有限公司及其子公司 2 提供服务及劳务 上海三一科技有限公司 1 提供服务及劳务 北京市三一重机有限公司 1 0.00001%1 提供服务及劳务 湖北三一卡车销售服务有限公司 1 提供服务及劳务 湖南三银商业管理有限公司 1 2023 年年度报告 68/247 关联交易类别 交易类型 关联人 2023 年度发生额 占同类交易的比例 2023 年预计总金额 提232、供服务及劳务 广州华耀置业有限公司 1 提供服务及劳务 湖南中宏融资租赁有限公司 1 房屋租赁 三一重装国际控股有限公司及其子公司 1,354 0.02%1,529 房屋租赁 三一筑工科技股份有限公司及其子公司 1,251 0.02%1,437 房屋租赁 上海竹胜园地产有限公司及其子公司 10 0.0001%290 房屋租赁 树根互联股份有限公司及其子公司 25 0.0003%105 房屋租赁 三一重能股份有限公司及其子公司 47 0.001%62 房屋租赁 湖南三峰科技有限公司 1 0.00001%32 房屋租赁 湖南道依茨动力有限公司 3 0.00004%30 房屋租赁 三一集团有限公司 233、4 0.0001%20 房屋租赁 昆山三一环保科技有限公司 1 0.00001%20 房屋租赁 三一环境产业有限公司 8 0.0001%19 房屋租赁 三一能源装备有限公司 12 房屋租赁 三一氢能科技有限公司 7 0.0001%10 房屋租赁 北京三一公益基金会 6 0.0001%10 房屋租赁 湖南行必达网联科技有限公司 4 0.00005%7 房屋租赁 昆山三一动力有限公司 5 房屋租赁 株洲三一产业发展有限公司及其子公司 5 房屋租赁 盛景智能科技（嘉兴）有限公司 5 房屋租赁 湖南三银商业管理有限公司 3 0.00004%4 房屋租赁 湖南兴湘建设监理咨询有限公司 3 房屋租赁 三一234、石油智能装备有限公司 1 0.00001%3 房屋租赁 杭州力龙液压有限公司 2 房屋租赁 湖南三一车身有限公司 2 房屋租赁 江苏三一环境科技有限公司 1 0.00001%设备租赁 三一重能股份有限公司及其子公司 8,157 0.10%18,690 设备租赁 三一重装国际控股有限公司及其子公司 309 0.004%440 设备租赁 三一筑工科技股份有限公司及其子公司 9 0.0001%80 设备租赁 三一氢能科技有限公司 50 资产转让 湖南三一车身有限公司 2,334 0.03%3,005 资产转让 三一重装国际控股有限公司及其子公司 1,024 0.01%1,446 资产转让 三一集团有235、限公司 223 0.003%649 资产转让 三一石油智能装备有限公司 359 0.005%509 资产转让 杭州力龙液压有限公司 11 0.0001%462 资产转让 三一筑工科技股份有限公司及其子公司 113 0.001%205 资产转让 昆山三一动力有限公司 200 资产转让 湖南汽车制造有限责任公司 75 0.001%198 资产转让 三一重能股份有限公司及其子公司 39 0.0005%83 资产转让 三一能源装备有限公司 8 0.0001%32 资产转让 三一环境产业有限公司 21 0.0003%27 资产转让 昆山三一环保科技有限公司 11 0.0001%20 资产转让 湖南行必达236、网联科技有限公司 4 0.00005%17 资产转让 上海竹胜园地产有限公司及其子公司 3 0.00004%14 资产转让 湖南爱卡互联科技有限公司 1 0.00001%11 资产转让 江苏三一环境科技有限公司 2 0.00003%6 资产转让 三一氢能科技有限公司 5 资产转让 深圳市三一科技有限公司 2 0.00003%4 2023 年年度报告 69/247 关联交易类别 交易类型 关联人 2023 年度发生额 占同类交易的比例 2023 年预计总金额 资产转让 北京市三一重机有限公司 1 0.00001%3 资产转让 湖南中宏融资租赁有限公司 3 资产转让 湖南易贸工控科技有限公司 1 237、资产转让 湖南兴湘建设监理咨询有限公司 1 资产转让 湖南道依茨动力有限公司 1 资产转让 盛景智能科技（嘉兴）有限公司 8 0.0001%合计 238,434 3.05%333,245 （2）2023 年 12 月 25 日召开的第八届董事会第十六次会议及第八届监事会第十六次会议，以及 2024 年 1 月 12 日召开的 2024 年第一次临时股东大会，审议通过关于在关联银行开展存贷款及理财业务的议案，本公司拟在关联方湖南三湘银行股份有限公司开展存贷款及保本型理财产品业务，单日存贷款及保本型理财产品业务余额上限不超过人民币 100 亿元。单位：万元币种：人民币 关联交易类型 关联方 期末存238、款余额 本期利息收入 银行存款 湖南三湘银行股份有限公司 550,856 24,641 （3）2023 年度，本公司控股子公司三一汽车金融有限公司、三一融资租赁有限公司继续开展按揭及融资租赁业务（包含直租、售后回租等业务），2023 年度为三一集团有限公司及其关联方推荐的承租人提供按揭及融资租赁服务的金额为 4,597,617 千元。3 3、临时公告未披露的事项临时公告未披露的事项 适用 不适用 (二二)资产资产或股权或股权收购、出售发生的关联交易收购、出售发生的关联交易 1 1、已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 适用 不适用 2 2、已239、在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 适用 不适用 3 3、临时公告未披露的事项临时公告未披露的事项 适用 不适用 4 4、涉及业绩约定的，应当披露报告期内的业绩实现情况涉及业绩约定的，应当披露报告期内的业绩实现情况 适用 不适用 (三三)共同对外投资的重大关联交易共同对外投资的重大关联交易 1 1、已在已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 适用 不适用 2 2、已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 适用 不适用 2023 年年度240、报告 70/247 3 3、临时公告未披露的事项临时公告未披露的事项 适用 不适用 (四四)关联债权债务往来关联债权债务往来 1 1、已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 适用 不适用 2 2、已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 适用 不适用 3 3、临时公告未披露的事项临时公告未披露的事项 适用 不适用 (五五)公司与存在关联关系的财务公司、公司控股财务公司与关联方之间的金融业务公司与存在关联关系的财务公司、公司控股财务公司与关联方之间的金融业务 适用 不适用 (六六)其他其他 241、适用 不适用 十三、十三、重大合同及其履行情况重大合同及其履行情况(一一)托管、承包、租赁事项托管、承包、租赁事项 1 1、托管情况托管情况 适用 不适用 2 2、承包情况承包情况 适用 不适用 3 3、租赁情况租赁情况 适用 不适用 2023 年年度报告 71/247 (二二)担保情况担保情况 适用 不适用 单位:亿元币种:人民币 公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）担保方 担保方与上市公司的关系 被担保方 担保金额 担保发生日期(协议签署日)担保 起始日 担保 到期日 担保类型 担保物（如有）担保是否已经履行完毕 担保是否逾期 担保逾期金额 反担保情况 是否为关联方担保 关联 关系 三242、一重工股份有限公司及其子公司 公司本部 按揭及融资租赁客户 189.52/一般担保 否 否 否 否 报告期内担保发生额合计（不包括对子公司的担保）132.42 报告期末担保余额合计（A）（不包括对子公司的担保）189.52 公司及其子公司对子公司的担保情况 报告期内对子公司担保发生额合计 673.24 报告期末对子公司担保余额合计（B）321.15 公司担保总额情况（包括对子公司的担保）担保总额（A+B）510.67 担保总额占公司净资产的比例(%)73.83 其中：为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额（C）直接或间接为资产负债率超过70%的被担保对象提供的债务担保金额（D）271.71243、 担保总额超过净资产50%部分的金额（E）164.81 上述三项担保金额合计（C+D+E）436.52 未到期担保可能承担连带清偿责任说明 担保情况说明 2023 年年度报告 72/247 (三三)委托他人进行现金资产管理的情况委托他人进行现金资产管理的情况 1.1.委托理财情况委托理财情况 (1)(1)委托理财总体情况委托理财总体情况 适用 不适用 单位：亿元币种：人民币 类型 资金来源 发生额 未到期余额 逾期未收回金额 银行理财产品 自有资金 34.09 6.85 0 券商理财产品 自有资金 100.28 74.28 0 信托理财产品 自有资金 53.02 47.63 0 其他情况其他情244、况 适用 不适用 (2)(2)单项委托理财情况单项委托理财情况 适用 不适用 单位：万元币种：人民币 受托人 委托理财类型 委托理财金额 委托理财起始日期 委托理财终止日期 资金 来源 资金 投向 是否存在受限情形 报酬确定方式 年化 收益率 预期收益(如有)实际 收益或损失 未到期金额 逾期未收回金额 是否经过法定程序 未来是否有委托理财计划 减值准备计提金额(如有)中信建投证券股份有限公司 券 商 理财产品 30,000 2023-8-7 2024-2-19 自有资金 债 券、货 币 市场工具 否 非保本浮动收益 3.80%30,000 中国对外经济贸易信托有限公司 信托理财产品 75,0245、00 2023-8-17 2024-8-16 自有资金 消费信贷产品 否 非保本浮动收益 4.05%75,000 其他情况其他情况 适用 不适用 (3)(3)委托理财减值准备委托理财减值准备 适用 不适用 2023 年年度报告 73/247 2.2.委托贷款情况委托贷款情况 (1)(1)委托贷款总体情况委托贷款总体情况 适用 不适用 其他情况其他情况 适用 不适用 (2)(2)单项委托贷款情况单项委托贷款情况 适用 不适用 其他情况其他情况 适用 不适用 (3)(3)委托贷款减值委托贷款减值准备准备 适用 不适用 3.3.其他其他情况情况 适用 不适用 (四四)其他重大合同其他重大合同 适用 246、不适用 十四、十四、募集资金使用进展说明募集资金使用进展说明 适用 不适用 十五、十五、其其他他对投资者作出价值判断和投资决策有重大影响的重大事项的说明对投资者作出价值判断和投资决策有重大影响的重大事项的说明 适用 不适用 2023 年年度报告 74/247 第七节第七节 股份变动及股东情况股份变动及股东情况 一、一、股股本变动情况本变动情况(一一)股份变动情况表股份变动情况表 1 1、股份变动情况表股份变动情况表 单位：股 本次变动前 本次变动增减（+，-）本次变动后 数量 比例(%)发行新股 送股 公积金转股 其他 小计 数量 比例(%)一、有限售条件股份 22,386,250 0.26 247、-861,850-861,850 21,524,400 0.25 1、国家持股 2、国有法人持股 3、其他内资持股 其中：境内非国有法人持股 境内自然人持股 22,386,250 0.26 -861,850-861,850 21,524,400 0.25 4、外资持股 其中：境外法人持股 境外自然人持股 二、无限售条件流通股份 8,470,899,771 99.74 -6,683,934-6,683,934 8,464,215,837 99.75 1、人民币普通股 8,470,899,771 99.74 -6,683,934-6,683,934 8,464,215,837 99.75 2、境内248、上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 三、股份总数 8,493,286,021 100 -7,545,784-7,545,784 8,485,740,237 100 2 2、股份变动情况说明股份变动情况说明 适用 不适用 报告期内，注销公司回购专用证券账户中三年持有期限届满且尚未使用的股票 6,683,934 股，回购注销 8 名离职人员已获授但未达解锁条件的限制性股票共计 861,850 股。2023 年年度报告 75/247 3 3、股份变动对最近一年和最近一期股份变动对最近一年和最近一期每股收益、每股净资产等财务指标的影响（如有）每股收益、每股净资产等财务指标的影响（如有）适用 249、不适用 4 4、公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容 适用 不适用 (二二)限售股份变动情况限售股份变动情况 适用 不适用 单位:股 股东名称 年初限售股数 本年解除限售股数 本年增加限售股数 年末限售股数 限售原因 解除限售日期 限制性股票激励对象 22,386,250 0-861,850 21,524,400 股权激励对象授予的限制性股票在锁定期 合计 22,386,250 0-861,850 21,524,400/二、二、证券发行与上市情况证券发行与上市情况(一一)截至截至报告期内报告期内证券发行情况证券发行情况 适用 不适用 截至报告250、期内证券发行情况的说明（存续期内利率不同的债券，请分别说明）：适用 不适用 (二二)公司股份总数及股东结构变动及公司资产和负债结构的变动情况公司股份总数及股东结构变动及公司资产和负债结构的变动情况 适用 不适用 (三三)现存的内部职工股情况现存的内部职工股情况 适用 不适用 三、三、股东股东和实际控制人和实际控制人情况情况(一一)股东总数股东总数 截至报告期末普通股股东总数(户)872,713 年度报告披露日前上一月末的普通股股东总数(户)819,717 截至报告期末表决权恢复的优先股股东总数（户）0 年度报告披露日前上一月末表决权恢复的优先股股东总数（户）0 (二二)截至报告期末前十名股东、251、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表截至报告期末前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表 单位:股 前十名股东持股情况（不含通过转融通出借股份）股东名称（全称）报告期内增减 期末持股数量 比例(%)持有有限质押、标记或冻结情况 股东性质 2023 年年度报告 76/247 售条件股份数量 股份状态 数量 三一集团有限公司 0 2,480,088,257 29.23 0 质押 422,627,942 境内非国有法人 香港中央结算有限公司-159,186,700 528,966,759 6.23 0 未知 其他 梁稳根 0 235,840,517 2.78 0 无 境内自然252、人 中国证券金融股份有限公司 0 233,349,259 2.75 0 无 国有法人 全国社保基金一零三组合 13,000,000 74,000,000 0.87 0 无 其他 中国工商银行上证50 交易型开放式指数证券投资基金 24,233,813 72,176,140 0.85 0 无 其他 中央汇金资产管理有限责任公司 0 64,238,946 0.76 0 无 国有法人 全国社保基金一一四组合 28,469,363 52,419,863 0.62 0 无 其他 中国工商银行股份有限公司华泰柏瑞沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金 22,894,175 44,389,075 0.5253、2 0 无 其他 三一重工股份有限公司2023 年员工持股计划 36,050,600 36,050,600 0.42 0 无 其他 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件流通股的数量 股份种类及数量 种类 数量 三一集团有限公司 2,480,088,257 人民币普通股 2,480,088,257 香港中央结算有限公司 528,966,759 人民币普通股 528,966,759 梁稳根 235,840,517 人民币普通股 235,840,517 中国证券金融股份有限公司 233,349,259 人民币普通股 233,349,259 全国社保基金一零三组合 74,000,00254、0 人民币普通股 74,000,000 中国工商银行上证 50 交易型开放式指数证券投资基金 72,176,140 人民币普通股 72,176,140 中央汇金资产管理有限责任公司 64,238,946 人民币普通股 64,238,946 全国社保基金一一四组合 52,419,863 人民币普通股 52,419,863 中国工商银行股份有限公司华泰柏瑞沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金 44,389,075 人民币普通股 44,389,075 三一重工股份有限公司2023 年员工持股计划 36,050,600 人民币普通股 36,050,600 前十名股东中回购专户情况说明 不适用 2255、023 年年度报告 77/247 上述股东委托表决权、受托表决权、放弃表决权的说明 不适用 上述股东关联关系或一致行动的说明 前 10 名股东中，梁稳根为三一集团有限公司的一致行动人。其他股东之间未知是否存在关联关系或属于一致行动人。表决权恢复的优先股股东及持股数量的说明 不适用 前十名股东参与转融通业务出借股份情况 适用 不适用 单位:股 前十名股东参与转融通出借股份情况 股东名称（全称）期初普通账户、信用账户持股 期初转融通出借股份且尚未归还 期末普通账户、信用账户持股 期末转融通出借股份且尚未归还 数量合计 比例（%）数量合计 比例（%）数量合计 比例（%）数量合计 比例（%）中国工商银256、行-上证 50 交易型开放式指数证券投资基金 47,942,327 0.56 2,976,400 0.04 72,176,140 0.85 740,100 0.01 中国工商银行股份有限公司华泰柏瑞沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金 21,494,900 0.25 2,866,600 0.03 44,389,075 0.52 36,200 0.0004 前十名股东较上期发生变化 适用不适用 单位:股 前十名股东较上期末变化情况 股东名称（全称）本报告期新增/退出 期末转融通出借股份且尚未归还数量 期末股东普通账户、信用账户持股以及转融通出借尚未归还的股份数量 数量合计 比例（%）数量合257、计 比例（%）全国社保基金一一四组合 新增 0 0 52,419,863 0.62 中国工商银行股份有限公司华泰柏瑞沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金 新增 36,200 0.0004 44,425,275 0.52 三一重工股份有限公司2023 年员工持股计划 新增 0 0 36,050,600 0.42 中国人寿保险股份有限公司传统普通保险产品005LCT001 沪 退出 0 0 13,991,540 0.16 向文波 退出 0 0 32,793,189 0.39 唐修国 退出 0 0 29,777,150 0.35 2023 年年度报告 78/247 前十名有限售条件股东持股数量258、及限售条件 适用 不适用 单位：股 序号 有限售条件股东名称 持有的有限售条件股份数量 有限售条件股份可上市交易情况 限售条件 可上市交易时间 新增可上市交易股份数量 1 向文波 1,200,000 股权激励限售，详见公司2022 年限制性股票激励计划（草案）2 俞宏福 1,000,000 股权激励限售，详见公司2022 年限制性股票激励计划（草案）3 唐修国 1,000,000 股权激励限售，详见公司2022 年限制性股票激励计划（草案）4 黄建龙 700,000 股权激励限售，详见公司2022 年限制性股票激励计划（草案）5 陈家元 608,800 股权激励限售，详见公司2022 年限制性259、股票激励计划（草案）6 王政 547,400 股权激励限售，详见公司2022 年限制性股票激励计划（草案）7 周国元 426,600 股权激励限售，详见公司2022 年限制性股票激励计划（草案）8 徐明 410,000 股权激励限售，详见公司2022 年限制性股票激励计划（草案）9 袁春燕 373,900 股权激励限售，详见公司2022 年限制性股票激励计划（草案）10 谈波 358,200 股权激励限售，详见公司2022 年限制性股票激励计划（草案）上述股东关联关系或一致行动的说明 上述 10 名自然人股东中，唐修国、向文波为三一集团有限公司的一致行动人。其他股东之间不存在关联关系，也不属于260、规定的一致行动人。(三三)战略投资者或一般法人因配售新股成为前战略投资者或一般法人因配售新股成为前 10 名股东名股东 适用 不适用 四、四、控股股东及实际控制人情况控股股东及实际控制人情况(一一)控股股东情况控股股东情况 1 1 法人法人 适用 不适用 名称 三一集团有限公司 2023 年年度报告 79/247 单位负责人或法定代表人 唐修国 成立日期 2000-10-18 主要经营业务 以自有合法资产进行高新技术产业、汽车制造业、文化教育业、新能源、互联网业的投资（不得从事股权投资、债权投资、短期性财务性投资及面对特定对象开展受托资产管理等金融业务，不得从事吸收存款、集资收款、受托贷款、发261、行票据、发放贷款等国家金融监管及财政信用业务）；机械设备及其零部件的研发、制造、销售、租赁、维修和进出口业务；二手设备及其他机器设备的收购、维修、租赁、销售；建筑装饰材料、新型路桥材料、石膏、水泥制品及类似制品、再生建筑材料及新材料的研发、生产、销售、技术推广及转让；建筑物拆除（不含爆破作业）；建筑设计；房屋建筑工程、市政公用工程、城市基础设施、土木工程、铁路、道路、隧道和桥梁工程施工总承包；建筑工业化装备、建筑预制件的研发、制造、销售；建筑大数据平台建设及服务；新能源装备研发、制造与销售，新能源的技术开发与服务、能源合同管理、售电服务；太阳能光伏电站系统集成及发电；风力发电机及其部件、增速机262、、电气机械及器材（含防爆型）、电机、变压器、电气传动系统及其相关设备、机电设备、主控、变桨、变流器控制柜及冰冷柜的生产和销售；石油钻采专业设备、智能装备、石油压裂成套设备、石油化工设备生产和销售；软件、技术研究开发及转让；技术、信息、认证咨询服务；房地产开发经营；物业管理；产业及园区开发、经营；企业管理服务；住宿、餐饮服务；演出经纪；网络表演经营活动；经营增值电信业务；第二类增值电信业务中的信息服务业务；广播电视节目制作。(依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动)报告期内控股和参股的其他境内外上市公司的股权情况 无 其他情况说明 公司秉承“品质改变世界”的使命，充分发挥自主研发创263、新优势，致力于将产品升级换代至世界一流水准，成为“数一数二”的世界装备制造业的卓越领导者，为客户提供高品质的产品与服务，为股东创造高额回报，帮助员工成功，努力促进国家、社会及环境的和谐发展和共同进步。2 2 自然人自然人 适用 不适用 3 3 公司不存在控股股东情况的特别说明公司不存在控股股东情况的特别说明 适用 不适用 4 4 报告期内控股股东变更情况的说明报告期内控股股东变更情况的说明 适用 不适用 5 5 公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图 适用 不适用 2023 年年度报告 80/247 (二二)实际控制人情况实际控制人情况 1 1 法264、人法人 适用 不适用 2 2 自然人自然人 适用 不适用 姓名 梁稳根 国籍 中国 是否取得其他国家或地区居留权 否 主要职业及职务 详见本报告“第四节 公司治理”。过去 10 年曾控股的境内外上市公司情况 三一重工股份有限公司（600031.SH）、三一重装国际控股有 限 公 司（00631.HK）、三 一 重 能 股 份 有 限 公 司（688349.SH）的实际控制人。3 3 公司不存在实际控制人情况的特别说明公司不存在实际控制人情况的特别说明 适用 不适用 4 4 报告期内报告期内公司公司控制控制权发生权发生变更变更的情况说明的情况说明 适用 不适用 5 5 公司与实际控制人之间的产权265、及控制关系的方框图公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 适用 不适用 2023 年年度报告 81/247 6 6 实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司 适用 不适用 (三三)控股股东及实际控制人其他情况介绍控股股东及实际控制人其他情况介绍 适用 不适用 五、五、公司控股股东或第一大股东及其一致行动人累计质押股份数量占其所持公司股份数量比例公司控股股东或第一大股东及其一致行动人累计质押股份数量占其所持公司股份数量比例达到达到 80%以上以上 适用不适用 六、六、其他持股在百分之十以上的法人股东其他持股在百分之十以上的法人股东 适用 不适266、用 七、七、股份限制减持情况说明股份限制减持情况说明 适用 不适用 八、八、股份回购在报告期的具体实施情况股份回购在报告期的具体实施情况 适用不适用 单位：元 币种：人民币 回购股份方案名称 关于公司以集中竞价交易方式回购股份的议案 回购股份方案披露时间 2023 年 4 月 1 日 拟回购股份数量及占总股本的比例(%)0.52 拟回购金额 5 亿元到 8 亿元 拟回购期间 自董事会审议通过本次回购股份方案之日起不超过 45 天 回购用途 用于员工持股计划 已回购数量(股)36,615,285 已回购数量占股权激励计划所涉及的标的股票的比例(%)（如有）不适用 公司采用集中竞价交易方式减持回购267、股份的进展情况 截止 2023 年 4 月 30 日已完成回购 2023 年年度报告 82/247 第八节第八节 优先股相关情况优先股相关情况 适用 不适用 2023 年年度报告 83/247 第九节第九节 债券相关情况债券相关情况 一、一、企业债券、公司债券和非金融企业债务融资工具企业债券、公司债券和非金融企业债务融资工具 适用 不适用 二、二、可转换公司债券情况可转换公司债券情况 适用 不适用 2023 年年度报告 84/247 第十节第十节 财务报告财务报告 一、一、审计审计报告报告 适用 不适用 审计报告审计报告 安永华明（2024）审字第70045452_G04号 三一重工股份有限公268、司 三一重工股份有限公司全体股东：一、审计意见一、审计意见 我们审计了三一重工股份有限公司的财务报表，包括2023年12月31日的合并及公司资产负债表，2023年度的合并及公司利润表、股东权益变动表和现金流量表以及相关财务报表附注。我们认为，后附的三一重工股份有限公司的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了三一重工股份有限公司2023年12月31日的合并及公司财务状况以及2023年度的合并及公司经营成果和现金流量。二、形成审计意见的基础二、形成审计意见的基础 我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的“注册会计师对财务报表审计的责任”部分进一步阐述了我269、们在这些准则下的责任。按照中国注册会计师职业道德守则，我们独立于三一重工股份有限公司，并履行了职业道德方面的其他责任。我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。三、关键审计事项三、关键审计事项 关键审计事项是我们根据职业判断，认为对本期财务报表审计最为重要的事项。这些事项的应对以对财务报表整体进行审计并形成审计意见为背景，我们不对这些事项单独发表意见。我们对下述每一事项在审计中是如何应对的描述也以此为背景。我们已经履行了本报告“注册会计师对财务报表审计的责任”部分阐述的责任，包括与这些关键审计事项相关的责任。相应地，我们的审计工作包括执行为应对评估的财务报表重大错报270、风险而设计的审计程序。我们执行审计程序的结果，包括应对下述关键审计事项所执行的程序，为财务报表整体发表审计意见提供了基础。2023 年年度报告 85/247 审计报告审计报告（续续）安永华明（2024）审字第70045452_G04号 三一重工股份有限公司 三、关键审计事项三、关键审计事项（续续）关键审计事项关键审计事项：该事项在审计中是如何应对该事项在审计中是如何应对：工程机械设备收入确认 三一重工股份有限公司（以下简称“贵公司”）及其子公司（以下简称“贵集团”）主要营业收入系工程机械设备的销售收入。贵集团在综合考虑了下列因素的基础上，以商品控制转移时点确认收入：取得商品的现时收款权利、商品271、所有权上的主要风险和报酬的转移、商品的法定所有权的转移、商品实物资产的转移、客户接受该商品。2023年混凝土、挖掘、起重、桩工及路面机械在贵集团合并财务报表中确认的收入为人民币60,520,144千元，占营业收入的81.76%；在贵公司财务报表中确认的收入为人民币5,773,722千元，占营业收入的79.98%。由于收入是贵集团关键业绩指标之一，产生错报的固有风险较高，因此我们将上述工程机械设备收入的确认作为关键审计事项。相关信息披露参见财务报表附注三、25和附注五、54和附注十七、4。在针对该关键事项的审计过程中，我们执行了下列程序：（1）了解工程机械设备在不同销售模式下的业务流程，执行穿行272、测试了解与工程机械设备销售收入确认有关的内部控制；执行内部控制测试评估关键内部控制实施及运行的有效性；（2）检查主要客户的销售合同及相关定价政策，以确定与收入确认和计量有关的条款和条件，并根据会计准则的要求评估公司的收入确认政策；（3）对本年的收入交易采取抽样方法选取样本，检查其销售合同、出库单、运输单、出口报关单、入账记录及客户签收记录，检查收入确认是否与披露的会计政策一致；（4）对资产负债表日前后确认的收入交易，选取样本，核对客户签收记录及其他支持性文件，以评价收入是否被记录于恰当的会计期间；（5）按照抽样原则，询证2023年12月31日的应收账款余额及2023年度销售交易额。2023 年273、年度报告 86/247 审计报告审计报告（续续）安永华明（2024）审字第70045452_G04号 三一重工股份有限公司 三、关键审计事项三、关键审计事项（续续）关键审计事项关键审计事项：该事项在审计中是如何应对该事项在审计中是如何应对：应收账款、长期应收款及发放贷款和垫款的减值事项 截至 2023 年 12 月 31 日，贵集团合并财务报表中应收账款总额为人民币 27,837,637 千元，坏账准备余额人民币 3,672,908 千元；长期应收款总额为人民币 21,257,553 千元，坏账准备余额人民币 445,894千元；发放贷款和垫款总额为人民币 7,100,985千元，坏账准备余额274、人民币 321,624 千元。应收账款、长期应收款及发放贷款和垫款账面价值合计占 2023 年 12 月 31 日合并财务报表中资产总额的 34.23%。截至 2023 年 12 月 31 日，贵公司财务报表中应收账款总额为人民币1,547,828 千元，坏账准备余额人民币 25,025 千元，应收账款账面价值占 公 司 财 务 报 表 中 资 产 总 额 的3.19%。由于评估应收账款、长期应收款及发放贷款和垫款预期信用损失模型固有的复杂性，且该模型采用了多项指标如前瞻性系数、历史损失率等，均涉及管理层的判断。因此，我们将应收账款、长期应收款及发放贷款和垫款的减值事项作为关键审计事项。相关信275、息披露参见财务报表附注三、11和附注五、6、12、13、14、15和附注十七、1。在针对该关键事项的审计过程中，我们执行了下列程序：（1）执行穿行测试了解与信用控制、账款回收和评估应收账款、长期应收款及发放贷款和垫款减值准备相关的内部控制；执行内部控制测试评估关键内部控制实施及运行的有效性；（2）复核应收账款、长期应收款及发放贷款和垫款按信用风险特征的分组是否适当，每类组合的客户是否具有共同信用风险特征，对于单独计提坏账准备的应收账款、长期应收款及发放贷款和垫款，选取样本获取管理层对预计未来可收回金额做出估计的依据；（3）复核应用减值矩阵计算预期信用损失的关键假设的合理性，包括检查应收账款及长276、期应收款的账龄、历史损失率及管理层对重大逾期应收账款及长期应收款做出估计的合理性；（4）评估发放贷款和垫款预期信用损失模型的方法论以及相关参数的合理性，包括违约概率、违约损失率、风险敞口、信用风险显著增加等；评估管理层确定预期信用损失时采用的前瞻性信息等；（5）重新测算应收账款、长期应收款及发放贷款和垫款按照预期信用损失模型计算的坏账准备金额，复核减值准备的金额。2023 年年度报告 87/247 审计报告审计报告（续续）安永华明（2024）审字第70045452_ G04号 三一重工股份有限公司 四、其他信息四、其他信息 三一重工股份有限公司管理层对其他信息负责。其他信息包括年度报告中涵盖的277、信息，但不包括财务报表和我们的审计报告。我们对财务报表发表的审计意见不涵盖其他信息，我们也不对其他信息发表任何形式的鉴证结论。结合我们对财务报表的审计，我们的责任是阅读其他信息，在此过程中，考虑其他信息是否与财务报表或我们在审计过程中了解到的情况存在重大不一致或者似乎存在重大错报。基于我们已执行的工作，如果我们确定其他信息存在重大错报，我们应当报告该事实。在这方面，我们无任何事项需要报告。五、管理层和治理层对财务报表的责任五、管理层和治理层对财务报表的责任 管理层负责按照企业会计准则的规定编制财务报表，使其实现公允反映，并设计、执行和维护必要的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重278、大错报。在编制财务报表时，管理层负责评估三一重工股份有限公司的持续经营能力，披露与持续经营相关的事项（如适用），并运用持续经营假设，除非计划进行清算、终止运营或别无其他现实的选择。治理层负责监督三一重工股份有限公司的财务报告过程。2023 年年度报告 88/247 审计报告审计报告（续续）安永华明（2024）审字第70045452_ G04号 三一重工股份有限公司 六、注册会计师对财务报表审计的责任六、注册会计师对财务报表审计的责任 我们的目标是对财务报表整体是否不存在由于舞弊或错误导致的重大错报获取合理保证，并出具包含审计意见的审计报告。合理保证是高水平的保证，但并不能保证按照审计准则执行的279、审计在某一重大错报存在时总能发现。错报可能由于舞弊或错误导致，如果合理预期错报单独或汇总起来可能影响财务报表使用者依据财务报表作出的经济决策，则通常认为错报是重大的。在按照审计准则执行审计工作的过程中，我们运用职业判断，并保持职业怀疑。同时，我们也执行以下工作：（1）识别和评估由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险，设计和实施审计程序以应对这些风险，并获取充分、适当的审计证据，作为发表审计意见的基础。由于舞弊可能涉及串通、伪造、故意遗漏、虚假陈述或凌驾于内部控制之上，未能发现由于舞弊导致的重大错报的风险高于未能发现由于错误导致的重大错报的风险。（2）了解与审计相关的内部控制，以设计恰当的审计280、程序。（3）评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计及相关披露的合理性。（4）对管理层使用持续经营假设的恰当性得出结论。同时，根据获取的审计证据，就可能导致对三一重工股份有限公司持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况是否存在重大不确定性得出结论。如果我们得出结论认为存在重大不确定性，审计准则要求我们在审计报告中提请报表使用者注意财务报表中的相关披露；如果披露不充分，我们应当发表非无保留意见。我们的结论基于截至审计报告日可获得的信息。然而，未来的事项或情况可能导致三一重工股份有限公司不能持续经营。（5）评价财务报表的总体列报（包括披露）、结构和内容，并评价财务报表是否公允反映相关交易和事项。2281、023 年年度报告 89/247 审计报告审计报告（续续）安永华明（2024）审字第70045452_ G04号 三一重工股份有限公司 六、注册会计师对财务报表审计的责任六、注册会计师对财务报表审计的责任（续续）在按照审计准则执行审计工作的过程中，我们运用职业判断，并保持职业怀疑。同时，我们也执行以下工作：（续）（6）就三一重工股份有限公司中实体或业务活动的财务信息获取充分、适当的审计证据，以对财务报表发表审计意见。我们负责指导、监督和执行集团审计，并对审计意见承担全部责任。我们与治理层就计划的审计范围、时间安排和重大审计发现等事项进行沟通，包括沟通我们在审计中识别出的值得关注的内部控制缺陷。282、我们还就已遵守与独立性相关的职业道德要求向治理层提供声明，并与治理层沟通可能被合理认为影响我们独立性的所有关系和其他事项，以及相关的防范措施（如适用）。从与治理层沟通过的事项中，我们确定哪些事项对本期财务报表审计最为重要，因而构成关键审计事项。我们在审计报告中描述这些事项，除非法律法规禁止公开披露这些事项，或在极少数情形下，如果合理预期在审计报告中沟通某事项造成的负面后果超过在公众利益方面产生的益处，我们确定不应在审计报告中沟通该事项。2023 年年度报告 90/247 审计报告审计报告（续续）安永华明（2024）审字第70045452_ G04号 三一重工股份有限公司 （本页无正文）安永华明283、会计师事务所（特殊普通合伙）中国注册会计师：李勇（项目合伙人）中国注册会计师：王士杰 中国北京 2024年4月26日 2023 年年度报告 91/247 二、二、财务报表财务报表 合并资产负债表合并资产负债表 2023 年 12 月 31 日 编制单位:三一重工股份有限公司 单位:千元币种:人民币 项目项目 附注附注 20232023 年年 1 12 2 月月 3131 日日 20222022 年年 1212 月月 3131 日日 流动资产：流动资产：货币资金 七、1 18,071,827 21,342,876 结算备付金 拆出资金 七、2 303,286 196,162 交易性金融资产 七、284、3 10,848,936 14,816,602 衍生金融资产 七、4 334,063 374,301 应收票据 七、5 306,049 588,860 应收账款 七、6 24,164,729 25,022,047 应收款项融资 七、8 365,819 294,478 预付款项 七、9 751,869 1,041,546 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 其他应收款 七、10 3,010,898 2,858,210 其中：应收利息 应收股利 270 买入返售金融资产 存货 七、11 19,767,762 19,738,362 合同资产 七、7 67,102 58,548 持有待售资产 285、一年内到期的非流动资产 七、12 12,004,314 11,716,466 其他流动资产 七、13 7,636,657 7,716,656 流动资产合计 97,633,311 105,765,114 非流动资产：非流动资产：发放贷款和垫款 七、14 3,038,115 5,107,261 债权投资 其他债权投资 长期应收款 七、15 12,535,520 11,869,092 长期股权投资 七、16 2,400,912 2,239,051 其他权益工具投资 七、17 970,897 1,332,642 其他非流动金融资产 七、18 310,913 340,288 投资性房地产 七、19 13286、9,416 152,323 固定资产 七、20 23,453,240 19,769,451 在建工程 七、21 1,366,933 4,000,878 生产性生物资产 油气资产 使用权资产 七、22 779,841 443,878 无形资产 七、23 4,832,179 4,437,679 开发支出 八 288,567 478,797 商誉 七、24 49,661 47,501 长期待摊费用 七、25 183,981 73,208 递延所得税资产 七、26 3,070,315 2,499,338 2023 年年度报告 92/247 项目项目 附注附注 20232023 年年 1 12 2 月月287、 3131 日日 20222022 年年 1212 月月 3131 日日 其他非流动资产 七、27 148,519 364,779 非流动资产合计 53,569,009 53,156,166 资产总计 151,202,320 158,921,280 流动负债：流动负债：短期借款 七、29 4,115,624 4,540,048 向中央银行借款 拆入资金 七、30 5,435,397 6,523,735 交易性金融负债 衍生金融负债 七、31 237,420 241,152 应付票据 七、32 5,074,985 9,189,370 应付账款 七、33 17,617,741 19,717,317288、 预收款项 合同负债 七、34 2,177,672 1,896,711 卖出回购金融资产款 吸收存款及同业存放 代理买卖证券款 代理承销证券款 应付职工薪酬 七、35 3,017,925 3,166,739 应交税费 七、36 1,062,505 1,192,809 其他应付款 七、37 10,862,339 11,680,087 其中：应付利息 应付股利 113,986 350,315 应付手续费及佣金 应付分保账款 持有待售负债 一年内到期的非流动负债 七、38 1,821,450 2,091,989 其他流动负债 七、39 2,991,998 7,471,954 流动负债合计 54,41289、5,056 67,711,911 非流动负债：非流动负债：保险合同准备金 长期借款 七、40 23,555,728 21,624,937 应付债券 其中：优先股 永续债 租赁负债 七、41 550,576 308,068 长期应付款 七、42 15,415 1,473 长期应付职工薪酬 七、43 69,515 87,815 预计负债 七、44 203,138 220,606 递延收益 七、45 2,387,473 2,130,628 递延所得税负债 七、26 825,349 734,738 其他非流动负债 七、46 7,117 7,465 非流动负债合计 27,614,311 25,115,7290、30 负债合计 82,029,367 92,827,641 所有者权益（或股东权益）：所有者权益（或股东权益）：实收资本（或股本）七、47 8,485,740 8,493,286 其他权益工具 其中：优先股 2023 年年度报告 93/247 项目项目 附注附注 20232023 年年 1 12 2 月月 3131 日日 20222022 年年 1212 月月 3131 日日 永续债 资本公积 七、48 5,250,041 5,437,572 减：库存股 七、49 215,654 301,174 其他综合收益 七、50-1,583,325-1,565,365 专项储备 七、51 盈余公积 七、291、52 3,963,424 3,764,970 一般风险准备 59,244 59,244 未分配利润 七、53 52,080,467 49,162,059 归属于母公司所有者权益（或股东权益）合计 68,039,937 65,050,592 少数股东权益 1,133,016 1,043,047 所有者权益（或股东权益）合计 69,172,953 66,093,639 负债和所有者权益（或股东权益）总计 151,202,320 158,921,280 公司负责人：向文波 主管会计工作负责人：刘华 会计机构负责人：马妍 母公司母公司资产负债表资产负债表 2023 年 12 月 31 日 编制单位:三292、一重工股份有限公司 单位:千元币种:人民币 项目项目 附注附注 20232023 年年 1 12 2 月月 3131 日日 20222022 年年 1212 月月 3131 日日 流动资产：流动资产：货币资金 11,406,110 13,019,669 交易性金融资产 617,658 2,528,750 衍生金融资产 20,029 145,752 应收票据 55,200 23,281 应收账款 十九、1 1,522,803 846,061 应收款项融资 25,619 55,644 预付款项 54,837 52,810 其他应收款 十九、2 2,161,916 1,138,597 其中：应收利息293、 应收股利 2,116,687 1,100,000 存货 778,451 648,769 合同资产 36,441 22,925 持有待售资产 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 4,950,198 2,000,357 流动资产合计 21,629,262 20,482,615 非流动资产：非流动资产：债权投资 其他债权投资 长期应收款 长期股权投资 十九、3 24,488,827 23,252,445 2023 年年度报告 94/247 项目项目 附注附注 20232023 年年 1 12 2 月月 3131 日日 20222022 年年 1212 月月 3131 日日 其他权益工具投资 90294、9,935 1,207,022 其他非流动金融资产 239,253 239,945 投资性房地产 4,257 6,698 固定资产 46,187 250,752 在建工程 9,617 88,566 生产性生物资产 油气资产 使用权资产 326 434 无形资产 116,504 76,156 开发支出 41,738 52,531 商誉 长期待摊费用 2,440 2,624 递延所得税资产 238,288 78,645 其他非流动资产 35,545 60,332 非流动资产合计 26,132,917 25,316,150 资产总计 47,762,179 45,798,765 流动负债：流动负债：短295、期借款 200,961 728,921 交易性金融负债 衍生金融负债 29,726 3,554 应付票据 应付账款 1,884,365 926,964 预收款项 合同负债 23,973 19,647 应付职工薪酬 251,772 273,385 应交税费 14,208 15,996 其他应付款 14,967,508 12,677,791 其中：应付利息 应付股利 1,012 1,015 持有待售负债 一年内到期的非流动负债 190,677 653,549 其他流动负债 30,842 1,711,884 流动负债合计 17,594,032 17,011,691 非流动负债：非流动负债：长期借款 296、9,683,046 8,643,000 应付债券 其中：优先股 永续债 租赁负债 360 104 长期应付款 长期应付职工薪酬 预计负债 336,143 360,504 递延收益 5,855 53,501 递延所得税负债 其他非流动负债 非流动负债合计 10,025,404 9,057,109 负债合计 27,619,436 26,068,800 2023 年年度报告 95/247 项目项目 附注附注 20232023 年年 1 12 2 月月 3131 日日 20222022 年年 1212 月月 3131 日日 所有者权益（或股东权益）：所有者权益（或股东权益）：实收资本（或股本）8,48297、5,740 8,493,286 其他权益工具 其中：优先股 永续债 资本公积 6,227,277 6,298,817 减：库存股 215,654 301,174 其他综合收益 298,781 554,528 专项储备 盈余公积 3,463,885 3,265,431 未分配利润 1,882,714 1,419,077 所有者权益（或股东权益）合计 20,142,743 19,729,965 负债和所有者权益（或股东权益）总计 47,762,179 45,798,765 公司负责人：向文波 主管会计工作负责人：刘华 会计机构负责人：马妍 合并合并利润表利润表 2023 年 112 月 单位:千元298、币种:人民币 项目项目 附注附注 20232023 年度年度 20222022 年度年度 一、营业总收入 74,018,936 80,838,530 其中：营业收入 七、54 73,221,725 80,034,495 利息收入 797,211 804,035 已赚保费 手续费及佣金收入 二、营业总成本 68,020,951 77,112,013 其中：营业成本 七、54 52,934,696 60,792,534 利息支出 377,252 363,981 手续费及佣金支出 14,421 14,273 退保金 赔付支出净额 提取保险责任准备金净额 保单红利支出 分保费用 税金及附加 七、55 299、423,706 368,553 销售费用 七、56 6,218,283 6,301,590 管理费用 七、57 2,650,902 2,641,761 研发费用 七、58 5,864,595 6,922,913 财务费用 七、59-462,904-293,592 其中：利息费用 1,013,550 624,875 利息收入 980,288 696,432 加：其他收益 七、60 764,504 1,116,956 投资收益（损失以“”号填列）七、61-177,082 746,047 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 49,938 26,622 2023 年年度报告 96/247 项目项目 300、附注附注 20232023 年度年度 20222022 年度年度 以摊余成本计量的金融资产终止确认收益 -21,819 汇兑收益（损失以“”号填列）净敞口套期收益（损失以“-”号填列）公允价值变动收益（损失以“”号填列）七、62 21,149-250,263 信用减值损失（损失以“-”号填列）七、63-1,173,915-560,596 资产减值损失（损失以“-”号填列）七、64-83,848-103,987 资产处置收益（损失以“”号填列）七、65-5,939 93,172 三、营业利润（亏损以“”号填列）5,342,854 4,767,846 加：营业外收入 七、66 98,545 225301、,630 减：营业外支出 七、67 124,798 140,221 四、利润总额（亏损总额以“”号填列）5,316,601 4,853,255 减：所得税费用 七、68 710,444 431,086 五、净利润（净亏损以“”号填列）4,606,157 4,422,169（一）按经营持续性分类 1.持续经营净利润（净亏损以“”号填列）4,606,157 4,422,169 2.终止经营净利润（净亏损以“”号填列）（二）按所有权归属分类 1.归属于母公司股东的净利润（净亏损以“-”号填列）4,527,498 4,290,386 2.少数股东损益（净亏损以“-”号填列）78,659 131,783302、 六、其他综合收益的税后净额 -16,746 252,411（一）归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额 -39,785 252,320 1不能重分类进损益的其他综合收益 -198,083-111,300（1）重新计量设定受益计划变动额 2,068-12,790（2）权益法下不能转损益的其他综合收益 25,204-64,147（3）其他权益工具投资公允价值变动 -225,355-34,363（4）企业自身信用风险公允价值变动 2将重分类进损益的其他综合收益 158,298 363,620（1）权益法下可转损益的其他综合收益 10,015-10,059（2）其他债权投资公允价值变动 （3）金融303、资产重分类计入其他综合收益的金额 97 8,972（4）其他债权投资信用减值准备 （5）现金流量套期储备 （6）外币财务报表折算差额 148,186 364,707（7）其他 （二）归属于少数股东的其他综合收益的税后净额 23,039 91 七、综合收益总额 4,589,411 4,674,580（一）归属于母公司所有者的综合收益总额 4,487,713 4,542,706（二）归属于少数股东的综合收益总额 101,698 131,874 八、每股收益：（一）基本每股收益(元/股)0.5347 0.5076（二）稀释每股收益(元/股)0.5347 0.5076 2023 年年度报告 97/24304、7 本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：21,221 千元,上期被合并方实现的净利润为：17,584 千元。公司负责人：向文波 主管会计工作负责人：刘华 会计机构负责人：马妍 母公司母公司利润表利润表 2023 年 112 月 单位:千元币种:人民币 项目项目 附注附注 20232023 年度年度 20222022 年度年度 一、营业收入 十九、4 7,218,566 13,683,924 减：营业成本 十九、4 6,981,361 13,406,500 税金及附加 11,601 25,683 销售费用 72,586 155,543 管理费用 547,301 611,305、385 研发费用 308,701 282,330 财务费用 -149,526-8,335 其中：利息费用 222,165 379,099 利息收入 358,002 392,053 加：其他收益 13,853 138,398 投资收益（损失以“”号填列）十九、5 2,598,110 1,633,439 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 -3,642 1,385 以摊余成本计量的金融资产终止确认收益 净敞口套期收益（损失以“-”号填列）公允价值变动收益（损失以“”号填列）-173,228 149,852 信用减值损失（损失以“-”号填列）14,429-50,252 资产减值损失（损失以“-”号306、填列）-21,297-30 资产处置收益（损失以“”号填列）45,260-1,598 二、营业利润（亏损以“”号填列）1,923,669 1,080,627 加：营业外收入 2,218 8,104 减：营业外支出 25,324 43,290 三、利润总额（亏损总额以“”号填列）1,900,563 1,045,441 减：所得税费用 -83,974-13,154 四、净利润（净亏损以“”号填列）1,984,537 1,058,595（一）持续经营净利润（净亏损以“”号填列）1,984,537 1,058,595（二）终止经营净利润（净亏损以“”号填列）五、其他综合收益的税后净额 -228,056307、-49,803（一）不能重分类进损益的其他综合收益 -227,075-46,439 1.重新计量设定受益计划变动额 2.权益法下不能转损益的其他综合收益 4,973-8,678 3.其他权益工具投资公允价值变动 -232,048-37,761 4.企业自身信用风险公允价值变动 （二）将重分类进损益的其他综合收益 -981-3,364 1.权益法下可转损益的其他综合收益 2.其他债权投资公允价值变动 3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额 70 1,555 4.其他债权投资信用减值准备 5.现金流量套期储备 2023 年年度报告 98/247 项目项目 附注附注 20232023 年度年度 2308、0222022 年度年度 6.外币财务报表折算差额 -1,051-4,919 7.其他 六、综合收益总额 1,756,481 1,008,792 七、每股收益：（一）基本每股收益(元/股)（二）稀释每股收益(元/股)公司负责人：向文波 主管会计工作负责人：刘华 会计机构负责人：马妍 合并合并现金流量表现金流量表 2023 年 112 月 单位：千元币种：人民币 项目项目 附注附注 20232023年度年度 20222022年度年度 一、经营活动产生的现金流量：一、经营活动产生的现金流量：销售商品、提供劳务收到的现金 78,272,597 76,650,152 客户存款和同业存放款项净增加额 向309、中央银行借款净增加额 向其他金融机构拆入资金净增加额 3,951,597 客户贷款及垫款净减少额 4,518,455 547,971 存放中央银行和同业款项净减少额 15,950 74,339 收到原保险合同保费取得的现金 收到再保业务现金净额 保户储金及投资款净增加额 收取利息、手续费及佣金的现金 822,874 810,994 拆入资金净增加额 回购业务资金净增加额 代理买卖证券收到的现金净额 收到的税费返还 3,030,456 2,607,827 收到其他与经营活动有关的现金 七、70 1,806,969 3,737,073 经营活动现金流入小计 88,467,301 88,379,95310、3 购买商品、接受劳务支付的现金 57,963,475 61,119,521 客户贷款及垫款净增加额 存放中央银行和同业款项净增加额 向其他金融机构拆入资金净减少额 1,090,400 支付原保险合同赔付款项的现金 拆出资金净增加额 支付利息、手续费及佣金的现金 391,673 362,424 支付保单红利的现金 支付给职工及为职工支付的现金 10,284,166 9,718,295 支付的各项税费 3,618,345 3,850,237 支付其他与经营活动有关的现金 七、70 9,411,022 9,228,617 经营活动现金流出小计 82,759,081 84,279,094 经营活动产311、生的现金流量净额 5,708,220 4,100,859 二、投资活动产生的现金流量：二、投资活动产生的现金流量：收回投资收到的现金 7,028,872 6,251,853 取得投资收益收到的现金 1,790,772 4,268,423 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收 397,096 126,902 2023 年年度报告 99/247 项目项目 附注附注 20232023年度年度 20222022年度年度 回的现金净额 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 31,215 收到其他与投资活动有关的现金 七、70 548,003 363,441 投资活动现金流入小计 9,795,958 312、11,010,619 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 4,525,221 5,667,122 投资支付的现金 7,473,479 6,776,239 质押贷款净增加额 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 支付其他与投资活动有关的现金 七、70 491,082 407,596 投资活动现金流出小计 12,489,782 12,850,957 投资活动产生的现金流量净额 -2,693,824-1,840,338 三、筹资活动产生的现金流量：三、筹资活动产生的现金流量：吸收投资收到的现金 607,666 696,919 其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金 2,712 3,25313、0 取得借款收到的现金 25,457,301 56,720,129 收到其他与筹资活动有关的现金 七、70 457,043 1,705,795 筹资活动现金流入小计 26,522,010 59,122,843 偿还债务支付的现金 27,506,166 48,941,591 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 2,825,393 4,723,813 其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 276,699 174,777 支付其他与筹资活动有关的现金 七、70 3,720,242 631,000 筹资活动现金流出小计 34,051,801 54,296,404 筹资活动产生的现金流量净额 -7,5314、29,791 4,826,439 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 -38,517-85,442 五、现金及现金等价物净增加额五、现金及现金等价物净增加额 -4,553,912 7,001,518 加：期初现金及现金等价物余额 12,695,771 5,694,253 六、期末现金及现金等价物余额六、期末现金及现金等价物余额 8,141,859 12,695,771 公司负责人：向文波 主管会计工作负责人：刘华 会计机构负责人：马妍 母公司母公司现金流量表现金流量表 2023 年 112 月 单位:千元币种:人民币 项目项目 附注附注 20232023年315、度年度 20222022年度年度 一、经营活动产生的现金流量：一、经营活动产生的现金流量：销售商品、提供劳务收到的现金 7,470,969 17,084,017 收到的税费返还 212,673 13,787 收到其他与经营活动有关的现金 7,873,617 1,903,338 经营活动现金流入小计 15,557,259 19,001,142 购买商品、接受劳务支付的现金 6,914,585 15,641,015 支付给职工及为职工支付的现金 780,339 783,437 支付的各项税费 76,072 200,650 支付其他与经营活动有关的现金 4,185,077 8,161,110 经营活316、动现金流出小计 11,956,073 24,786,212 经营活动产生的现金流量净额 3,601,186-5,785,070 二、投资活动产生的现金流量：二、投资活动产生的现金流量：2023 年年度报告 100/247 项目项目 附注附注 20232023年度年度 20222022年度年度 收回投资收到的现金 8,021,966 12,810,323 取得投资收益收到的现金 1,920,389 4,237,649 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 556,962 7,297 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 28,840 收到其他与投资活动有关的现金 876,789 317、427,719 投资活动现金流入小计 11,404,946 17,482,988 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 247,486 321,703 投资支付的现金 7,982,016 3,284,915 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 3,798,048 3,199,202 支付其他与投资活动有关的现金 2,457,000 191,519 投资活动现金流出小计 14,484,550 6,997,339 投资活动产生的现金流量净额 -3,079,604 10,485,649 三、筹资活动产生的现金流量：三、筹资活动产生的现金流量：吸收投资收到的现金 604,954 693,318、669 取得借款收到的现金 13,200,002 22,726,814 收到其他与筹资活动有关的现金 筹资活动现金流入小计 13,804,956 23,420,483 偿还债务支付的现金 14,850,114 22,699,000 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 1,651,083 4,217,216 支付其他与筹资活动有关的现金 614,636 122 筹资活动现金流出小计 17,115,833 26,916,338 筹资活动产生的现金流量净额 -3,310,877-3,495,855 四、汇率变动对现金及现金等价物的四、汇率变动对现金及现金等价物的影响影响 2,629-583 五、现金319、及现金等价物净增加额五、现金及现金等价物净增加额 -2,786,666 1,204,141 加：期初现金及现金等价物余额 3,494,455 2,290,314 六、期末现金及现金等价物余额六、期末现金及现金等价物余额 707,789 3,494,455 公司负责人：向文波 主管会计工作负责人：刘华 会计机构负责人：马妍 2023 年年度报告 101/247 合并合并所有者权益变动表所有者权益变动表 2023 年 112 月 单位:千元币种:人民币 项目 2023 年度 归属于母公司所有者权益 少数股东权益 所有者权益合计 实收资本(或股本)其他权益工具 资本公积 减：库存股 其他综合收益 专320、项储备 盈余公积 一般风险准备 未分配利润 其他 小计 优先股 永续债 其他 一、上年年末余额 8,493,286 5,374,392 301,174-1,565,365 3,764,970 59,244 49,140,309 64,965,662 1,043,047 66,008,709 加：会计政策变更 前期差错更正 其他 63,180 21,750 84,930 84,930 二、本年期初余额 8,493,286 5,437,572 301,174-1,565,365 3,764,970 59,244 49,162,059 65,050,592 1,043,047 66,093,639 321、三、本期增减变动金额（减少以“”号填列）-7,546 -187,531-85,520-17,960 198,454 2,918,408 2,989,345 89,969 3,079,314（一）综合收益总额 -39,785 4,527,498 4,487,713 101,698 4,589,411（二）所有者投入和减少资本-7,546 -187,531-85,520 -109,557-10,033-119,590 1所有者投入的普通股-7,546 -84,088-696,588 604,954 2,712 607,666 2其他权益工具持有者投入资本 3股份支付计入所有者权益的金额 21,66322、3 21,663 83 21,746 4其他 -125,106 611,068 -736,174-12,828-749,002（三）利润分配 198,454 -1,587,265 -1,388,811-1,696-1,390,507 1提取盈余公积 198,454 -198,454 2提取一般风险准备 3对所有者（或股东）的分配 -1,388,811 -1,388,811-1,696-1,390,507 4其他 （四）所有者权益内部结转 21,825 -21,825 1资本公积转增资本（或股本）2023 年年度报告 102/247 项目 2023 年度 归属于母公司所有者权益 少数股东权益 所323、有者权益合计 实收资本(或股本)其他权益工具 资本公积 减：库存股 其他综合收益 专项储备 盈余公积 一般风险准备 未分配利润 其他 小计 优先股 永续债 其他 2盈余公积转增资本（或股本）3盈余公积弥补亏损 4设定受益计划变动额结转留存收益 5其他综合收益结转留存收益 21,825 -21,825 6其他 （五）专项储备 1本期提取 69,488 69,488 69,488 2本期使用 69,488 69,488 69,488（六）其他 四、本期期末余额 8,485,740 5,250,041 215,654-1,583,325 3,963,424 59,244 52,080,467 68,324、039,937 1,133,016 69,172,953 项目 2022 年度 归属于母公司所有者权益 少数股东权益 所有者权益合计 实收资本(或股本)其他权益工具 资本公积 减：库存股 其他综合收益 专项储备 盈余公积 一般风险准备 未分配利润 其他 小计 优先股 永续债 其他 一、上年年末余额 8,492,588 5,143,930 619,679-1,811,649 3,659,111 59,244 48,767,363 63,690,908 1,404,224 65,095,132 加：会计政策变更 前期差错更正 其他 63,180 4,166 67,346 67,346 二、本年期初325、余额 8,492,588 5,207,110 619,679-1,811,649 3,659,111 59,244 48,771,529 63,758,254 1,404,224 65,162,478 三、本期增减变动金额（减少以698 230,462-246,284 105,859 390,530 1,292,338-361,177 931,161 2023 年年度报告 103/247 项目 2022 年度 归属于母公司所有者权益 少数股东权益 所有者权益合计 实收资本(或股本)其他权益工具 资本公积 减：库存股 其他综合收益 专项储备 盈余公积 一般风险准备 未分配利润 其他 小计 优先股326、 永续债 其他“”号填列）318,505（一）综合收益总额 252,320 4,290,386 4,542,706 131,874 4,674,580（二）所有者投入和减少资本 698 230,462-318,505 549,665-47,324 502,341 1所有者投入的普通股 698 171,718-318,505 490,921 3,250 494,171 2其他权益工具持有者投入资本 3股份支付计入所有者权益的金额 58,945 58,945 172 59,117 4其他 -201 -201-50,746-50,947（三）利润分配 105,859 -3,905,892 -3,80327、0,033-445,727-4,245,760 1提取盈余公积 105,859 -105,859 2提取一般风险准备 3对所有者（或股东）的分配 -3,800,033 -3,800,033-445,727-4,245,760 4其他 （四）所有者权益内部结转 -6,036 6,036 1资本公积转增资本（或股本）2盈余公积转增资本（或股本）3盈余公积弥补亏损 4设定受益计划变动额结转留存收益 5其他综合收益结转留存收益 -6,036 6,036 6其他 （五）专项储备 1本期提取 80,940 80,940 80,940 2023 年年度报告 104/247 项目 2022 年度 归属于母公司328、所有者权益 少数股东权益 所有者权益合计 实收资本(或股本)其他权益工具 资本公积 减：库存股 其他综合收益 专项储备 盈余公积 一般风险准备 未分配利润 其他 小计 优先股 永续债 其他 2本期使用 80,940 80,940 80,940（六）其他 四、本期期末余额 8,493,286 5,437,572 301,174-1,565,365 3,764,970 59,244 49,162,059 65,050,592 1,043,047 66,093,639 公司负责人：向文波 主管会计工作负责人：刘华 会计机构负责人：马妍 母公司母公司所有者权益变动表所有者权益变动表 2023 年 11329、2 月 单位:千元币种:人民币 项目 2023 年度 实收资本(或股本)其他权益工具 资本公积 减：库存股 其他综合收益 专项储备 盈余公积 未分配利润 所有者权益合计 优先股 永续债 其他 一、上年年末余额 8,493,286 6,298,817 301,174 554,528 3,265,431 1,419,077 19,729,965 加：会计政策变更 前期差错更正 其他 二、本年期初余额 8,493,286 6,298,817 301,174 554,528 3,265,431 1,419,077 19,729,965 三、本期增减变动金额（减少以“”号填列）-7,546 -71,54330、0-85,520-255,747 198,454 463,637 412,778（一）综合收益总额 -228,056 1,984,537 1,756,481（二）所有者投入和减少资本-7,546 -71,540-85,520 6,434 1所有者投入的普通股-7,546 -84,088-696,588 604,954 2其他权益工具持有者投入资本 2023 年年度报告 105/247 项目 2023 年度 实收资本(或股本)其他权益工具 资本公积 减：库存股 其他综合收益 专项储备 盈余公积 未分配利润 所有者权益合计 优先股 永续债 其他 3股份支付计入所有者权益的金额 21,746 21,331、746 4其他 -9,198 611,068 -620,266（三）利润分配 198,454-1,548,591-1,350,137 1提取盈余公积 198,454-198,454 2对所有者（或股东）的分配 -1,350,137-1,350,137 3其他 （四）所有者权益内部结转 -27,691 27,691 1资本公积转增资本（或股本）2盈余公积转增资本（或股本）3盈余公积弥补亏损 4设定受益计划变动额结转留存收益 5其他综合收益结转留存收益 -27,691 27,691 6其他 （五）专项储备 1本期提取 2本期使用 （六）其他 四、本期期末余额 8,485,740 6,227,277332、 215,654 298,781 3,463,885 1,882,714 20,142,743 项目 2022 年度 实收资本(或股本)其他权益工具 资本公积 减：库存股 其他综合收益 专项储备 盈余公积 未分配利润 所有者权益合计 优先股 永续债 其他 一、上年年末余额 8,492,588 6,068,013 619,679 605,749 3,159,572 4,264,956 21,971,199 2023 年年度报告 106/247 项目 2022 年度 实收资本(或股本)其他权益工具 资本公积 减：库存股 其他综合收益 专项储备 盈余公积 未分配利润 所有者权益合计 优先股 永续债 333、其他 加：会计政策变更 前期差错更正 其他 二、本年期初余额 8,492,588 6,068,013 619,679 605,749 3,159,572 4,264,956 21,971,199 三、本期增减变动金额（减少以“”号填列）698 230,804-318,505-51,221 105,859-2,845,879-2,241,234（一）综合收益总额 -49,803 1,058,595 1,008,792（二）所有者投入和减少资本 698 230,804-318,505 550,007 1所有者投入的普通股 698 171,718-318,505 490,921 2其他权益工具持有者投入资本 3股份支付计入所有者权益的金额 59,117 59,117 4其他 -31 -31（三）利润分配 105,859-3,905,892-3,800,033 1提取盈余公积 105,859-10